深圳市市直单位行政执法减免责清单（第一批）

深圳市发改委行政执法减免责清单

免处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	对粮食经营者以及饲料、工业用粮企业未建立粮食经营台账，或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的处罚	44024600G000	《粮食流通管理条例》第二十三条第一款、第四十五条第（五）项	符合下列条件之一的，不予处罚：

（一）当事人有证据证明非主观过错导致报送粮食基本数据和有关情况不及时或有错漏的；

（二）报送粮食基本数据和有关情况不及时或有错漏，情节轻微且发现后及时改正、未造成危害后果的。

《行政处罚法》第三十三条	加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查
2	对粮油仓储单位违反《粮油仓储管理办法》有关粮油出入库、储存等管理规定的处罚	44024600L000	《粮油仓储管理办法》第三章、第四章，第三十一条	违反《粮油仓储管理办法》有关粮油出入库、储存等管理规定情节轻微，检查人员发现后及时改正，且没有造成危害后果的。	《行政处罚法》第三十三条	加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查

深圳市人民防空办公室行政执法减免责清单

免处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	单位或个人在人民防空工程的出入口和安全范围内设置障碍、堆放物品的行政处罚	44029400H000	《中华人民共和国人民防空法》第四十九条第三项、《深圳市实施＜中华人民共和国人民防空法＞办法》第五十条第一项	受影响面积在50平方米以下，设置障碍、堆放物品中不包括易燃易爆或危险化学品，首次被发现，责令限期改正后及时改正的	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款	加强教育、及时复查整改情况、加强日常检查等监管措施。
2	对采取抵触、妨碍、不配合等方式阻挠安装人民防空通信、警报设施的行政处罚	44029400E000	《中华人民共和国人民防空法》第三十二条第一款、第四十九条第六项，《深圳市实施＜中华人民共和国人民防空法＞办法》第三十八条	采取抵触、妨碍、不配合等方式阻挠安装人民防空通信、警报设施，经劝解后当场不再阻挠的，不予处罚；首次采取抵触、妨碍、不配合等方式阻挠安装人民防空通信、警报设施，经劝解后不再阻挠，且未因此造成安装工程节点延误的，可以不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款	加强教育，指导约谈。
3	对单位或个人侵占人民防空工程和专用配套工程的行政处罚	440294004000	《中华人民共和国人民防空法》第四十九条第一项、《深圳市实施＜中华人民共和国人民防空法＞办法》第五十一条第一项	首次被发现侵占人民防空工程和专用配套工程，侵占面积在50平方米以下，未影响工程安全和使用效能，责令限期改正后及时腾清退还工程的，可以不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款	加强教育、及时复查整改情况、加强日常检查等监管措施。

深圳市民政局行政执法减免责清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	减轻处罚依据	裁量幅度	配套监管措施	备注
1	提供虚假或者隐瞒重要事实的财务预算、决算报告	440292023000	《广东省行业协会条例》第三十六条第一款第（三）项

行业协会有下列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令改正；情节严重的，予以撤销登记：（三）提供虚假或者隐瞒重要事实的财务预算、决算报告的；	资产差额10万元以下；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。

1.《广东省行业协会条例》第三十六条第一款第（三）项

行业协会有下列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令改正；情节严重的，予以撤销登记：（三）提供虚假或者隐瞒重要事实的财务预算、决算报告的；

2.《广东省行业协会条例》第三十六条第二款

前款规定的行为有违法经营额或者违法所得的，予以没收，并处违法经营额一倍以上三倍以下或者违法所得三倍以上五倍以下的罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法经营额或者违法所得，不予罚款。
2	违法或者违反章程规定取得其他收入或者使用资助、捐赠	440292023000	《广东省行业协会条例》第三十六条第一款第（四）项

行业协会有下列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令改正；情节严重的，予以撤销登记：（四）违法或者违反章程规定收取会费、取得其他收入或者使用资助、捐赠的。	违法或者违反协会章程取得的收入资金累计20万元以下；

违法或者协会章程使用资助、捐赠累计10万元以下；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《广东省行业协会条例》第三十六条第一款第（四）项

行业协会有下列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令改正；情节严重的，予以撤销登记：（四）违法或者违反章程规定收取会费、取得其他收入或者使用资助、捐赠的；

2.《广东省行业协会条例》第三十六条第二款

前款规定的行为有违法经营额或者违法所得的，予以没收，并处违法经营额一倍以上三倍以下或者违法所得三倍以上五倍以下的罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法经营额或者违法所得，不予罚款。
3	未经法律、法规授权或者委托而行使公共行政管理职能	暂无	《广东省行业协会条例》第二十八条第（五）项

行业协会不得有下列行为：（五）未经法律、法规授权或者委托而行使公共行政管理职能。	初次违法；

违法经营额或违法所得在20万元以下；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《广东省行业协会条例》第三十六条第一款第（五）项

行业协会有下列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令改正；情节严重的，予以撤销登记：（五）有本条例第二十八条规定情形的。

2.《广东省行业协会条例》第三十六条第二款

前款规定的行为有违法经营额或者违法所得的，予以没收，并处违法经营额一倍以上三倍以下或者违法所得三倍以上五倍以下的罚款。	警告；

没收违法经营额或者违法所得，不予罚款。
4	擅自编制行政区域界线详图，或者绘制的地图的行政区域界线的画法与行政区域界线详图的画法不一致	440208029000	《行政区域界线管理条例》第十八条

违反本条例的规定，擅自编制行政区域界线详图，或者绘制的地图的行政区域界线的画法与行政区域界线详图的画法不一致的，由有关人民政府民政部门责令停止违法行为，没收违法编制的行政区域界线详图和违法所得，并处１万元以下的罚款。	擅自编制行政区域界线详图，未对外发行；

绘制的地图的行政区域界线的画法与行政区域界线详图的画法不一致，未对外发行；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	《行政区域界线管理条例》第十八条

违反本条例的规定，擅自编制行政区域界线详图，或者绘制的地图的行政区域界线的画法与行政区域界线详图的画法不一致的，由有关人民政府民政部门责令停止违法行为，没收违法编制的行政区域界线详图和违法所得，并处１万元以下的罚款。	没收违法编制的行政区域界线详图和违法所得，不予罚款。
5	未按照慈善宗旨开展活动	440292018000	《中华人民共和国慈善法》第九十八条第一款第（一）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门责令限期改正；逾期不改正的，吊销登记证书并予以公告：（一）未按照慈善宗旨开展活动的。	初次未按照慈善宗旨开展活动；

违法行为持续时间在3个月以下；

违法所得10万元以下；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十八条第一款第（一）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门责令限期改正；逾期不改正的，吊销登记证书并予以公告：（一）未按照慈善宗旨开展活动的；

2.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
6	私分、挪用、截留或者侵占慈善财产	440292018000	1.《中华人民共和国慈善法》第五十二条

慈善组织的财产应当根据章程和捐赠协议的规定全部用于慈善目的，不得在发起人、捐赠人以及慈善组织成员中分配。任何组织和个人不得私分、挪用、截留或者侵占慈善财产。	侵占、私分金额3万元以下；

挪用金额6万元以下,且主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十八条第一款第（二）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门责令限期改正；逾期不改正的，吊销登记证书并予以公告：（二）私分、挪用、截留或者侵占慈善财产的；

2.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
7	接受附加违反法律法规或者违背社会公德条件的捐赠，或者对受益人附加违反法律法规或者违背社会公德的条件	440292018000	《中华人民共和国慈善法》第十五条

慈善组织不得从事、资助危害国家安全和社会公共利益的活动，不得接受附加违反法律法规和违背社会公德条件的捐赠，不得对受益人附加违反法律法规和违背社会公德的条件。	初次违法；

接受附加违反法律法规或者违背社会公德条件的捐赠金额10万元以下的；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十八条第一款第（三）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门责令限期改正；逾期不改正的，吊销登记证书并予以公告：（三）接受附加违反法律法规或者违背社会公德条件的捐赠，或者对受益人附加违反法律法规或者违背社会公德的条件的；

2.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
8	违反《中华人民共和国慈善法》第十四条规定造成慈善财产损失	440292024000	《中华人民共和国慈善法》第十四条

慈善组织的发起人、主要捐赠人以及管理人员，不得利用其关联关系损害慈善组织、受益人的利益和社会公共利益。慈善组织的发起人、主要捐赠人以及管理人员与慈善组织发生交易行为的，不得参与慈善组织有关该交易行为的决策，有关交易情况应当向社会公开。	初次违法；

慈善组织的发起人、主要捐赠人以及管理人员利用其关联关系损害慈善组织、受益人的利益和社会公共利益低于3次；

造成慈善财产损失低于10万元的；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第一款第（一）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令限期改正；逾期不改正的，责令限期停止活动并进行整改：（一）违反本法第十四条规定造成慈善财产损失的；

2.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第三款

慈善组织有前两款规定的情形，经依法处理后一年内再出现前款规定的情形，或者有其他情节严重情形的，由民政部门吊销登记证书并予以公告。

3.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
9	将不得用于投资的财产用于投资	440292024000	《中华人民共和国慈善法》第五十四条第一款

慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循合法、安全、有效的原则，投资取得的收益应当全部用于慈善目的。慈善组织的重大投资方案应当经决策机构组成人员三分之二以上同意。政府资助的财产和捐赠协议约定不得投资的财产，不得用于投资。慈善组织的负责人和工作人员不得在慈善组织投资的企业兼职或者领取报酬。	初次违法；

将不得用于投资的财产用于投资，金额20万元以下的；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第一款第（二）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令限期改正；逾期不改正的，责令限期停止活动并进行整改：（二）将不得用于投资的财产用于投资的；

2.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第三款

慈善组织有前两款规定的情形，经依法处理后一年内再出现前款规定的情形，或者有其他情节严重情形的，由民政部门吊销登记证书并予以公告。

3.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
10	擅自改变捐赠财产用途	440292024000	《中华人民共和国慈善法》第五十五条

慈善组织开展慈善活动，应当依照法律法规和章程的规定，按照募捐方案或者捐赠协议使用捐赠财产。慈善组织确需变更募捐方案规定的捐赠财产用途的，应当报民政部门备案；确需变更捐赠协议约定的捐赠财产用途的，应当征得捐赠人同意。	初次违法；

擅自改变捐赠财产用途，金额20万元以下的；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第一款第（三）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令限期改正；逾期不改正的，责令限期停止活动并进行整改：（三）擅自改变捐赠财产用途的；

2.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第三款

慈善组织有前两款规定的情形，经依法处理后一年内再出现前款规定的情形，或者有其他情节严重情形的，由民政部门吊销登记证书并予以公告。

3.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
11	开展慈善活动的年度支出或者管理费用的标准违反本法第六十条规定	440292024000	《中华人民共和国慈善法》第六十条

慈善组织应当积极开展慈善活动，充分、高效运用慈善财产，并遵循管理费用最必要原则，厉行节约，减少不必要的开支。慈善组织中具有公开募捐资格的基金会开展慈善活动的年度支出，不得低于上一年总收入的百分之七十或者前三年收入平均数额的百分之七十；年度管理费用不得超过当年总支出的百分之十，特殊情况下，年度管理费用难以符合前述规定的，应当报告其登记的民政部门并向社会公开说明情况。

具有公开募捐资格的基金会以外的慈善组织开展慈善活动的年度支出和管理费用的标准，由国务院民政部门会同国务院财政、税务等部门依照前款规定的原则制定。

捐赠协议对单项捐赠财产的慈善活动支出和管理费用有约定的，按照其约定。	开展慈善活动的年度支出低于上1年总收入或者前3年收入平均金额的70%，但高于60%的；

年度管理费用超过当年总支出的10%，但低于15%的；

具有公开募捐资格的基金会以外的慈善组织开展慈善活动的年度支出和管理费用的标准违反标准10%以下的；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第一款第（四）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令限期改正；逾期不改正的，责令限期停止活动并进行整改：（四）开展慈善活动的年度支出或者管理费用的标准违反本法第六十条规定的；

2.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第三款

慈善组织有前两款规定的情形，经依法处理后一年内再出现前款规定的情形，或者有其他情节严重情形的，由民政部门吊销登记证书并予以公告。

3.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
12	未依法履行信息公开义务	440292024000	《中华人民共和国慈善法》第七十一条

慈善组织、慈善信托的受托人应当依法履行信息公开义务。信息公开应当真实、完整、及时。	超期3个月以上1年以下不履行信息公布义务；

信息公布不全，不履行信息公布义务5项以下的；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第一款第（五）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令限期改正；逾期不改正的，责令限期停止活动并进行整改：（五）未依法履行信息公开义务的；

2.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第三款

慈善组织有前两款规定的情形，经依法处理后一年内再出现前款规定的情形，或者有其他情节严重情形的，由民政部门吊销登记证书并予以公告。

3.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
13	未依法报送年度工作报告、财务会计报告或者报备募捐方案	440292024000	1.《中华人民共和国慈善法》第十三条

慈善组织应当每年向其登记的民政部门报送年度工作报告和财务会计报告。报告应当包括年度开展募捐和接受捐赠情况、慈善财产的管理使用情况、慈善项目实施情况以及慈善组织工作人员的工资福利情况。

2.《中华人民共和国慈善法》第二十四条

开展公开募捐，应当制定募捐方案。募捐方案包括募捐目的、起止时间和地域、活动负责人姓名和办公地址、接受捐赠方式、银行账户、受益人、募得款物用途、募捐成本、剩余财产的处理等。

募捐方案应当在开展募捐活动前报慈善组织登记的民政部门备案。	初次违法；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第一款第（六）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令限期改正；逾期不改正的，责令限期停止活动并进行整改：（六）未依法报送年度工作报告、财务会计报告或者报备募捐方案的；

2.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第三款

慈善组织有前两款规定的情形，经依法处理后一年内再出现前款规定的情形，或者有其他情节严重情形的，由民政部门吊销登记证书并予以公告。

3.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
14	泄露捐赠人、志愿者、受益人个人隐私以及捐赠人、慈善信托的委托人不同意公开的姓名、名称、住所、通讯方式等信息	440292024000	1.《中华人民共和国慈善法》第六十二条

开展慈善服务，应当尊重受益人、志愿者的人格尊严，不得侵害受益人、志愿者的隐私。

2.《中华人民共和国慈善法》第七十六条

涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的信息以及捐赠人、慈善信托的委托人不同意公开的姓名、名称、住所、通讯方式等信息，不得公开。	泄露捐赠人、志愿者、受益人个人隐私以及捐赠人、慈善信托的委托人不同意公开的姓名、名称、住所、通讯方式等信息，未从中获利，主动改正违法行为，且未对捐赠人、志愿者、受益人个人隐私以及捐赠人、慈善信托的委托人造成影响。	1.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第一款第（七）项

慈善组织有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令限期改正；逾期不改正的，责令限期停止活动并进行整改：（七）泄露捐赠人、志愿者、受益人个人隐私以及捐赠人、慈善信托的委托人不同意公开的姓名、名称、住所、通讯方式等信息的。

2.《中华人民共和国慈善法》第九十九条第三款

慈善组织有前两款规定的情形，经依法处理后一年内再出现前款规定的情形，或者有其他情节严重情形的，由民政部门吊销登记证书并予以公告。

3.《中华人民共和国慈善法》第一百条

慈善组织有本法第九十八条、第九十九条规定的情形，有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款。	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
15	不具有公开募捐资格的组织或者个人开展公开募捐	440292016000	《中华人民共和国慈善法》第二十二条

慈善组织开展公开募捐，应当取得公开募捐资格。依法登记满二年的慈善组织，可以向其登记的民政部门申请公开募捐资格。民政部门应当自受理申请之日起二十日内作出决定。慈善组织符合内部治理结构健全、运作规范的条件的，发给公开募捐资格证书；不符合条件的，不发给公开募捐资格证书并书面说明理由。	初次违法；

主动改正违法行为，没有募集财产或募集财产已主动退还捐赠人；

违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第一百零一条第一款第（一）项

开展募捐活动有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令停止募捐活动；对违法募集的财产，责令退还捐赠人；难以退还的，由民政部门予以收缴，转给其他慈善组织用于慈善目的；对有关组织或者个人处二万元以上二十万元以下罚款：（一）不具有公开募捐资格的组织或者个人开展公开募捐的；	警告、责令停止募捐活动；

对违法募集的财产，责令退还捐赠人，有难以退还募集财产的予以收缴，转给其他慈善组织用于慈善目的；

不予罚款。
16	通过虚构事实等方式欺骗、诱导募捐对象实施捐赠	440292016000	《中华人民共和国慈善法》第三十一条

开展募捐活动，应当尊重和维护募捐对象的合法权益，保障募捐对象的知情权，不得通过虚构事实等方式欺骗、诱导募捐对象实施捐赠。	初次违法；

主动改正违法行为，没有募集财产或募集财产已主动退还捐赠人；

违法行为没有造成危害后果。	1.《中华人民共和国慈善法》第一百零一条第一款第（二）项

开展募捐活动有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令停止募捐活动；对违法募集的财产，责令退还捐赠人；难以退还的，由民政部门予以收缴，转给其他慈善组织用于慈善目的；对有关组织或者个人处二万元以上二十万元以下罚款：（二）通过虚构事实等方式欺骗、诱导募捐对象实施捐赠的；	警告、责令停止募捐活动；

对违法募集的财产，责令退还捐赠人，有难以退还募集财产的予以收缴，转给其他慈善组织用于慈善目的；

不予罚款。
17	向单位或者个人摊派或者变相摊派	440292016000	《中华人民共和国慈善法》第三十二条

开展募捐活动，不得摊派或者变相摊派，不得妨碍公共秩序、企业生产经营和居民生活。	初次违法；

主动改正违法行为，没有募集财产或募集财产已主动退还捐赠人；

违法行为没有造成危害后果。	《中华人民共和国慈善法》第一百零一条第一款第（三）项

开展募捐活动有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令停止募捐活动；对违法募集的财产，责令退还捐赠人；难以退还的，由民政部门予以收缴，转给其他慈善组织用于慈善目的；对有关组织或者个人处二万元以上二十万元以下罚款：

（三）向单位或者个人摊派或者变相摊派的；	警告、责令停止募捐活动；

对违法募集的财产，责令退还捐赠人，有难以退还募集财产的予以收缴，转给其他慈善组织用于慈善目的；

不予罚款。
18	妨碍公共秩序、企业生产经营或者居民生活	440292016000	《中华人民共和国慈善法》第三十二条

开展募捐活动，不得摊派或者变相摊派，不得妨碍公共秩序、企业生产经营和居民生活。	初次违法；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	《中华人民共和国慈善法》第一百零一条第一款第（四）项

开展募捐活动有下列情形之一的，由民政部门予以警告、责令停止募捐活动；对违法募集的财产，责令退还捐赠人；难以退还的，由民政部门予以收缴，转给其他慈善组织用于慈善目的；对有关组织或者个人处二万元以上二十万元以下罚款：

（四）妨碍公共秩序、企业生产经营或者居民生活的。	警告、责令停止募捐活动；

对违法募集的财产，责令退还捐赠人，有难以退还募集财产的予以收缴，转给其他慈善组织用于慈善目的；

不予罚款。
19	将信托财产及其收益用于非慈善目的	440208022000	《中华人民共和国慈善法》第一百零五条第（一）项

慈善信托的受托人有下列情形之一的，由民政部门予以警告，责令限期改正；有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款：（一）将信托财产及其收益用于非慈善目的的。	初次违法；

累计金额10万元以下；

主动改正违法行为，违法行为没有造成危害后果。	《中华人民共和国慈善法》第一百零五条第（一）项

慈善信托的受托人有下列情形之一的，由民政部门予以警告，责令限期改正；有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款：（一）将信托财产及其收益用于非慈善目的的；	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。
20	未按照规定将信托事务处理情况及财务状况向民政部门报告或者向社会公开	440208022000	《中华人民共和国慈善法》第四十八条第二款

慈善信托的受托人应当根据信托文件和委托人的要求，及时向委托人报告信托事务处理情况、信托财产管理使用情况。慈善信托的受托人应当每年至少一次将信托事务处理情况及财务状况向其备案的民政部门报告，并向社会公开。	初次违法；

主动改正违法行为；违法行为没有造成危害后果。	《中华人民共和国慈善法》第一百零五条第（二）项

慈善信托的受托人有下列情形之一的，由民政部门予以警告，责令限期改正；有违法所得的，由民政部门予以没收；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上二十万元以下罚款：（二）未按照规定将信托事务处理情况及财务状况向民政部门报告或者向社会公开的。	警告；

责令限期改正；

没收违法所得，但不予罚款。

深圳市市城管和综合执法局行政执法减免责清单

免处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	对违法在建（构)筑物的外墙及市政公用设施、管线等户外设施和树木上张贴、涂写、刻画的行政处罚	440214721000

《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第三十五条第一、二款	需同时满足：1、张贴于本人自有或租赁物业外墙或门窗玻璃；2、内容限“招租”“转让”“招聘”和联系人、联系电话；3、及时自行整改；4、违法行为首次被发现。	《行政处罚法》第三十三条	加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查
2	对在垃圾筒、垃圾收集点内捡拾垃圾和在污水井内打捞溲余的行政处罚	440214982000

《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第六十四条第一、二款	需同时满足：1、未散落垃圾，污染路面，影响周围环境；2、未将已分类的垃圾混放；3、及时自行整改。	《行政处罚法》第三十三条	责令改正、加强教育
从轻处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	从轻处罚依据	裁量幅度	配套监管措施	备注
1	对临街建筑物外部装修、装饰与周围建筑物及环境不协调、影响市容市貌的行政处罚

440289137000

《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第二十八条第一、二款

需同时满足：1、违法行为首次被发现；2、及时自行改正。	《行政处罚法》第三十二条	处500元以上1250元以下的罚款	责令改正、警示告诫

减轻处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	减轻处罚依据	裁量幅度	配套监管措施	备注
1	对向城市绿地内抛撒杂物、践踏竖有禁止性标志的城市绿地的行政处罚

440298146000

《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第三十九条第二、三款

需同时满足：1、违法行为首次被发现；2、未造成绿地植被损毁的；3、及时自行改正。	《行政处罚法》第三十二条	处50元以下罚款	责令改正、警示告诫、加强教育	仅限对向城市绿地内抛撒杂物的行政处罚

免强制清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免强制依据	配套监管措施	备注
1	对商场、门店超出门、窗外墙摆卖、经营的暂扣违法物品和实施违法行为的工具的行政强制

《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第十条第一款、第二十一条第一、二款	需同时满足：1、及时自行整改；2、违法行为首次被发现；3、未阻碍行人和车辆通行的；4、未存在安全隐患；5、可以采取其他非强制手段达到管理目的的。	《行政强制法》第十六条第二款	采用拍照、录音、录像等手段记录违法证据	尚未在事项系统中发布
2	对擅自占用城市道路及其两侧、人行天桥、人行隧道和其他公共场所摆摊设点、销售商品的暂扣违法经营的物品和实施违法行为的工具的行政强制
《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第十条第一款、第二十二条第一、二款	需同时满足：1、及时自行整改；2、违法行为首次被发现；3、未阻碍行人和车辆通行的；4、未存在安全隐患；5、可以采取其他非强制手段达到管理目的的。	《行政强制法》第十六条第二款	采用拍照、录音、录像等手段记录违法证据	尚未在事项系统中发布

深圳市公安局行政执法减免责清单

免处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	对未经审核

变更保安服

务公司法定

代表人的处

罚	440206122000	《保安服务管理条例》第十二条第三款、第四十二条第一款第一项	未经审核变更保安服务公司法定代表人，在违法事实发生之日起30日内主动向公安机关提交变更许可申请，或被公安机关责令限期整改后能按期完成整改，且期间未造成公民人身伤害、公私财产损失或其他后果，未产生违法所得的，不予处罚。	《行政处罚法》第三十三条

加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查。
2	对未按规定

进行自招保

安员备案的

处罚	44020

61220

00	《保安服务管理条例》第十四条第一款、第四十二条第一款第二项	未按规定进行自招保安员备案，在违法事实发生之日起10日内主动向公安机关提交备案申请，或被公安机关责令限期整改后能按期完成整改，且期间未造成公民人身伤害、公私财产损失或其他后果，未产生违法所得的，不予处罚。	《行政处罚法》第三十三条

加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查。
3	对未按规定

撤销自招保

安员备案的

处罚	44020

61220

00	《保安服务管理条例》第十四条第二款、第四十二条第一款第二项	未按规定撤销自招保安员备案，在违法事实发生之日起30日内主动向公安机关撤销备案，或被公安机关责令限期整改后能按期完成整改，且期间未造成公民人身伤害、公私财产损失，未产生违法所得的，不予处罚。	《行政处罚法》第三十三条

加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查。
4

对超范围开

展保安服务

的处罚	44020

61220

00	《保安服务管理条例》第十五条、第四十二条第一款第三项

超范围开展保安服务，在违法事实发生之日起5日内主动纠正，或被公安机关责令限期整改后能按期完成整改，且期间未造成公民人身伤害、公私财产损失或其他后果，未产生违法所得的，不予处罚。	《行政处罚法》第三十三条

加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查。
5	对不落实单位内部治安保卫工作的行为的处罚	44020

61210

00	《企业事业单位内部治安保卫条例》第十九条	违反《企业事业单位内部治安保卫条例》的规定，不落实单位内部治安保卫措施，存在治安隐患，被公安机关责令限期整改后能按期完成整改，且期间未造成公民人身伤害、公私财产损失或其他后果，不予处罚。	《行政处罚法》第

三十三条	加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查。
6	对公共安全视频图像信息系统的使用单位未建立信息资料安全管理制度的行为的处罚	44020

600D0

00	《广东省公共安全视频图像信息系统管理办法》第十八条第一项、第二十六条第一款第四项

公共安全视频图像信息系统的使用单位未建立信息资料安全管理制度，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予处罚。	《行政处罚法》第三十三条

加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查，并登记初次违规情况。
7

对公共安全视频图像信息系统的使用单位未对公共安全视频图像信息系统的监看和管理人员进行监督管理的行为的处罚	44020

600C0

00	《广东省公共安全视频图像信息系统管理办法》第十八条第二项、第二十六条第一款第四项

公共安全视频图像信息系统的使用单位未对公共安全视频图像信息系统的监看和管理人员进行监督管理，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予处罚。	《行政处罚法》第三十三条

加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查，并登记初次违规情况。
8	对拆除公共安全视频图像信息系统

有关设施、设备后不按时报送备案的行为的处罚	44020

6212000	《广东省公共安全视频图像信息系统管理办法》第十五条、第二十六条第一款第二项	拆除公共安全视频图像信息系统有关设施、设备后不按时报送备案，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予处罚。	《行政处罚法》第三十三条	加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查，并登记初次违规情况。

9	对未按规定

喷涂机动车

放大号牌：机动车放大号

牌喷涂不清

晰；机动车喷涂、粘贴影响安全驾驶的

标识、车身广告；未按规定安装防护装

置、粘贴反光标识；机动车未按期进行

安全技术检

验的行为的

处罚

44020

63180

00

1.《中华人民共和国道路交通安全

法》第九十条

2.《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》第十三条第三款

3.《机动车登记规定》第七十八条第二项

机动车喷涂、粘贴标识车或者车身广告影响安全驾驶，对现场执法发现未造成影响通行和安全后果的轻微交通违法，且当事人及时改正，不予处罚。

《行政处罚法》第三十三条

加强教育

仅适用于机动车喷涂、粘贴影响安全驾驶的标识、车身广告的行政处罚。

10

对在机动车

驾驶室放置

物品妨碍安

全的行为的

处罚

44020

600H0

00	1.《中华人民共和国道路交通安全

法》第九十条

2.《中华人民共和国道路交通安全法实旅条例》第六十二条第二项

3.《广东省道路交通安全条例》第五十六条第四项

在机动车驾驶室放置物品妨碍安全，对现场执法发现未造成影响通行和安全后果的轻微交通违法，且当事人及时改正，不予处罚。

《行政处罚法》第三十三条

加强教育

11	对驾驶机件

不符合技术

标准的机动车的行为的

处罚	44020

600G0

00	1.《中华人民共和国道路交通安全

法》第二十一条

2.《中华人民共和国道路交通安全

法》第九十条	驾驶机件不符合技术标准的机动车，对现场执法发现未造成影响通行和安全后果的轻微交通违法，且当事人及时改正，不予处罚。	《行政处罚法》第三十三条	加强教育

12

对在车门、车厢没有关好

时行车的行

为的处罚

44020

600F0

00	1.《中华人民共和国道路交通安全

法》第九十条

2.《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》第六十二条第一项

3.《广东省道路交通安全条例》第五十六条第六项

在车门、车厢没有关好时行车，对现场执法发现未造成影响通行和安全后果的轻微交通违法，其当事人及时改正，不予处罚。

《行政处罚法》第三十三条

加强教育

13	对机动车在

没有划分机

动车道、非机动车道和人

行道的道路

上不在道路

中间通行的

行为的处罚

44020

600E0

00	1.《中华人民共和国道路交通安全

法》第九十条

2.《中华人民共和国道路交通安全

法》第三十六条

3.《广东省道路交通安全条例》第五十六条第七项

机动车在没有划分机动车道、非机动车进和人行道的道路上不在道路中间通行。对现场执法发现未造成影响通行和安全后果的轻微交通违法，且当事人及时改正，不予处罚。

《行政处罚法》第三十三条

加强教育

14	对未按规定

喷涂机动车

放大牌号；机动车放大牌

号喷涂不清

晰；机动车喷涂、粘贴影响安全驾驶的

标识、车身广告；未按规定安装防护装

置、粘贴反光标识；机动车未按期进行安全技术检验的行为的处罚

44020

63180

00

1.《中华人民共和国道路交通安全

法》第九十条

2.《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》第十三条第一款

3.《广东省道路交通安全条例》第五十七条第十项

重型、中型载货汽车及其挂车、拖拉机及其挂车的车身或者车厢后都未按规定喷涂放大牌号，对现场执法发现未造成影响通行和安全后果的轻微交通违法，且当事人及时改正，不予处罚。

《行政处罚法》第三十三条

加强教育	仅适用于重型、中型载货汽车及其挂车、拖拉机及其挂车的车身或车版后部未按规定喷涂放大牌号的行政处

罚。

15

对挂车的灯

光信号、制

动、连接、安全防护等装

置不符合国家标准的行为的处罚

44020600J000	1.《中华人民共和国道路交通安全

法》第九十条

2.《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》第五十六条条第一项、第一百零二条

3.《广东省道路交通安全条例》第五十七条第八项

挂车的灯光信号、制动、连接、安全防护等装置不符合国家标准，对现场执法发现未造成影响通行和安全后果的轻微交通违法，且当事人及时改正，不予处罚。

《行政处罚法》第三十三条

加强教育

深圳市交通运输局行政执法减免责清单

首违免罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	对在城市道路上行驶的运载余泥渣土、泥土、沙石、水泥等易飞扬物和液体的机动车辆未按规定设置密封式加盖装置的行政处罚

44021502Q000	《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第二十六条第一款、《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第二十六条第二款	1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定的期限内改正。

4.未发生明显危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	ZH0401
2	对未按规定的站点停靠上下客的行政处罚

440215563000	《深圳市公共汽车运营服务管理办法》第五十九条第（二）项、《深圳市公共汽车运营服务管理办法》第五十九条第（二）项

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.因交通堵塞等原因未能在规定点停靠。

4.未因此引发乘客服务质量投诉等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	Y00302.0
3	对未按规定设置广告的行政处罚	\	《深圳市公共汽车运营服务管理办法》第三十三条第二款、《深圳市公共汽车运营服务管理办法》第五十九条第（六）项

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定的期限改正。

4.未发生明显危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	Y00307.0

减轻处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	减轻处

罚依据	裁量幅度	配套监管措施	备注
1	对使用未取得巡游车车辆营运证的车辆从事巡游车营运服务的行政处罚

44021502D000	《深圳经济特区出租汽车管理条例》第十四条第三款、《深圳经济特区出租汽车管理条例》第五十九条第(二)项

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并及时改正，承诺不再从事该违法行为。

4.未发生明显危害后果。

《行政处罚法》第三十二条	处1万元罚款	\	Y00470.0
2	对异地网约车在本市巡游揽客的行政处罚	44021500Y000	《深圳经济特区出租汽车管理条例》四十三条第(三)项、《深圳经济特区出租汽车管理条例》第六十八条

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并及时改正。

4.未发生明显危害后果。	《行政处罚法》第三十二条	处1000元罚款	\	Y00509.0
3	对个人从事建筑废弃物运输经营业务的行政处罚	44021503H000	《深圳市建筑废弃物管理办法》第二十四条第一款、《深圳市建筑废弃物管理办法》第五十三条	使用总质量4.5吨及以下货运车辆从事建筑废弃物运输经营业务，涉及建筑废弃物在10（立）方米以内的，没有违法所得或者违法所得不足1千元，配合执法，未造成危害后果的，减轻处罚。

《行政处罚法》第三十二条	处1.5 万元罚款	\	ZH0309.2

不予处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监

管措施	备注
1	对擅自设置、移动、占用、损毁交通标志标牌、交通标线、交通护栏等道路交通安全设施的处罚	440215677000	《深圳经济特区道路交通安全管理条例》第二十二条、《深圳经济特区道路交通安全管理条例》第一百零六条第一款

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00042.0
2	对建设单位未经审批同意占用、挖掘道路的行政处罚	\	《深圳经济特区道路交通安全管理条例》第二十四条第一款、《深圳经济特区道路交通安全管理条例》第一百零八条第一款	1.首次实施违法行为，擅自占用城市道路5平方米以下,或挖掘城市道路1平方米以下且挖掘深度在50厘米以下。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	L00044
3	对履带车、铁轮车或者超重、超高、超长车辆擅自在城市道路上行驶的行政处罚	440215579000

《城市道路管理条例》第四十二条

机具行驶路面距离在100米以下，未给道路路面带来损害的。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00063
4	对机动车在桥梁或者非指定的城市道路上试刹车的行政处罚	\	《城市道路管理条例》第二十七条第三项、《城市道路管理条例》第四十二条

违法行为刚开始，经制止立即停止违法行为，未给城市道路带来损坏，未影响城市道路畅通和交通安全的。	《行政处罚法》第三十三条	\	L00064
5	对擅自在城市道路上建设建筑物、构筑物的行政处罚	\	《城市道路管理条例》第二十七条第四项、《城市道路管理条例》第四十二条	1.首次实施违法行为，修建建筑物、构筑物行为处于初始阶段。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即停止修建行为，立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发倾覆、倒塌等交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00065.0
6	对其他损害、侵占城市道路的行为的行政处罚	44021502J000	《城市道路管理条例》第二十七条第七项、《城市道路管理条例》第四十二条	1.首次实施违法行为，损害、侵占城市道路5平方米以内。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发倾覆、倒塌等交通事故和交通拥堵等危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	L00068.0
7	对未对设在城市道路上的各种管线的检查井、箱盖或者城市道路附属设施的缺损及时补缺或者修复的行政处罚	\	《城市道路管理条例》第二十三条、《城市道路管理条例》第四十二条第一项	1.首次实施违法行为，已采取必要安全保护措施。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发倾覆、倒塌等交通事故和交通拥堵等危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	L00069
8	对未在城市道路施工现场设置明显标志和安全防围设施的行政处罚	\	《城市道路管理条例》第二十四条、《城市道路管理条例》第四十二条第二项	1.首次实施违法行为，已采取必要安全保护措施。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发倾覆、倒塌等交通事故和交通拥堵等危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	L00070
9	对占用城市道路期满后，不及时清理现场的行政处罚	44021502H000	《城市道路管理条例》第三十一条第二款、《城市道路管理条例》第四十二条第三项

1.首次实施违法行为，已采取必要安全保护措施。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00071
10	对挖掘城市道路后，不及时清理现场的行政处罚	44021508Q000	《城市道路管理条例》第三十一条第二款、第三十五条、《城市道路管理条例》第四十二条第三项

1.首次实施违法行为，已采取必要安全保护措施。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00072
11	对依附于城市道路建设各种管线、杆线等设施，不按照规定办理批准手续的行政处罚	\	《城市道路管理条例》第二十九条、《城市道路管理条例》第四十二条第四项

1.首次实施违法行为，施工行为处于初始阶段。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发倾覆、倒塌等交通事故和交通拥堵等危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	L00073
12	对紧急抢修埋设在城市道路下的管线，不按照规定补办批准手续的行政处罚	\	《城市道路管理条例》第三十四条、《城市道路管理条例》第四十二条第五项	1.首次实施违法行为，已采取必要安全保护措施。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或规定期限内补办批准手续。

4.未引发倾覆、倒塌等交通事故和交通拥堵等危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	L00074
13	对未按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移动位置、扩大面积、延长时间，未提前办理变更审批手续的行政处罚	\	《城市道路管理条例》第三十六条、《城市道路管理条例》第四十二条第六项	1.首次实施违法行为，已采取必要安全保护措施。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.按执法部门要求立即或规定期限内恢复原状或办理变更批准手续。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	L00075
14	对产权单位未定期检查城市道路上设置的各种井盖、沟盖，或知悉井盖、沟盖出现破损、移位或者丢失后，未立即设立警示标志，或未及时予以更换、补缺或者正位的行政处罚

44021502N000	《深圳市城市道路管理办法》第二十条第二款 、《深圳市城市道路管理办法》第四十二条	1.首次实施违法行为，已采取必要安全保护措施。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.于24小时内及时补缺或修复。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00078
15	对在城市道路上分解维修车辆的行政处罚

44021508J000	《深圳市城市道路管理办法》第二十二条第四项、《深圳市城市道路管理办法》第四十三条第一项

1.首次实施违法行为，违法行为刚开始，经制止能立即停止违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.及时改正，立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00079
16	对机动车在人行道和地下管线沟盖上行驶或停放的行政处罚	44021508K000	《深圳市城市道路管理办法》第二十二条第三项、《深圳市城市道路管理办法》第四十三条第二项

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.及时改正，立即驶离。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00080

17	对破坏道路附属设施的行政处罚	440215678000	《深圳市城市道路管理办法》第二十二条第八项、《深圳市城市道路管理办 法》第四十三条第六项

1.首次实施违法行为，违法行为刚开始，经制止能立即停止违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.及时改正，立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00081
18	对未征得道路主管部门同意，占用城市道路设置邮筒、废物箱、电话亭、岗亭、杆线、管道等市政设施等的处罚	440215480000	《深圳市城市道路管理办法》第二十七条第一款、《深圳市城市道路管理办法》第四十六条第一款

1.首次实施违法行为，违法行为刚开始，经制止能立即停止违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.及时改正，立即或在规定期限内恢复原状。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	L00082
19	对未按照规定携带《网络预约出租汽车运输证》、《网络预约出租汽车驾驶员证》等的处罚

440215514000

《深圳市网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》第三十一条第（五）项 、《深圳市网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》第五十二条第（一）项

1.首次实施违法行为，当场可通过信息系统查询到相关证件。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并立即改正。

4.未发生明显危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	Y00348.0
20	对驾驶员未按照规定办理从业资格注册的行政处罚

44021501T000	《深圳经济特区出租汽车管理条例》第二十八条、《深圳经济特区出租汽车管理条例》第六十一条第(一)项	1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并立即或在规定期限内改正。

4.未发生明显危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	Y00478
21	对驾驶员未按照规定办理从业资格注册的经营者的行政处罚

44021501R000	《深圳经济特区出租汽车管理条例》第二十八条、《深圳经济特区出租汽车管理条例》第六十一条第(一)项

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并立即或在规定期限内改正。

4.未发生明显危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	Y00478
22	对从事巡游车营运服务时，在空车待租、暂停服务、电召预约等状态时，未显示相应营运状态标识的处罚	\	《深圳经济特区出租汽车管理条例》第三十六条第(二)项、《深圳经济特区出租汽车管理条例》第六十四条第(四)项

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并立即改正。

4.未发生乘客投诉等危害后果。	《行政处罚法》第三十三条	\	Y00498
23	对异地出租汽车驾驶员空车驶入本市的行政处罚

44021501B000	《深圳经济特区出租汽车管理条例》第四十三条第(一)项、《深圳经济特区出租汽车管理条例》第六十八条

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并立即改正。

4.未发生明显危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	Y00507
24	对异地巡游车空车返程的，未按规定显示暂停载客或者夜间未按规定熄灭顶灯的行政处罚	44021500X000

《深圳经济特区出租汽车管理条例》第四十三条第(四)项、《深圳经济特区出租汽车管理条例》第六十八条

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并立即改正。

4.未发生明显危害后果。

《行政处罚法》第三十三条	\	Y00510
25	对个人从事建筑废弃物运输经营业务的行政处罚

44021503H000	《深圳市建筑废弃物管理办法》第二十四条第一款、《深圳市建筑废弃物管理办法》第五十三条	系首次使用总质量4.5吨及以下货运车辆从事建筑废弃物运输经营业务，涉及建筑废弃物在5平（立）方米以内的，没有违法所得，且被查处前已主动纠正或查处时未启运，配合执法，未造成危害后果的。	《行政处罚法》第三十三条	\	ZH0309.1

免强制清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免强制依据	配套监管措施	备注
1	扣押车辆和营运设施	44031500B000	《深圳经济特区出租汽车管理条例》第六十八条

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并立即改正。

4.未发生明显危害后果。	《行政强制法》第五条、第十六条第二款	采用拍照、录像等手段记录违法证据。
2	对无出租汽车经营许可证、车辆营运证和出租汽车驾驶员证的小轿车予以扣押	44031500A000	《深圳经济特区出租汽车管理条例》第五十六条

1.首次实施违法行为，查处时出租汽车经营许可或车辆营运证正在办理中，出租汽车驾驶员证已经报名，正在考取中。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.承认违法事实，并立即改正。

4.未发生明显危害后果。	《行政强制法》第五条、第十六条第二款	采用拍照、录像等手段记录违法证据。

深圳市水务局行政执法减免责清单

从轻处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	单位用户未按照规定进行水量平衡测试或者报送测试结果

440216461000	《深圳市节约用水条例》第十二条第二款：单位用户应当至少每三年进行一次水量平衡测试，产品结构或者工艺发生变化时，应当及时复测。水量平衡测试结果应当报送市、区水务主管部门。

《深圳市节约用水条例》第四十六条第一项：违反本条例有关规定，有下列行为之一的，由水务主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上三万元以下罚款：（一）单位用户未按照规定进行水量平衡测试或者报送测试结果的。	在责令整改期限内已经采取一定措施但未完全改正完毕，且违法行为在行政机关给予的责改期限届满之日起30日内改正完毕。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条：当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。	属于实施标准的轻微程度，已经采取一定措施但未改正完毕：1万元≤罚款≤1.5万元。	加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫。
2	单位用户未按照规定进行节约用水管理

440216461000	《深圳市节约用水条例》第二十八条：单位用户应当建立节约用水管理制度，指定专人负责本单位节约用水工作，做好用水记录和统计台帐，加强对用水状况的日常管理。

《深圳市节约用水条例》第四十六条第三项：违反本条例有关规定，有下列行为之一的，由水务主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上三万元以下罚款：（三）单位用户未按照规定进行节约用水管理的。	在责令整改期限内已经采取一定措施但未完全改正完毕，且违法行为在行政机关给予的责改期限届满之日起30日内改正完毕。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条：当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。	属于实施标准的轻微程度，责改期限内已经采取一定措施但未改正完毕：1万元≤罚款≤1.5万元。	加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫。
3	供水企业或用户违反本条例规定，擅自变更用水性质

440216466000	《深圳经济特区城市供水用水条例》第四十七条第二款：供水企业与用户不得擅自变更用水性质。

《深圳经济特区城市供水用水条例》第八十一条：供水企业或者用户违反本条例规定，擅自变更用水性质的，由水务主管部门责令其立即改正，并处以二千元以上五千元以下罚款。	危害后果较轻，限期内采取措施改正的。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条：当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。	属于实施标准的较轻程度，限期内采取措施改正的：2000元≤罚款≤2750元。	加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫。

减轻处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	应当办理排水备案手续的排水户未取得排水备案回执向城镇排水设施排放污水	440216616000	《深圳经济特区排水条例》第二十二条：排水户从事生产经营活动产生的污水，需要向排水设施排放的，应当在排放污水前向区排水主管部门申领排水许可证。

前款规定的排水户营业面积较小或者排水量较少，且排放污水污染物浓度较低的，无需申领排水许可证，但是应当向区排水主管部门办理备案。具体办法由市排水主管部门制定。

《深圳经济特区排水条例》第六十一条：违反本条例第二十二条规定，未办理许可手续的，由排水主管部门责令停止违法行为、限期采取治理措施、补办排水许可手续，可以处五十万元以下罚款；未办理备案手续的，由排水主管部门责令限期改正；逾期未改正的，可以处五千元以上三万元以下罚款。	1.未造成危害后果；

2.违法行为在行政机关给予的责改期限届满之日起30日内改正完毕。

以上两种情形同时满足。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条：当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。	属于实施标准的从轻程度，未造成危害后果：罚款<5000元。	加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫。

不予强制措施清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	对在不能设置消纳场或者专门存放地的区域堆放渣土的， 经限期清理后仍不清理的代为清理
《广东省水土保持条例》第二十一条：下列区域不得设置消纳场或者专门存放地：（一）饮用水水源保护区、自然保护区、地质公园、森林公园、湿地公园、泥石流易发区和崩塌、滑坡危险区；（二）河道、湖泊和水利工程管理范围；（三）危及铁路、公路等设施安全的区域；（四）危及基础设施、公共设施、工矿企业、居民生活和防洪等安全的区域；（五）其他依法不能设置消纳场或者专门存放地的区域。

《广东省水土保持条例》第四十条：违反本条例第二十一条规定堆放渣土的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期清理，并按照堆放数量处每立方米十元以上二十元以下罚款；逾期不清理的，县级以上人民政府水行政主管部门可以指定有清理能力的单位代为清理，所需费用由违法行为人承担；造成损失的，依法承担赔偿责任。	经催告当事人进行清理的。	《中华人民共和国行政强制法》第五十一条第二项：代履行应当遵守下列规定：（二）代履行三日前，催告当事人履行，当事人履行的，停止代履行；	采用拍照、录音、录像等手段记录违法证据	所需事项在减免责清单编制完成前未能及时在事项系统中发布、调整。
2	对未采取水土保持措施或依法应当编制水土保持方案而未编制或者方案未经批准造成水土流失不进行治理的，经限期治理后仍不清理的代为治理
《广东省水土保持条例》第二十八条：从事生产建设活动，依法应当编制水土保持方案的，应当按照水土保持方案采取相应的水土保持措施；依法可以不编制水土保持方案的，应当按照水土保持技术规范、标准，合理采取下列水土保持措施，预防和治理水土流失：（一）截水、排水、拦挡、覆盖等；（二）将产生的泥浆存放于专门的消纳场所或者进行无害化处理；（三）对含沙水流采取沉沙等措施后排放；（四）对开挖、堆填后形成的裸露土地进行覆盖、植树种草、恢复植被、复垦等；

《广东省水土保持条例》第四十二条：违反本条例第二十八条规定，未采取水土保持措施的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期采取补救措施，依法应当编制水土保持方案而未编制或者方案未经批准的，责令限期补办手续；逾期不补办手续或者不采取补救措施的，处五万元以上五十万元以下的罚款；造成水土流失不进行治理的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令限期治理；逾期仍不治理的，县级以上人民政府水行政主管部门可以指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法行为人承担。	经催告当事人进行治理的。	《中华人民共和国行政强制法》第五十一条第二项：代履行应当遵守下列规定：（二）代履行三日前，催告当事人履行，当事人履行的，停止代履行；	采用拍照、录音、录像等手段记录违法证据	所需事项在减免责清单编制完成前未能及时在事项系统中发布、调整。
3	对在河道管理范围内倾倒、排放泥浆、粪渣等污染水体物质的作业工具实施暂扣

440316018000	《深圳经济特区河道管理条例》第二十三条第一款第四项：在河道管理范围内，不得从事下列活动：（四）倾倒、排放泥浆、粪渣等污染水体的物质；

《深圳经济特区河道管理条例》第三十三条：违反本条例第二十三条第一款第一、五项规定的，由水务主管部门责令其停止违法行为，并给予警告；拒不停止违法行为的，处五千元以上一万元以下罚款；违反第一款第二、三、四、六项和第二款规定的，由水务主管部门暂扣作业工具，责令限期改正，并处一万元以上十万元以下罚款。违反治安管理处罚法的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。	未造成严重的河道污染的；

当场停止违法行为自行清理的。

以上两种情形同时满足。	《中华人民共和国行政强制法》第五条：行政强制的设定和实施，应当适当。采用非强制手段可以达到行政管理目的的，不得设定和实施行政强制。

《中华人民共和国行政强制法》第十六条第二款：违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，可以不采取行政强制措施。	批评教育、劝导示范。
4	对在河道管理范围内网鱼虾等水生动物的作业工具实施暂扣
《深圳经济特区河道管理条例》第二十三条第一款第六项：在河道管理范围内，不得从事下列活动：（六）网、电、炸、毒鱼虾等水生动物。

《深圳经济特区河道管理条例》第三十三条：违反本条例第二十三条第一款第一、五项规定的，由水务主管部门责令其停止违法行为，并给予警告；拒不停止违法行为的，处五千元以上一万元以下罚款；违反第一款第二、三、四、六项和第二款规定的，由水务主管部门暂扣作业工具，责令限期改正，并处一万元以上十万元以下罚款。违反治安管理处罚法的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。	1.在河道内网鱼虾等水生动物并配合调查的；

2.未造成严重的河道污染的；

3.未影响河道行洪，且当场停止违法行为的。

以上三种情形同时满足。	《中华人民共和国行政强制法》第五条：行政强制的设定和实施，应当适当。采用非强制手段可以达到行政管理目的的，不得设定和实施行政强制。

《中华人民共和国行政强制法》第十六条第二款：违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，可以不采取行政强制措施。	批评教育、劝导示范。	法条中涉及的到四类违法行为形态，分别为网鱼虾、电鱼虾、炸鱼虾、毒鱼虾，鉴于电、炸、毒鱼虾的违法手段较为恶劣，故仅将网鱼虾纳入本清单，电、炸、毒鱼虾的仍需根据实际情况决定是否采取暂扣作业工具的行政强制措施。

所需事项在减免责清单编制完成前未能及时在事项系统中发布、调整。
5	对在堤防和护堤地放牧、晒粮、存放物料的作业工具实施暂扣
《深圳经济特区河道管理条例》第二十三条第二款：在堤防和护堤地，禁止建房、放牧、开渠、打井、挖窖、葬坟、晒粮、存放物料、开采地下资源、进行考古发掘以及开展集市贸易活动。

《深圳经济特区河道管理条例》第三十三条：违反本条例第二十三条第一款第一、五项规定的，由水务主管部门责令其停止违法行为，并给予警告；拒不停止违法行为的，处五千元以上一万元以下罚款；违反第一款第二、三、四、六项和第二款规定的，由水务主管部门暂扣作业工具，责令限期改正，并处一万元以上十万元以下罚款。违反治安管理处罚法的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。	1.在堤防和护堤地放牧、晒粮、存放少量物料并配合调查的；

2.未对河道防洪和航运安全造成影响的；

3.当场停止违法行为，且当场自行清理的。

以上三种情形同时满足。	《中华人民共和国行政强制法》：第五条：行政强制的设定和实施，应当适当。采用非强制手段可以达到行政管理目的的，不得设定和实施行政强制。

《中华人民共和国行政强制法》第十六条第二款：违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，可以不采取行政强制措施。	批评教育、劝导示范。	法条中涉及11类违法形态，其中仅放牧、晒粮、存放物料3类违法行为较为轻微，故仅将11类中的3类纳入本清单，明确无需采取暂扣作业工具的行政强制措施。其他如建房、开渠、打井、挖窖、葬坟、开采地下资源、进行考古发掘、开展市贸易活动等8类违法行为则未纳入本清单中，未纳入的仍需根据实际情况决定是否采取暂扣作业工具的行政强制措施

所需事项在减免责清单编制完成前未能及时在事项系统中发布、调整。
一、本清单自发布之日起施行，有效期五年。清单发布后法律法规有新规定从其规定。

二、未列入本清单，但符合法定不予强制措施条件的，按照相关规定办理。

三、水行政主管部门实施行政强制，应当坚持合法合理、过罚相当、程序正当、行政效率、教育处罚相结合的原则，综合考虑违法行为的性质、社会危害性程度、危害后果其他相关因素，适用本清单。

四、本清单的最终解释权归深圳市水务局所有。

深圳市退役军人事务局行政执法减免责清单

免处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	对违法在建（构)筑物的外墙及市政公用设施、管线等户外设施和树木上张贴、涂写、刻画的行政处罚

440214721000

《深圳经济特区市容和环境卫生管理条例》第三十五条第一、二款	需同时满足：1、张贴于本人自有或租赁物业外墙或门窗玻璃；2、内容限“招租”“转让”“招聘”和联系人、联系电话；3、及时自行整改；4、违法行为首次被发现。	《行政处罚法》第三十三条	加强教育、及时复查整改情况，加强日常检查

深圳市人力资源和社会保障局行政执法减免责清单

从轻处罚清单

序号	事项名称	基本编码	设定依据	适用情形	免处罚依据	配套监管措施	备注
1	未按照足额缴纳社会保险费	440211172000	《中华人民共和国社会保险法》第八十六条：用人单位未按时足额缴纳社会保险费的，由社会保险费征收机构责令限期缴纳或者补足，并自欠缴之日起，按日加收万分之五的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由有关行政部门处欠缴数额一倍以上三倍以下的罚款。	用人单位逾期仍不缴纳，我局行政处罚立案后，用人单位经责令改正，且未造成重大社会影响的。	《行政处罚法》第三十二条	处欠缴数额1倍罚款。	加强教育
2	未按规定办理社会保险登记	440211032000	《中华人民共和国社会保险法》第八十四条：用人单位不办理社会保险登记的，由社会保险行政部门责令限期改正；逾期不改正的，对用人单位处应缴社会保险费数额一倍以上三倍以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五百元以上三千元以下的罚款。	未按规定办理社会保险登记的时间超过法定时间3个月以内的。	《行政处罚法》第三十二条	对用人单位处应缴社会保险费数额1倍的罚款，对直接负责人员处500元以上1750元以下罚款。	加强教育
深圳市劳动监察轻微违法行为不予处罚清单（第一批）
序号	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚适用情形
1	用人单位未按照《广东省劳动保障监察条例》第十四条规定依法建立相关台账	《广东省劳动保障监察条例》第十四条第一款：用人单位应当建立以下用工管理台账，真实、准确记录各种用工信息：
（一）职工名册。包括建立劳动关系的劳动者和被派遣劳动者的姓名、性别、身份证件号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起止时间、劳动合同期限、工作岗位等内容。
（二）录用登记。包括入职登记表、劳动者身份证件复印件等。
（三）工时台账。包括打卡记录或者考勤表等上下班时间和加班时间的记录。
（四）工资台账。包括正常工作时间工资、加班工资及其他劳动报酬的发放情况，列明支付日期、支付周期、支付对象姓名、工作时间，以及应发工资项目和数额，代扣、代缴、扣除项目和数额，实发工资数额，银行代发工资凭证或者劳动者签名等内容。
（五）法律、法规和规章规定的其他台账。
《广东省劳动保障监察条例》第四十九条：用人单位违反本条例第十四条、第十五条规定，未建立、保存相关台账，或者伪造相关台账的，由人力资源社会保障行政部门责令改正，并可处以二千元以上二万元以下的罚款。	经责令已改正，已按规定建立相关台账。
2	用人单位在国家法律、行政法规和国务院卫生行政部门规定禁止乙肝病原携带者从事的工作岗位以外招用人员时，将乙肝病毒血清学指标作为体检标准	《就业服务与就业管理规定》第十九条第二款:用人单位招用人员，除国家法律、行政法规和国务院卫生行政部门规定禁止乙肝病原携带者从事的工作外，不得强行将乙肝病毒血清学指标作为体检标准。	《就业服务与就业管理规定》第六十八条：用人单位违反本规定第十九条第二款规定，在国家法律、行政法规和国务院卫生行政部门规定禁止乙肝病原携带者从事的工作岗位以外招用人员时，将乙肝病毒血清学指标作为体检标准的，由劳动保障行政部门责令改正，并可处以一千元以下的罚款；对当事人造成损害的，应当承担赔偿责任。	无具体受侵害劳动者，且经责令已改正。
3	用人单位提供虚假招聘信息，发布虚假招聘广告	《就业服务与就业管理规定》第十四条第（一）项：用人单位招用人员不得有下列行为：（一）提供虚假招聘信息，发布虚假招聘广告。
《就业服务与就业管理规定》第六十七条：用人单位违反本规定第十四条第（二）、（三）项规定的，按照劳动合同法第八十四条的规定予以处罚；用人单位违反第十四条第（四）项规定的，按照国家禁止使用童工和其他有关法律、法规的规定予以处罚。用人单位违反第十四条第（一）、（五）、（六）项规定的，由劳动保障行政部门责令改正，并可处以一千元以下的罚款；对当事人造成损害的，应当承担赔偿责任。	无具体受侵害劳动者，且经责令改正已改正。
4	用人单位招用无合法身份证件的人员	《就业服务与就业管理规定》第十四条第（五）项：用人单位招用人员不得有下列行为：（五）招用无合法身份证件的人员。	《就业服务与就业管理规定》第六十七条 用人单位违反本规定第十四条第（二）、（三）项规定的，按照劳动合同法第八十四条的规定予以处罚；用人单位违反第十四条第（四）项规定的，按照国家禁止使用童工和其他有关法律、法规的规定予以处罚。用人单位违反第十四条第（一）、（五）、（六）项规定的，由劳动保障行政部门责令改正，并可处以一千元以下的罚款；对当事人造成损害的，应当承担赔偿责任。	涉及1-2人，没有造成危害后果。
5	用人单位以招用人员为名牟取不正当利益或进行其他违法活动	《就业服务与就业管理规定》第十四条第（六）项：用人单位招用人员不得有下列行为：（六）以招用人员为名牟取不正当利益或进行其他违法活动。	《就业服务与就业管理规定》第六十七条 用人单位违反本规定第十四条第（二）、（三）项规定的，按照劳动合同法第八十四条的规定予以处罚；用人单位违反第十四条第（四）项规定的，按照国家禁止使用童工和其他有关法律、法规的规定予以处罚。用人单位违反第十四条第（一）、（五）、（六）项规定的，由劳动保障行政部门责令改正，并可处以一千元以下的罚款；对当事人造成损害的，应当承担赔偿责任。	情节轻微，经责令改正后已改正，且没有造成危害后果。
6	职业中介机构发布的就业信息中包含歧视性内容	《中华人民共和国就业促进法》第二十六条 用人单位招用人员、职业中介机构从事职业中介活动，应当向劳动者提供平等的就业机会和公平的就业条件，不得实施就业歧视。
《就业服务与就业管理规定》第五十八条 禁止职业中介机构有下列行为：（二）发布的就业信息中包含歧视性内容。	《就业服务与就业管理规定》第七十四条：职业中介机构违反本规定第五十八条第（一）、（三）、（四）、（八）项规定的，按照就业促进法第六十五条、第六十六条规定予以处罚。违反本规定第五十八条第（五）项规定的，按照国家禁止使用童工的规定予以处罚。违反本规定第五十八条其他各项规定的，由劳动保障行政部门责令改正，没有违法所得的，可处以一万元以下的罚款；有违法所得的，可处以不超过违法所得三倍的罚款，但最高不得超过三万元；情节严重的，提请工商部门依法吊销营业执照；对当事人造成损害的，应当承担赔偿责任。	没有违法所得，且经责令改正已改正。
7	职业中介机构未建立服务台账或虽建立服务台账但未记录服务对象、服务过程、服务结果和收费情况	《就业服务与就业管理规定》第五十四条：职业中介机构应当建立服务台账，记录服务对象、服务过程、服务结果和收费情况等，并接受劳动保障行政部门的监督检查。	《就业服务与就业管理规定》第七十二条：职业中介机构违反本规定第五十四条规定，未建立服务台账，或虽建立服务台账但未记录服务对象、服务过程、服务结果和收费情况的，由劳动保障行政部门责令改正，并可处以一千元以下的罚款。	经责令改正已依法建立服务台账。
8	实习、见习单位未依法建立相关台账	《广东省劳动保障监察条例》第十五条第一款 ：《广东省高等学校学生实习与毕业生就业见习条例》规定的实习、见习单位接收实习、见习人员的，应当建立以下管理台账:
(一)实习、见习人员名册。包括姓名、性别、身份证件号码、户籍地址与现住址、联系方式，实习学生所在学校、是否顶岗实习，以及实习、见习的起止时间、工作岗位等内容。
(二)实习、见习时间台账。包括打卡记录或者考勤表等实习、见习工作时间的记录。
(三)报酬台账。包括报酬、补助、补贴的发放情况。
(四)购买意外伤害保险的台账。
(五)法律、法规和规章规定的其他台账。	《广东省劳动保障监察条例》第四十九条：用人单位违反本条例第十四条、第十五条规定，未建立、保存相关台账，或者伪造相关台账的，由人力资源社会保障行政部门责令改正，并可处以二千元以上二万元以下的罚款。	经责令已改正，已按规定建立相关台账。

深圳市劳动监察一般违法行为从轻处罚清单（第一批）
序号	违法行为	违反条款	处罚依据	从轻处罚的情形
1	用人单位克扣或者无故拖欠员工工资，经责令改正逾期未改正	《深圳市员工工资支付条例》第五条：用人单位应当按时、足额支付员工工资。	《深圳市员工工资支付条例》第五十六条第（二）项：用人单位有下列情形之一的，由人力资源主管部门责令限期改正；逾期未改正的，可以视情节轻重处三万元以上五万元以下的罚款: （二）克扣或者无故拖欠员工工资的。	用人单位逾期未改正或未完全改正，但在陈述申辩期限前全部整改完毕的。
2	用人单位违反劳动保障法律、法规或者规章延长劳动者工作时间	《中华人民共和国劳动法》第四十一条：用人单位由于生产经营需要，经与工会和劳动者协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过一小时；因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过三小时，但是每月不得超过三十六小时。
《中华人民共和国劳动法》第四十三条：用人单位不得违反本法规定延长劳动者的工作时间。	《劳动保障监察条例》第二十五条：用人单位违反劳动保障法律、法规或者规章延长劳动者工作时间的，由劳动保障行政部门给予警告，责令限期改正，并可以按照受侵害的劳动者每人100元以上500元以下的标准计算，处以罚款。	同时满足下列情形： 1.迫于生产压力，履行了民主协商程序且及时足额支付加班工资； 2.主动整改或在行政机关责令改正限期内改正，没有造成人身损害等危害后果的。

深圳市海洋综合执法支队行政执法减免责清单

不予处罚清单

一类：依据《行政处罚法》第三十三条

序号	事项名称	事项来源	处罚依据	不予处罚理由	备注
1	对向渔政渔港监督管理机关提供虚假证明材料、伪造资历或以其他舞弊方式获取船员证书的行为的处罚	《中华人民共和国渔业港航监督行政处罚规定》	第二十七条 向渔政渔港监督管理机关提供虚假证明材料、伪造资历或以其他舞弊方式获取船员证书的，应收缴非法获取的船员证书，对提供虚假材料的单位或责任人处500元以上3000元以下罚款。	初次实施此类违法行为，且主动承认过错，还未获取船员证书的。
2	拒绝海洋主管部门监督检查，在接受监督检查时弄虚作假，或者不提供有关文件和资料的处罚	《中华人民共和国海岛保护法》	第五十四条 违反本法规定，拒绝海洋主管部门监督检查，在接受监督检查时弄虚作假，或者不提供有关文件和资料的，由县级以上人民政府海洋主管部门责令改正，可以处二万元以下的罚款	初次违法经教育后能够及时改正，且危害后果轻微的。
二类：依据《中华人民共和国渔业港航监督行政处罚规定》第五条

序号	事项名称	事项来源	处罚依据	不予处罚理由	备注
1	渔业职务船员到期未办理年审的处罚	《中华人民共和国渔业港航监督行政处罚规定》	第二十九条 到期未办理证件审验的职务船员，应责令其限期办理，逾期不办理的，对当事人并处50元以上100元以下罚款。	已按照要求办理，没有造成危害性后果的。
2	在渔港内不服从水域交通安全秩序管理的处罚	《中华人民共和国渔业港航监督行政处罚规定》	第九条 有下列行为之一的，对船长予以警告，并可处50元以上500元以下罚款；情节严重的，扣留其职务船员证书3至6个月；情节特别严重的，吊销船长证书： (一)船舶进出渔港应当按照有关规定到渔政渔港监督管理机关办理签证而未办理签证的；(二)在渔港内不服从渔政渔港监督管理机关对渔港水域交通安全秩序管理的；(三)在渔港内停泊期间，未留足值班人员的。	(一)因不可抗力或以紧急避险为目的的行为；

(二)违法行为显著轻微并及时纠正，没有造成危害性后果。
3	船舶在渔港内停泊期间，未留足值班人员的处罚	《中华人民共和国渔业港航监督行政处罚规定》	第九条 有下列行为之一的，对船长予以警告，并可处50元以上500元以下罚款；情节严重的，扣留其职务船员证书3至6个月；情节特别严重的，吊销船长证书： (一)船舶进出渔港应当按照有关规定到渔政渔港监督管理机关办理签证而未办理签证的；(二)在渔港内不服从渔政渔港监督管理机关对渔港水域交通安全秩序管理的；(三)在渔港内停泊期间，未留足值班人员的。	(一)因不可抗力或以紧急避险为目的的行为；

(二)违法行为显著轻微并及时纠正，没有造成危害性后果。
4	遇险不救或不服从救助指挥的处罚	《中华人民共和国渔业港航监督行政处罚规定》	第三十二条 有下列行为之一的，对船长处500元以上1000元以下罚款，扣留职务船员证书3至6个月；造成严重后果的，吊销职务船员证书：(一)发现有人遇险、遇难或收到求救信号，在不危及自身安全的情况下，不提供救助或不服从渔政渔港监督管理机关救助指挥；(二)发生碰撞事故，接到渔政渔港监督管理机关守候现场或到指定地点接受调查的指令后，擅离现场或拒不到指定地点。	因不可抗力或以紧急避险为目的的遇险不救。
5	对船舶拒不执行离港、禁止离港、停航、改航、停止作业等决定的行为的处罚	《中华人民共和国渔业港航监督行政处罚规定》	第二十四条 对拒不执行渔政渔港监督管理机关作出的离港、禁止离港、停航、改航、停止作业等决定的船舶，可对船长或直接责任人并处1000元以上10000元以下罚款、扣留或吊销船长职务证书。	因不可抗力或以紧急避险为目的行为。
6	对因违规被扣留或吊销船员证书而谎报遗失，申请补发的行为的处罚	《中华人民共和国渔业港航监督行政处罚规定》	第二十六条 对因违规被扣留或吊销船员证书而谎报遗失，申请补发的，可对当事人或直接责任人处200元以上1000元以下罚款。

广东省海洋与渔业行政处罚自由裁量权标准（渔业类）（2015年修订版）	情节较轻，且主动承认过错，尚未取得证书的。

不予采取强制措施清单

序号	事项名称	事项来源	行政强制依据	不予采取强制措施的情形及理由	备注
1	未经批准或者不按批准的范围、方式开采海砂的强制	广东省实施《中华人民共和国海洋环境保护法》办法	第四十三条 有下列行为之一的，由海洋行政主管部门责令其停止施工、限期改正、采取补救措施，并处五万元以上二十万元以下罚款，必要时可暂扣违法作业工具：（二）未经批准或者不按批准的范围、方式开采海砂的。	初次违法，且查处时还无开采量，情节轻微未对环境产生影响的。

从轻或减轻行政处罚清单

序号	事项名称	事项来源	处罚依据	从轻或减轻行政处罚理由	备注
1	拒绝海洋主管部门监督检查，在接受监督检查时弄虚作假，或者不提供有关文件和资料的处罚	《中华人民共和国海岛保护法》	第五十四条 违反本法规定，拒绝海洋主管部门监督检查，在接受监督检查时弄虚作假，或者不提供有关文件和资料的，由县级以上人民政府海洋主管部门责令改正，可以处二万元以下的罚款	受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

深圳市生态环境违法行为减免责清单

不予处罚清单

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
1	建设项目管理	建设单位未依法备案，擅自开工建设	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第八条第三款 前款规定以外的其他可能造成轻度环境影响的建设项目，实施告知性备案。	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第三十六条第二款 建设单位未依法备案的，由生态环境主管部门责令限期改正，并处五万元以下罚款。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。
2
建设单位未按照建设项目环境影响报告书、报告表、审批部门审批决定的要求配套建设环境保护设施	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第十八条 对环境有影响的项目，建设单位应当按照建设项目环境影响报告书、报告表、审批部门审批决定的要求，配套建设环境保护设施。

本条例所称环境保护设施，包括：

（一）废水、废气、固体废物、粉尘、烟尘、恶臭气体、放射性物质、噪声、振动、电磁辐射等污染的防治设施；

（二）污染物排放计量仪器和监测采样装置；

（三）污染源在线监测装置和污染防治设施运行监控装置；

（四）各类环境保护标识；

（五）环境风险防范和应急设施；

（六）法律、法规规定的其他环境保护装置、设备和设施。	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第三十九条 违反本条例第十八条规定，未按照要求配套建设第二款第一、二、三、四、五、六项规定的环境保护设施的，处二千元以上二万元以下罚款。	违反《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第十八条第一款及第二款第二、三、四、五、六项规定，并且存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。
3	建设项目管理	建设单位未在环境保护设施竣工验收通过之日起十五日内向社会公开验收报告	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第二十二条第三款 建设单位应当在验收通过之日起十五日内向社会公开验收报告。	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第四十条第二款 违反本条例第二十二条第三款规定，由生态环境主管部门责令限期改正，并处五万元以上二十万元以下罚款。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。
4
建设项目环境影响评价文件未报生态环境主管部门审查或经审查后未予批准擅自开工建设	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第八条第一款、第二款 建设单位应当按照国家和广东省的规定对建设项目进行环境影响评价，并报生态环境主管部门审批或者备案。建设项目环境影响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。

市、区生态环境主管部门按照审批权限，对可能造成重大环境影响的建设项目，以及涉及饮用水水源保护区、自然保护区等环境敏感区或者需要配套建设污染防治设施的可能造成轻度环境影响的建设项目，依法实施审批。	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第三十六条第一款 违反本条例第八条规定，建设项目环境影响报告书、报告表未报生态环境主管部门审查或者经审查后未予批准，擅自开工建设的，由生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和危害后果，按照以下标准处以罚款，并可以责令恢复原状：

（一）属于应当编制环境影响报告表的建设项目，处五万元以上二十万元以下罚款；

（二）属于应当编制环境影响报告书的建设项目，处二十万元以上一百万元以下罚款。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
5	建设项目管理

需要配套建设的环境保护设施未经验收或者验收不合格，将建设项目投入生产或者使用

《深圳经济特区建设项目环境保护条例》二十二条第一款 建设项目主体工程投入生产或者使用前，建设单位应当按照法律、法规规定和环境影响评价文件及其审批意见，组织开展环境保护设施竣工验收；未通过验收的，建设项目的主体工程不得投入生产或者使用。	《深圳经济特区建设项目环境保护条例》第四十条第一款 违反本条例第十八条规定，建设单位未按照要求配套建设第二款第一项规定的环境保护设施，或者违反本条例第二十二条规定，需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目投入生产或者使用的，由生态环境主管部门责令限期改正，处二十万元以上一百万元以下罚款；逾期不改正的，处一百万元以上二百万元以下罚款，并可以责令恢复原状；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款；造成重大环境污染或者生态破坏的，责令停止生产、使用或者恢复原状，或者报经有批准权的人民政府批准，责令关闭。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。
6
未经环评审批的建设项目需要配套建设环境保护设施未经验收或验收不合格，擅自投入生产或者使用	《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款 编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，其配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使用；未经验收或者验收不合格的，不得投入生产或者使用。	《建设项目环境保护管理条例》第二十三条 违反本条例规定，需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或者使用，或者在环境保护设施验收中弄虚作假的，由县级以上环境 保护行政主管部门责令限期改正，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款；逾期不改正的，处 100 万元以上 200 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他责任人员，处 5 万元以上 20 万元以下的罚款；造成重大环境污染或者生态破坏的，责令停止生产或者使用，或者报经有批准权的人民政府批准，责令关闭。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
7	水污染防治	排污单位未按照排污许可证规定的排放浓度、排放量等许可事项排放水污染物	《深圳经济特区生态环境保护条例》第五十五条第一款 排污单位应当按照排污许可证规定的排放浓度、排放量等许可事项排放污染物，并遵守排污许可证载明的环境保护管理要求，按照规定编制和提交排污许可证执行报告。	《深圳经济特区生态环境保护条例》第一百三十七条第一款第三项 有下列行为之一的，由市生态环境部门责令改正，处二十万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，限制开展生产经营活动、责令停产停业或者吊销排污许可证，并处五十万元以上一百万元以下罚款；情节特别严重的，依法报经有批准权的人民政府批准，责令关闭：

（三）违反本条例第五十五条第一款规定，排污单位未按照排污许可证规定的排放浓度、排放量等许可事项排放污染物的；	限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的，不予行政处罚。
8
超过水污染物排放标准排放水污染物	《中华人民共和国水污染防治法》第十条 排放水污染物，不得超过国家或者地方规定的水污染物排放标准和重点水污染物排放总量控制指标。	《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

(二)超过水污染物排放标准或者超过重点水污染物排放总量控制指标排放水污染物的；	限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的，不予行政处罚。

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
9	大气污染防治

排污单位未按照排污许可证规定的排放浓度、排放量等许可事项排放大气污染物	《深圳经济特区生态环境保护条例》第五十五条第一款 排污单位应当按照排污许可证规定的排放浓度、排放量等许可事项排放污染物，并遵守排污许可证载明的环境保护管理要求，按照规定编制和提交排污许可证执行报告。	《深圳经济特区生态环境保护条例》第一百三十七条第一款第三项 有下列行为之一的，由市生态环境部门责令改正，处二十万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，限制开展生产经营活动、责令停产停业或者吊销排污许可证，并处五十万元以上一百万元以下罚款；情节特别严重的，依法报经有批准权的人民政府批准，责令关闭：

（三）违反本条例第五十五条第一款规定，排污单位未按照排污许可证规定的排放浓度、排放量等许可事项排放污染物的；	限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的，不予行政处罚。
10
超过大气污染物排放标准排放大气污染物	《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条 企业事业单位和其他生产经营者建设对大气环境有影响的项目，应当依法进行环境影响评价、公开环境影响评价文件；向大气排放污染物的，应当符合大气污染物排放标准，遵守重点大气污染物排放总量控制要求。	《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第二项 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（二）超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的；	限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的，不予行政处罚。
序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
11	大气污染防治	工业涂装企业未建立、保存台账的	《中华人民共和国大气污染防治法》第四十六条 工业涂装企业应当使用低挥发性有机物含量的涂料，并建立台账，记录生产原料、辅料的使用量、废弃量、去向以及挥发性有机物含量。台账保存期限不得少于三年。	《中华人民共和国大气污染防治法》第一百零八条第二项 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治：

（二）工业涂装企业未使用低挥发性有机物含量涂料或者未建立、保存台账的；	工业涂装企业未建立、保存台账，存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。
12	固废污染防治	产生工业固体废物的单位未建立固体废物管理台账并如实记录	《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第三十六条第一款 产生工业固体废物的单位应当建立健全工业固体废物产生、收集、贮存、运输、利用、处置全过程的污染环境防治责任制度，建立工业固体废物管理台账，如实记录产生工业固体废物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等信息，实现工业固体废物可追溯、可查询，并采取防治工业固体废物污染环境的措施。	《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第一款第八项、第二款 违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭：

（八）产生工业固体废物的单位未建立固体废物管理台账并如实记录的；

有前款第一项、第八项行为之一，处五万元以上二十万元以下的罚款……。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
13	固废污染防治

贮存工业固体废物未采取符合国家环境保护标准的防护措施

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第四十条第一款 产生工业固体废物的单位应当根据经济、技术条件对工业固体废物加以利用；对暂时不利用或者不能利用的，应当按照国务院生态环境等主管部门的规定建设贮存设施、场所，安全分类存放，或者采取无害化处置措施。贮存工业固体废物应当采取符合国家环境保护标准的防护措施。	《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第一款第十项、第二款 违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭：（十）贮存工业固体废物未采取符合国家环境保护标准的防护措施的；

……有前款第二项、第三项、第四项、第五项、第六项、第九项、第十项、第十一项行为之一，处十万元以上一百万元以下的罚款……。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。
14
未按照规定设置危险废物识别标志

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十七条 对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所，应当按照规定设置危险废物识别标志。	《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条第一款第一项、第二款 违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭：

（一）未按照规定设置危险废物识别标志的；

有前款第一项、第八项行为之一，处五万元以上二十万元以下的罚款……。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
15	固废污染防治

未按照国家有关规定制定危险废物管理计划或者申报危险废物有关资料

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十八条第一款 产生危险废物的单位，应当按照国家有关规定制定危险废物管理计划；建立危险废物管理台账，如实记录有关信息，并通过国家危险废物信息管理系统向所在地生态环境主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。	《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条第一款第二项、第二款 违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭：

（二）未按照国家有关规定制定危险废物管理计划或者申报危险废物有关资料的；

……有前款第二项、第三项、第四项、第五项、第六项、第九项、第十项、第十一项行为之一，处十万元以上一百万元以下的罚款……。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。
16	排污许可管理	超过许可排放浓度、许可排放量排放污染物	《排污许可管理条例》第十七条 排污许可证是对排污单位进行生态环境监管的主要依据。

排污单位应当遵守排污许可证规定，按照生态环境管理要求运行和维护污染防治设施，建立环境管理制度，严格控制污染物排放。	《排污许可管理条例》第三十四条 违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（一）超过许可排放浓度、许可排放量排放污染物；	限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的，不予行政处罚。

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
17	信息公开管理	排污单位未遵守排污许可证载明的环境保护管理要求，不公开或不如实公开环境信息	《深圳经济特区生态环境保护条例》第五十五条第一款 排污单位应当按照排污许可证规定的排放浓度、排放量等许可事项排放污染物，并遵守排污许可证载明的环境保护管理要求，按照规定编制和提交排污许可证执行报告。	《深圳经济特区生态环境保护条例》第一百三十五条第四项 排污单位有下列行为之一的，由市生态环境部门责令改正，并按照下列规定给予处罚：

（四）违反本条例第五十五条第一款规定，未遵守排污许可证载明的环境保护管理要求的，处二万元以上二十万元以下罚款；	排污单位未遵守排污许可证载明的环境管理要求，不公开或不如实公开环境信息，并且存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
18	信息公开管理	不公开或者不按照规定的内容公开环境信息	《企业事业单位环境信息公开办法》第九条 重点排污单位应当公开下列信息：

（一）基础信息，包括单位名称、组织机构代码、法定代表人、生产地址、联系方式，以及生产经营和管理服务的主要内容、产品及规模；

（二）排污信息，包括主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、超标情况，以及执行的污染物排放标准、核定的排放总量；

（三）防治污染设施的建设和运行情况；

（四）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况；

（五）突发环境事件应急预案；

（六）其他应当公开的环境信息。	《企业事业单位环境信息公开办法》第十六条第一款 重点排污单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上环境保护主管部门根据《中华人民共和国环境保护法》的规定责令公开，处三万元以下罚款，并予以公告：

（一）不公开或者不按照本办法第九条规定的内容公开环境信息的；	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。

序号	分类	违法行为	违反条款	处罚依据	不予处罚情形
19	信息公开管理	重点排污单位不公开或者不如实公开防治污染设施的建设和运行情况信息	《广东省环境保护条例》第二十四条第四款 重点排污单位应当向社会如实公开其主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标排放情况以及防治污染设施的建设和运行情况等环境信息。鼓励和支持其他排污单位自愿公开有关环境信息。	《广东省环境保护条例》第六十八条第二款 违反本条例第二十四条第四款规定，重点排污单位不公开或者不如实公开环境信息的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令限期改正，处十万元以上二十万元以下罚款；逾期不改正的，责令停产整治，并予以公告。	存在下列情形之一的，不予行政处罚：

1.限期内改正违法行为，没有造成危害后果。

2.限期内改正违法行为，造成的危害后果轻微，且属于初次违法的。
备注：

一、环境违法行为，符合下列情形之一的，视为没有造成危害后果：

1.环境违法行为没有产生污染物，或者产生污染物且未直接或间接排入环境的；

2.环境违法行为没有造成生态环境破坏的。

二、环境违法行为，符合下列情形之一的，视为危害后果轻微：

1.排放B类水污染物和B类大气污染物浓度超标倍数小于0.2倍，或者5≤pH＜6或者9≤pH＜10的；

2.产生的废水经专用排污管网排放至污水处理厂处理且未超过污水处理厂的设计进水标准；

3.已经开工建设的土建类建设项目，及时拆除主体工程，并采取有效补救措施进行原状恢复的。

三、国家公园、自然保护区、风景名胜区、饮用水源保护区等生态敏感区内发生的环境违法行为，不适用不予行政处罚的规定。

四、其他未列入§36裁量标准的环境违法行为，如当事人有证据足以证明没有主观过错不予处罚等情形，按照《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规的规定执行。

五、“限期内改正违法行为”应结合生态环境主管部门下发的责令改正违法行为决定书进行认定。

六、对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，生态环境部门应当对当事人进行教育。

深圳市市场监管行政执法减免责清单

不予处罚清单

序号	事项

名称	事项来源	处罚依据	适用条件（同时具备）
1	发布的广告中使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语	《中华人民共和国广告法》第九条： 广告不得有下列情形：……

使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语；

……
第五十七条：有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照，由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请；对广告经营者、广告发布者，由市场监督管理部门没收广告费用，处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照、吊销广告发布登记证件：
（一）发布有本法第九条、第十条规定的禁止情形的广告的；
……	1.适用于广告主在其经营场所、自设网站或拥有合法使用权的互联网媒介、宣传单等发布；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
2	广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容未表明出处	《中华人民共和国广告法》第十一条第二款： 广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。
第五十九条第一款：有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：……

（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的；
……	1.广告引证内容真实、准确；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
3	广告中涉及专利产品或专利方法未标明专利号和专利种类

《中华人民共和国广告法》第十二条第一款： 广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类。
第五十九条第一款：有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：……

（三）涉及专利的广告违反本法第十二条规定的；

……	1.已取得专利权且不存在终止、撤销、无效等情形；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
4	通过大众传播媒介发布的广告未标明“广告”字样	《中华人民共和国广告法》第十四条第二款：大众传播媒介不得以新闻报道形式变相发布广告。通过大众传播媒介发布的广告应当显著标明“广告”，与其他非广告信息相区别，不得使消费者产生误解。
第五十九条第三款： 广告违反本法第十四条规定，不具有可识别性的，或者违反本法第十九条规定，变相发布医疗、药品、医疗器械、保健食品广告的，由市场监督管理部门责令改正，对广告发布者处十万元以下的罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.能使公众辨明为广告；
4.没有造成实际危害后果。
5	发布农药广告未将广告批准文号列为广告内容同时发布	《农药广告审查发布规定》第十一条： 农药广告的批准文号应当列为广告内容同时发布。

第十三条：违反本规定发布广告，《广告法》及其他法律法规有规定的，依照有关法律法规规定予以处罚。法律法规没有规定的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，处以违法所得三倍以下但不超过三万元的罚款；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1.已取得农药广告批准文号；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
6	发布兽药广告未将广告批准文号列为广告内容同时发布	《兽药广告审查发布规定》第十条：兽药广告的批准文号应当列为广告内容同时发布。

第十二条：违反本规定发布广告，《广告法》及其他法律法规有规定的，依照有关法律法规规定予以处罚。法律法规没有规定的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，处以违法所得三倍以下但不超过三万元的罚款；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

1.已取得兽药广告批准文号；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
7	广告发布单位不按规定报送《广告业统计报表》的	《广告发布登记管理规定》第十二条：广告发布单位应当按照广告业统计报表制度的要求，按时通过广告业统计系统填报《广告业统计报表》，向工商行政管理部门报送上一年度广告经营情况。

第十五条第四款：广告发布单位不按规定报送《广告业统计报表》的，由工商行政管理部门予以警告，责令改正；拒不改正的，处一万元以下罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
8	经营者商品不明码标价或不按规定的内容和方式明码标价	《关于商品和服务实行明码标价的规定》 第九条： 明码标价应当做到价签价目齐全、标价内容真实明确、字迹清晰、货签对位、标示醒目。价格变动时应当及时调整。
第十条至第十九条（略）。	第二十一条：经营者有下列行为之一的，由价格主管部门责令改正，没收违法所得，可以并处５０００元以下的罚款；没有违法所得的，可以处以５０００元以下的罚款。
（一）不明码标价的；
（二）不按规定的内容和方式明码标价的；
……	1.适用于零售商等经营者首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
9	将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中	《中华人民共和国商标法》第十四条第五款： 生产、经营者不得将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。
第五十三条：违反本法第十四条第五款规定的，由地方工商行政管理部门责令改正，处十万元罚款。	1.有获得“驰名商标”认定或保护记录；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
10	产品或者其包装上未标明产品执行标准号	《深圳经济特区产品质量管理条例》第二十四条： 产品或者其包装上的标识应当符合下列要求：
（一）标明产品执行标准号；
……
第五十八条：违反本条例第二十四条第一项规定的，由主管部门责令产品生产者、销售者停止生产、销售，没收违法产品和违法所得，并处货值金额百分之五十的罚款；违反本条例第二十四条第二项规定的，并处货值金额三倍的罚款；情节严重的，依法吊销营业执照；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
11	屠宰、经营、运输以及参加展览、演出和比赛的动物，未附有检疫证明；经营和运输的动物产品，未附有检疫证明；承运未附有检疫证明的动物及动物产品	《中华人民共和国动物防疫法》 第四十三条第一款：屠宰、经营、运输以及参加展览、演出和比赛的动物，应当附有检疫证明；经营和运输的动物产品，应当附有检疫证明、检疫标志。

第四十四条第一款：经铁路、公路、水路、航空运输动物和动物产品的，托运人托运时应当提供检疫证明；没有检疫证明的，承运人不得承运。

《中华人民共和国动物防疫法》第七十八条：违反本法规定，屠宰、经营、运输的动物未附有检疫证明，经营和运输的动物产品未附有检疫证明、检疫标志的，由动物卫生监督机构责令改正，处同类检疫合格动物、动物产品货值金额百分之十以上百分之五十以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用一倍以上三倍以下罚款。

违反本法规定，参加展览、演出和比赛的动物未附有检疫证明的，由动物卫生监督机构责令改正，处一千元以上三千元以下罚款。	1.适用于已经检疫，但未附有检疫证明的情形；

2.属于首次被发现实施此类违法行为；

3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

4.没有造成实际危害后果。
12	执业兽医变更受聘的动物诊疗机构未重新办理注册或者备案	《执业兽医管理办法》第十九条：执业兽医变更受聘的动物诊疗机构的，应当按照本办法的规定重新办理注册或者备案手续。

《执业兽医管理办法》第三十二条：违反本办法规定，执业兽医有下列情形之一的，由动物卫生监督机构按照《中华人民共和国动物防疫法》第八十二条第一款的规定予以处罚；情节严重的，并报原注册机关收回、注销兽医师执业证书或者助理兽医师执业证书：

……

（二）变更受聘的动物诊疗机构未重新办理注册或者备案的。

《中华人民共和国动物防疫法》第八十二条第一款：违反本法规定，未经兽医执业注册从事动物诊疗活动的，由动物卫生监督机构责令停止动物诊疗活动，没收违法所得，并处一千元以上一万元以下罚款。”	1.属于首次被发现实施此类违法行为；

2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

3.没有造成实际危害后果。
13	乡村兽医不按照规定区域从业的；不按照当地人民政府或者有关部门的要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。	《乡村兽医管理办法》第十一条：乡村兽医只能在本乡镇从事动物诊疗服务活动，不得在城区从业。

第十六条 发生突发动物疫情时，乡村兽医应当参加当地人民政府或者有关部门组织的预防、控制和扑灭工作，不得拒绝和阻碍。	《乡村兽医管理办法》第十九条：乡村兽医有下列行为之一的，由动物卫生监督机构给予警告，责令暂停六个月以上一年以下动物诊疗服务活动；情节严重的，由原登记机关收回、注销乡村兽医登记证：

（一）不按照规定区域从业的；

（二）不按照当地人民政府或者有关部门的要求参加动物疫病预防、控制和扑灭活动的。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；

2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

3.没有造成实际危害后果。
14	未经审查擅自变更布局、设施设备和制度	《动物防疫条件审查办法》第三十一条第二款：变更布局、设施设备和制度，可能引起动物防疫条件发生变化的，应当提前30日向原发证机关报告。发证机关应当在20日内完成审查，并将审查结果通知申请人。

第三十六条第二款：违反本办法第三十一条第二款规定，未经审查擅自变更布局、设施设备和制度的，由动物卫生监督机构给予警告。对不符合动物防疫条件的，由动物卫生监督机构责令改正；拒不改正或者整改后仍不合格的，由发证机关收回并注销《动物防疫条件合格证》。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；

2. 立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

3.没有造成实际危害后果。
15	动物诊疗场所不再具备《动物诊疗机构管理办法》第五条、第六条规定条件	《动物诊疗机构管理办法》第五条：申请设立动物诊疗机构的，应当具备下列条件：

……

第六条：动物诊疗机构从事动物颅腔、胸腔和腹腔手术的，除具备本办法第五条规定的条件外，还应当具备以下条件：

（一）具有手术台、X光机或者B超等器械设备；

（二）具有3名以上取得执业兽医师资格证书的人员。

第三十一条：动物诊疗场所不再具备本办法第五条、第六条规定条件的，由动物卫生监督机构给予警告，责令限期改正；逾期仍达不到规定条件的，由原发证机关收回、注销其动物诊疗许可证。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；

2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

3.没有造成实际危害后果。
16	动物诊疗机构变更机构名称或者法定代表人未办理变更手续的； 未在诊疗场所悬挂动物诊疗许可证或者公示从业人员基本情况的；不使用病历，或者应当开具处方未开具处方的；使用不规范的病历、处方笺的。	《动物诊疗机构管理办法》第十三条第一款：动物诊疗机构变更名称或者法定代表人（负责人）的，应当在办理工商变更登记手续后15个工作日内，向原发证机关申请办理变更手续。

第十六条 动物诊疗机构应当依法从事动物诊疗活动，建立健全内部管理制度，在诊疗场所的显著位置悬挂动物诊疗许可证和公示从业人员基本情况。

第十九条 动物诊疗机构应当使用规范的病历、处方笺，病历、处方笺应当印有动物诊疗机构名称。病历档案应当保存3年以上。

《动物诊疗机构管理办法》第三十三条：违反本办法规定，动物诊疗机构有下列情形之一的，由动物卫生监督机构给予警告，责令限期改正；拒不改正或者再次出现同类违法行为的，处以1000元以下罚款：

（一）变更机构名称或者法定代表人未办理变更手续的；

（二）未在诊疗场所悬挂动物诊疗许可证或者公示从业人员基本情况的；

（三）不使用病历，或者应当开具处方未开具处方的；

（四）使用不规范的病历、处方笺的。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；

2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

3.没有造成实际危害后果。
17	执业兽医师不使用病历，或者应当开具处方未开具处方的；使用不规范的处方笺、病历册，或者未在处方笺、病历册上签名的	《执业兽医管理办法》第二十七条第一款：执业兽医师应当使用规范的处方笺、病历册，并在处方笺、病历册上签名。未经亲自诊断、治疗，不得开具处方药、填写诊断书、出具有关证明文件。

《执业兽医管理办法》第三十五条：执业兽医师在动物诊疗活动中有下列情形之一的，由动物卫生监督机构给予警告，责令限期改正；拒不改正或者再次出现同类违法行为的，处一千元以下罚款：

（一）不使用病历，或者应当开具处方未开具处方的；

（二）使用不规范的处方笺、病历册，或者未在处方笺、病历册上签名的……	1.属于首次被发现实施此类违法行为；

2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；

3.没有造成实际危害后果。
18	对商品作虚假或者引人误解的商业宣传	《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条：经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。

……
第二十条第一款：经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传，或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，处二十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处一百万元以上二百万元以下的罚款，可以吊销营业执照。

……	1.适用于当事人在第三方网站等平台录入商品基本信息时录入错误，但产品照片、产品广告、产品推销页面已包含正确的商品信息；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
19	侵犯著作权	第四十八条：有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任；同时损害公共利益的，可以由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，并可处以罚款；情节严重的，著作权行政管理部门还可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经著作权人许可，复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品的，本法另有规定的除外；

（二）出版他人享有专有出版权的图书的；

（三）未经表演者许可，复制、发行录有其表演的录音录像制品，或者通过信息网络向公众传播其表演的，本法另有规定的除外；

（四）未经录音录像制作者许可，复制、发行、通过信息网络向公众传播其制作的录音录像制品的，本法另有规定的除外；

（五）未经许可，播放或者复制广播、电视的，本法另有规定的除外；

（六）未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可，故意避开或者破坏权利人为其作品、录音录像制品等采取的保护著作权或者与著作权有关的权利的技术措施的，法律、行政法规另有规定的除外；

（七）未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可，故意删除或者改变作品、录音录像制品等的权利管理电子信息的，法律、行政法规另有规定的除外；

（八）制作、出售假冒他人署名的作品的。	第四十八条：有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任；同时损害公共利益的，可以由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，并可处以罚款；情节严重的，著作权行政管理部门还可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经著作权人许可，复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品的，本法另有规定的除外；

（二）出版他人享有专有出版权的图书的；

（三）未经表演者许可，复制、发行录有其表演的录音录像制品，或者通过信息网络向公众传播其表演的，本法另有规定的除外；

（四）未经录音录像制作者许可，复制、发行、通过信息网络向公众传播其制作的录音录像制品的，本法另有规定的除外；

（五）未经许可，播放或者复制广播、电视的，本法另有规定的除外；

（六）未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可，故意避开或者破坏权利人为其作品、录音录像制品等采取的保护著作权或者与著作权有关的权利的技术措施的，法律、行政法规另有规定的除外；

（七）未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可，故意删除或者改变作品、录音录像制品等的权利管理电子信息的，法律、行政法规另有规定的除外；

（八）制作、出售假冒他人署名的作品的。	1.立案前或立案后达成调解协议并履行完毕；
2.首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
20	计算机软件侵权	《计算机软件保护条例》第二十四条：除《中华人民共和国著作权法》、本条例或者其他法律、行政法规另有规定外，未经软件著作权人许可，有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任；同时损害社会公共利益的，由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，可以并处罚款；情节严重的，著作权行政管理部门并可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；触犯刑律的，依照刑法关于侵犯著作权罪、销售侵权复制品罪的规定，依法追究刑事责任：

（一）复制或者部分复制著作权人的软件的；

（二）向公众发行、出租、通过信息网络传播著作权人的软件的；

（三）故意避开或者破坏著作权人为保护其软件著作权而采取的技术措施的；

（四）故意删除或者改变软件权利管理电子信息的；

（五）转让或者许可他人行使著作权人的软件著作权的。

有前款第一项或者第二项行为的，可以并处每件100元或者货值金额1倍以上5倍以下的罚款；有前款第三项、第四项或者第五项行为的，可以并处20万元以下的罚款。	第二十四条：除《中华人民共和国著作权法》、本条例或者其他法律、行政法规另有规定外，未经软件著作权人许可，有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任；同时损害社会公共利益的，由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，可以并处罚款；情节严重的，著作权行政管理部门并可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；触犯刑律的，依照刑法关于侵犯著作权罪、销售侵权复制品罪的规定，依法追究刑事责任：

（一）复制或者部分复制著作权人的软件的；

（二）向公众发行、出租、通过信息网络传播著作权人的软件的；

（三）故意避开或者破坏著作权人为保护其软件著作权而采取的技术措施的；

（四）故意删除或者改变软件权利管理电子信息的；

（五）转让或者许可他人行使著作权人的软件著作权的。

有前款第一项或者第二项行为的，可以并处每件100元或者货值金额1倍以上5倍以下的罚款；有前款第三项、第四项或者第五项行为的，可以并处20万元以下的罚款。	1.立案前或立案后达成调解协议并履行完毕；
2.首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。
21	企业和经营单位不按规定悬挂营业执照的	《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》第四十二条：《企业法人营业执照》、《营业执照》分为正本和副本，同样具有法律效力。正本应悬挂在主要办事场所或者主要经营场所。登记主管机关根据企业申请和开展经营活动的需要，可以核发执照副本若干份。
国家推行电子营业执照。电子营业执照与纸质营业执照具有同等法律效力。

第四十九条第一款：对有下列行为的企业和经营单位，登记主管机关作出如下处罚，可以单处，也可以并处：……（七）不按规定悬挂营业执照的，予以警告，责令改正；拒不改正的，处以2000元以下的罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
22	网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者未履行相应备案义务的	《网络食品安全违法行为查处办法》第八条第一款、第二款：网络食品交易第三方平台提供者应当在通信主管部门批准后30个工作日内，向所在地省级食品药品监督管理部门备案，取得备案号。

通过自建网站交易的食品生产经营者应当在通信主管部门批准后30个工作日内，向所在地市、县级食品药品监督管理部门备案，取得备案号。
第二十九条：违反本办法第八条规定，网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者未履行相应备案义务的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处5000元以上3万元以下罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
23	网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者不具备数据备份、故障恢复等技术条件，不能保障网络食品交易数据和资料的可靠性与安全性的	《网络食品安全违法行为查处办法》第九条：网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者应当具备数据备份、故障恢复等技术条件，保障网络食品交易数据和资料的可靠性与安全性。

第三十条：违反本办法第九条规定，网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者不具备数据备份、故障恢复等技术条件，不能保障网络食品交易数据和资料的可靠性与安全性的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处3万元罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
24	网络食品交易第三方平台提供者未按要求建立入网食品生产经营者审查登记、食品安全自查、食品安全违法行为制止及报告、严重违法行为平台服务停止、食品安全投诉举报处理等制度的或者未公开以上制度的	《网络食品安全违法行为查处办法》第十条：网络食品交易第三方平台提供者应当建立入网食品生产经营者审查登记、食品安全自查、食品安全违法行为制止及报告、严重违法行为平台服务停止、食品安全投诉举报处理等制度，并在网络平台上公开。

第三十一条：违反本办法第十条规定，网络食品交易第三方平台提供者未按要求建立入网食品生产经营者审查登记、食品安全自查、食品安全违法行为制止及报告、严重违法行为平台服务停止、食品安全投诉举报处理等制度的或者未公开以上制度的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处5000元以上3万元以下罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
25	网络食品交易第三方平台提供者未建立入网食品生产经营者档案、记录入网食品生产经营者相关信息的	《网络食品安全违法行为查处办法》：第十二条 网络食品交易第三方平台提供者应当建立入网食品生产经营者档案，记录入网食品生产经营者的基本情况、食品安全管理人员等信息。

第三十三条：违反本办法第十二条规定，网络食品交易第三方平台提供者未建立入网食品生产经营者档案、记录入网食品生产经营者相关信息的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处5000元以上3万元以下罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
26	网络食品交易第三方平台提供者未按要求记录、保存食品交易信息的	《网络食品安全违法行为查处办法》第十三条：网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易食品的生产经营者应当记录、保存食品交易信息，保存时间不得少于产品保质期满后6个月；没有明确保质期的，保存时间不得少于2年。

第三十四条：违反本办法第十三条规定，网络食品交易第三方平台提供者未按要求记录、保存食品交易信息的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处5000元以上3万元以下罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
27	网络食品交易第三方平台提供者未设置专门的网络食品安全管理机构或者指定专职食品安全管理人员对平台上的食品安全经营行为及信息进行检查的	《网络食品安全违法行为查处办法》第十四条第一款：网络食品交易第三方平台提供者应当设置专门的网络食品安全管理机构或者指定专职食品安全管理人员，对平台上的食品经营行为及信息进行检查。	第三十五条：违反本办法第十四条规定，网络食品交易第三方平台提供者未设置专门的网络食品安全管理机构或者指定专职食品安全管理人员对平台上的食品安全经营行为及信息进行检查的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处5000元以上3万元以下罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
28	入网食品生产经营者未按要求进行信息公示的	《网络食品安全违法行为查处办法》第十八条：通过第三方平台进行交易的食品生产经营者应当在其经营活动主页面显著位置公示其食品生产经营许可证。通过自建网站交易的食品生产经营者应当在其网站首页显著位置公示营业执照、食品生产经营许可证。

餐饮服务提供者还应当同时公示其餐饮服务食品安全监督量化分级管理信息。相关信息应当画面清晰，容易辨识。

第四十条：违反本办法第十八条规定，入网食品生产经营者未按要求进行信息公示的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处5000元以上3万元以下罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
29	违反《网络交易管理办法》第八条、第二十一条规定的	《网络交易管理办法》第八条：已经工商行政管理部门登记注册并领取营业执照的法人、其他经济组织或者个体工商户，从事网络商品交易及有关服务的，应当在其网站首页或者从事经营活动的主页面醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识。

第二十一条：网络商品经营者、有关服务经营者应当按照国家工商行政管理总局的规定向所在地工商行政管理部门报送经营统计资料。	第五十一条：违反本办法第八条、第二十一条规定的，予以警告，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下的罚款。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
30	使用单位使用尚未取得《定期检验报告》的特种设备	《深圳经济特区特种设备安全条例》第二十条第一款 使用单位应当遵守特种设备定期检验的规定。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。

第六十八条 使用单位违反本条例第十九条第二款、第二十条第一款规定的，由特种设备安全监管部门责令停止使用有关特种设备，按照违法设备的数量每台三万元的标准处以罚款，但是最高不超过五十万元。

1.仅适用于特种设备已经定期检验，检验人员现场出具《特种设备检验意见通知书》（检验结论为未发现问题、检验合格、监护使用），但使用单位在收到检验机构下发的《定期检验报告》前，使用特种设备的；

2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。
31	广告发布登记事项发生变化，广告发布单位未按规定办理变更登记的	《广告发布登记管理规定》第八条第一款 广告发布登记事项发生变化的，广告发布单位应当自该事项发生变化之日起三十日内向工商行政管理部门申请变更登记。

第十五条第三款：广告发布登记事项发生变化，广告发布单位未按规定办理变更登记的，由工商行政管理部门责令限期变更；逾期仍未办理变更登记的，处一万元以上三万元以下罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
32	公司未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的	《中华人民共和国公司登记管理条例》五十八条第三款：《企业法人营业执照》正本或者《营业执照》正本应当置于公司住所或者分公司营业场所的醒目位置。	《中华人民共和国公司登记管理条例》七十二条:未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置的，由公司登记机关责令改正；拒不改正的，处以1000元以上5000元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
33	企业和经营单位不按规定办理注销登记的	《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十条:企业法人歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业，应当向登记主管机关办理注销登记。

《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》第四十九条第一款:对有下列行为的企业和经营单位，登记主管机关作出如下处罚，可以单处，也可以并处：……（九）不按规定申请办理注销登记的，责令限期办理注销登记。拒不办理的，处以3000元以下的罚款，吊销营业执照，并可追究企业主管部门的责任。

1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
34	外国企业常驻代表机构违反条例第十四条规定从事业务活动以外活动的	《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第十四条： 代表机构可以从事与外国企业业务有关的下列活动：
（一）与外国企业产品或者服务有关的市场调查、展示、宣传活动；（二）与外国企业产品销售、服务提供、境内采购、境内投资有关的联络活动。
法律、行政法规或者国务院规定代表机构从事前款规定的业务活动须经批准的，应当取得批准。
第三十七条：代表机构违反本条例第十四条规定从事业务活动以外活动的，由登记机关责令限期改正；逾期未改正的，处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销登记证。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
35	合伙企业未将其营业执照正本置放在经营场所醒目位置的	《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第三十三条第四款：

合伙企业应当将营业执照正本置放在经营场所的醒目位置。

第四十三条：合伙企业未将其营业执照正本置放在经营场所醒目位置的，由企业登记机关责令改正；拒不改正的，处1000元以上5000元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
36	个人独资企业登记事项发生变更时，未按规定办理有关变更登记的	《中华人民共和国个人独资企业法》第十五条：个人独资企业存续期间登记事项发生变更的，应当在作出变更决定之日起的十五日内依法向登记机关申请办理变更登记。

第三十七条第二款：个人独资企业登记事项发生变更时，未按本法规定办理有关变更登记的，责令限期办理变更登记；逾期不办理的，处以二千元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
37	个人独资企业未将营业执照正本置放在企业住所醒目位置的	《个人独资企业登记管理办法》第三十条：个人独资企业应当将营业执照正本置放在企业住所的醒目位置。

第三十七条：个人独资企业未将营业执照正本置放在企业住所醒目位置的，由登记机关责令限期改正；逾期不改正的，处以500元以下的罚款。

1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
38	个体户登记事项发生变更时，未按规定办理有关变更登记的	《个体工商户条例》第十条第一款：个体工商户登记事项变更的，应当向登记机关申请办理变更登记。
第二十三条第一款：个体工商户登记事项变更，未办理变更登记的，由登记机关责令改正，处1500元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
39	个体工商户未将营业执照正本置于经营场所的醒目位置的	《个体工商户登记管理办法》第二十五条：营业执照正本应当置于个体工商户经营场所的醒目位置。

第三十七条：个体工商户违反本办法第二十五条规定的，由登记机关责令限期改正；逾期未改正的，处500元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
40

公司登记事项发生变更时，未依照规定办理有关变更登记的

《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款：公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的	《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款：公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
41	公司未依法办理住所变更登记的	《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十九条： 公司变更住所的，应当在迁入新住所前申请变更登记，并提交新住所使用证明。
第六十八条第一款：公司登记事项发生变更时，未依照本条例规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以1万元以上10万元以下的罚款。其中，变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
42	合伙企业登记事项发生变更时，未依照本法规定办理变更登记的	《中华人民共和国合伙企业法》第十三条：合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更登记。	《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第二款：合伙企业登记事项发生变更时，未依照本法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以二千元以上二万元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
43	合伙企业未依照本办法规定办理清算人成员名单备案的	《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第二十一条：合伙企业解散，依法由清算人进行清算。清算人应当自被确定之日起10日内，将清算人成员名单向企业登记机关备案。

《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第四十一条：合伙企业未依照本办法规定办理清算人成员名单备案的，由企业登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处2000元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
44	企业未依照规定公开其执行标准的	《中华人民共和国标准化法》第二十七条第一款： 国家实行团体标准、企业标准自我声明公开和监督制度。企业应当公开其执行的强制性标准、推荐性标准、团体标准或者企业标准的编号和名称；企业执行自行制定的企业标准的，还应当公开产品、服务的功能指标和产品的性能指标。国家鼓励团体标准、企业标准通过标准信息公共服务平台向社会公开。
第三十八条：企业未依照本法规定公开其执行的标准的，由标准化行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，在标准信息公共服务平台上公示。

1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
45	生产、销售产品标识不符合法律规定的产品的（违反《中华人民共和国产品质量法》第二十七条第一款第一项至第三项）	《中华人民共和国产品质量法》第二十七条第一款 产品或者其包装上的标识必须真实，并符合下列要求：
(一)有产品质量检验合格证明；
(二)有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址；
(三)根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料……
第五十四条：产品标识不符合本法第二十七条规定的，责令改正；有包装的产品标识不符合本法第二十七条第（四）项、第（五）项规定，情节严重的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
46	获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的	《强制性产品认证管理规定》第二十三条：获证产品及其销售包装上标注认证证书所含内容的，应当与认证证书的内容相一致，并符合国家有关产品标识标注管理规定。
第五十五条：有下列情形之一的，由地方质检两局责令其限期改正，逾期未改正的，处2万元以下罚款。
（一）违反本规定第二十三条规定，获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的……	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
47	未按照规定使用认证标志的	《强制性产品认证管理规定》第三十二条 认证委托人应当建立认证标志使用管理制度，对认证标志的使用情况如实记录和存档，按照认证规则规定在产品及其包装、广告、产品介绍等宣传材料中正确使用和标注认证标志。

第五十五条：有下列情形之一的，由地方质检两局责令其限期改正，逾期未改正的，处2万元以下罚款。

……

（二）违反本规定第三十二条规定，未按照规定使用认证标志的。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
48	被许可人未按规定在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地的	《中华人民共和国商标法》第四十三条第二款： 经许可使用他人注册商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。
《中华人民共和国商标法实施条例》第七十一条： 违反商标法第四十三条第二款规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，责令停止销售，拒不停止销售的，处10万元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
49	食品经营者未按规定在经营场所的显著位置悬挂或者摆放食品经营许可证的	《食品经营许可管理办法》第二十六条第二款： 食品经营者应当在经营场所的显著位置悬挂或者摆放食品经营许可证正本。
第四十八条第二款：违反本办法第二十六条第二款规定，食品经营者未按规定在经营场所的显著位置悬挂或者摆放食品经营许可证的，由县级以上地方食品药品监督管理部门责令改正；拒不改正的，给予警告。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
50	食品经营者未按规定申请变更、报告、办理注销手续的	《食品经营许可管理办法》第二十七条：食品经营许可证载明的许可事项发生变化的，食品经营者应当在变化后10个工作日内向原发证的食品药品监督管理部门申请变更经营许可。

经营场所发生变化的，应当重新申请食品经营许可。外设仓库地址发生变化的，食品经营者应当在变化后10个工作日内向原发证的食品药品监督管理部门报告。

第四十九条：违反本办法第二十七条第一款规定，食品经营许可证载明的许可事项发生变化，食品经营者未按规定申请变更经营许可的，由原发证的食品药品监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处2000元以上1万元以下罚款。
违反本办法第二十七条第二款规定或者第三十六条第一款规定，食品经营者外设仓库地址发生变化，未按规定报告的，或者食品经营者终止食品经营，食品经营许可被撤回、撤销或者食品经营许可证被吊销，未按规定申请办理注销手续的，由原发证的食品药品监督管理部门责令改正；拒不改正的，给予警告，并处2000元以下罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
51	食品生产者未按规定在生产场所的显著位置悬挂或者摆放食品生产许可证的	《食品生产许可管理办法》第三十一条第二款： 食品生产者应当在生产场所的显著位置悬挂或者摆放食品生产许可证正本。

第五十二条第二款：违反本办法第三十一条第二款规定，食品生产者未按规定在生产场所的显著位置悬挂或者摆放食品生产许可证的，由县级以上地方市场监督管理部门责令改正；拒不改正的，给予警告。

1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
52	食品生产者未按规定申请变更、报告、办理注销手续的	《食品生产许可管理办法》第三十二条：食品生产许可证有效期内，食品生产者名称、现有设备布局和工艺流程、主要生产设备设施、食品类别等事项发生变化，需要变更食品生产许可证载明的许可事项的，食品生产者应当在变化后10个工作日内向原发证的市场监督管理部门提出变更申请。

食品生产者的生产场所迁址的，应当重新申请食品生产许可。

食品生产许可证副本载明的同一食品类别内的事项发生变化的，食品生产者应当在变化后10个工作日内向原发证的市场监督管理部门报告。

食品生产者的生产条件发生变化，不再符合食品生产要求，需要重新办理许可手续的，应当依法办理。

第四十条第一款 食品生产者终止食品生产，食品生产许可被撤回、撤销，应当在20个工作日内向原发证的市场监督管理部门申请办理注销手续。

第五十三条：违反本办法第三十二条第一款规定，食品生产许可证有效期内，食品生产者名称、现有设备布局和工艺流程、主要生产设备设施等事项发生变化，需要变更食品生产许可证载明的许可事项，未按规定申请变更的，由原发证的市场监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处1万元以上3万元以下罚款。

违反本办法第三十二条第二款规定，食品生产者的生产场所迁址后未重新申请取得食品生产许可从事食品生产活动的，由县级以上地方市场监督管理部门依照《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条的规定给予处罚。

违反本办法第三十二条第三款、第四十条第一款规定，食品生产许可证副本载明的同一食品类别内的事项发生变化，食品生产者未按规定报告的，食品生产者终止食品生产，食品生产许可被撤回、撤销或者食品生产许可证被吊销，未按规定申请办理注销手续的，由原发证的市场监督管理部门责令改正；拒不改正的，给予警告，并处5000元以下罚款。

1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
53	电子商务平台经营者未按规定向市场监管部门报送有关信息的	《中华人民共和国电子商务法》第二十八条第一款： 电子商务平台经营者应当按照规定向市场监督管理部门报送平台内经营者的身份信息，提示未办理市场主体登记的经营者依法办理登记，并配合市场监督管理部门，针对电子商务的特点，为应当办理市场主体登记的经营者办理登记提供便利。
第八十条第一款：电子商务平台经营者有下列行为之一的，由有关主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，并处十万元以上五十万元以下的罚款：……（二）不按照本法第二十八条规定向市场监督管理部门、税务部门报送有关信息的。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
54	对平台内经营者实施侵犯知识产权行为未依法采取必要措施的	《中华人民共和国电子商务法》第四十二条：知识产权权利人认为其知识产权受到侵害的，有权通知电子商务平台经营者采取删除、屏蔽、断开链接、终止交易和服务等必要措施。通知应当包括构成侵权的初步证据。
电子商务平台经营者接到通知后，应当及时采取必要措施，并将该通知转送平台内经营者；未及时采取必要措施的，对损害的扩大部分与平台内经营者承担连带责任。
因通知错误造成平台内经营者损害的，依法承担民事责任。恶意发出错误通知，造成平台内经营者损失的，加倍承担赔偿责任。
第四十五条 电子商务平台经营者知道或者应当知道平台内经营者侵犯知识产权的，应当采取删除、屏蔽、断开链接、终止交易和服务等必要措施；未采取必要措施的，与侵权人承担连带责任。
第八十四条：电子商务平台经营者违反本法第四十二条、第四十五条规定，对平台内经营者实施侵犯知识产权行为未依法采取必要措施的，由有关知识产权行政部门责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，处五十万元以上二百万元以下的罚款。	1.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
2.没有造成实际危害后果。
55	参加传销	《禁止传销条例》第七条： 下列行为，属于传销行为：
（一）组织者或者经营者通过发展人员，要求被发展人员发展其他人员加入，对发展的人员以其直接或者间接滚动发展的人员数量为依据计算和给付报酬（包括物质奖励和其他经济利益，下同），牟取非法利益的；
（二）组织者或者经营者通过发展人员，要求被发展人员交纳费用或者以认购商品等方式变相交纳费用，取得加入或者发展其他人员加入的资格，牟取非法利益的；
（三）组织者或者经营者通过发展人员，要求被发展人员发展其他人员加入，形成上下线关系，并以下线的销售业绩为依据计算和给付上线报酬，牟取非法利益的。	第二十四条第三款：有本条例第七条规定的行为，参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，可以处2000元以下的罚款。	1.首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正；
3.非明知为传销仍然参加，且在参加传销后没有参与实施软暴力等行为；
4.没有造成实际危害后果。
56	国家规定必须使用注册商标的商品，未经核准注册在市场销售	《中华人民共和国商标法》第六条：法律、行政法规规定必须使用注册商标的商品，必须申请商标注册，未经核准注册的，不得在市场销售。

第五十一条：违反本法第六条规定的，由地方工商行政管理部门责令限期申请注册，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以处一万元以下的罚款。	1.商品投入市场销售时间不超过三个月；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即停止销售，主动召回售出商品；
4.没有造成实际危害后果。
57	特殊标志所有人或者使用人擅自改变特殊标志文字、图形的；未签订使用合同许可他人使用特殊标志，或者未按规定备案及存查；超出核准登记的商品或者服务范围使用特殊标志	《特殊标志管理条例》第十五条：特殊标志所有人或者使用人有下列行为之一的，由其所在地或者行为发生地县级以上人民政府工商行政管理部门责令改正，可以处５万元以下的罚款；情节严重的，由县级以上人民政府工商行政管理部门责令使用人停止使用该特殊标志，由国务院工商行政管理部门撤销所有人的特殊标志登记：

（一）擅自改变特殊标志文字、图形的；

（二）许可他人使用特殊标志，未签订使用合同，或者使用人在规定期限内未报国务院工商行政管理部门备案或者未报所在地县级以上人民政府工商行政管理机关存查的；

（三）超出核准登记的商品或者服务范围使用的。	《特殊标志管理条例》第十五条：特殊标志所有人或者使用人有下列行为之一的，由其所在地或者行为发生地县级以上人民政府工商行政管理部门责令改正，可以处５万元以下的罚款；情节严重的，由县级以上人民政府工商行政管理部门责令使用人停止使用该特殊标志，由国务院工商行政管理部门撤销所有人的特殊标志登记：

（一）擅自改变特殊标志文字、图形的；

（二）许可他人使用特殊标志，未签订使用合同，或者使用人在规定期限内未报国务院工商行政管理部门备案或者未报所在地县级以上人民政府工商行政管理机关存查的；

（三）超出核准登记的商品或者服务范围使用的。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。

减轻处罚清单

序号	事项

名称	事项来源	处罚依据	适用条件（同时具备）
1	经营超过保质期食品	《中华人民共和国食品安全法》第三十四条 禁止生产经营下列食品、食品添加剂、食品相关产品：……

标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂；

……	第一百二十四条第一款： 违反本法规定，有下列情形之一，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证：……
（五）生产经营标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂；
……	1.涉案过期食品货值金额不足三百元的;

2.食品经营单位被投诉举报后，办案单位现场调查未发现销售被投诉举报的过期食品;办案单位现场调查发现销售过期食品，食品经营单位主动清查整改，三个工作日后现场复查未发现销售过期食品;

3.未造成消费者食物中毒或其他严重危害后果。
2	未经许可从事餐饮服务	《中华人民共和国食品安全法》第三十五条第一款：国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品销售、餐饮服务，应当依法取得许可。但是，销售食用农产品，不需要取得许可。

第一百二十二条第一款： 违反本法规定，未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动，或者未取得食品添加剂生产许可从事食品添加剂生产活动的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂以及用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款。	1.首次被发现实现此类违法行为；

2.经营面积≤50㎡；

3.无证经营时间在30天以内；

4.货值金额不足2万元；

5.当事人主动改正违法行为，案件调查终结前取得食品经营许可，或不再从事餐饮服务经营活动；

6.未造成食品安全事故等人身危害。
3	网吧、文具店、书店、花店等未经许可兼营少量预包装食品	《中华人民共和国食品安全法》第三十五条第一款 国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品销售、餐饮服务，应当依法取得许可。但是，销售食用农产品，不需要取得许可。
第一百二十二条第一款 违反本法规定，未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动，或者未取得食品添加剂生产许可从事食品添加剂生产活动的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂以及用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款。	1首次被发现实现此类违法行为；

2.经营的预包装食品来源合法，履行了进货查验义务；

3.当事人主动改正违法行为，案件调查终结前取得食品经营许可，或不再从事预包装食品经营活动；

4.货值金额不足2万元；

5.未造成食品安全事故等人身危害。
4	经营无标签的预包装食品或者标签、说明书不符合《食品安全法》规定的食品	《中华人民共和国食品安全法》第六十七条 预包装食品的包装上应当有标签。标签应当标明下列事项：（一）名称、规格、净含量、生产日期……（九）法律、法规或者食品安全标准规定应当标明的其他事项。
专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品，其标签还应当标明主要营养成分及其含量。
食品安全国家标准对标签标注事项另有规定的，从其规定。
第七十一条 食品和食品添加剂的标签、说明书，不得含有虚假内容，不得涉及疾病预防、治疗功能。生产经营者对其提供的标签、说明书的内容负责。
食品和食品添加剂的标签、说明书应当清楚、明显，生产日期、保质期等事项应当显著标注，容易辨识。
食品和食品添加剂与其标签、说明书的内容不符的，不得上市销售。
第九十七条 进口的预包装食品、食品添加剂应当有中文标签；依法应当有说明书的，还应当有中文说明书。标签、说明书应当符合本法以及我国其他有关法律、行政法规的规定和食品安全国家标准的要求，并载明食品的原产地以及境内代理商的名称、地址、联系方式。预包装食品没有中文标签、中文说明书或者标签、说明书不符合本条规定的，不得进口。
第一百二十五条第一款： 违反本法规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五千元以上五万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证：……
（二）生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂或者标签、说明书不符合本法规定的食品、食品添加剂；

……	1.当事人在案件调查终结前主动改正违法行为；

2.不属于标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导的情形（依《食品安全法》第125条第2款，应责令改正，不予改正的方处2000元以下罚款）；

3.不属于同一产品再次发生违法行为情形；

4.履行了进货查验、索证索票义务；

5.未造成食品安全事故等人身危害。
5	未按照许可范围从事食品生产	《广东省食品安全条例》第十二条第一款：从事食品生产经营应当依法取得许可，并按照许可范围依法生产经营……	第六十条 违反本条例规定，未按照许可范围从事食品、食品添加剂生产、经营的，或者食品生产许可证载明事项需要变更但未按时提出变更申请，而继续从事生产活动的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款，货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款；违法经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五千元以上五万元以下罚款，货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。	1.适用于食品生产单位超越范围生产同一类别不同品种明细的食品（例如：食品生产单位持有品种明细为“普通挂面（粮食加工产品 0103 挂面）”，超范围生产花色挂面和手工面）；

2.食品生产单位主动停止生产和召回违法生产的食品；

3.案件调查终结前取得该食品品种明细的生产许可，或不再生产超出许可范围的食品；

4.未造成食品安全事故等人身危害。
6	未按照许可范围从事食品经营	《广东省食品安全条例》第十二条第一款：从事食品生产经营应当依法取得许可，并按照许可范围依法生产经营……	第六十条 违反本条例规定，未按照许可范围从事食品、食品添加剂生产、经营的，或者食品生产许可证载明事项需要变更但未按时提出变更申请，而继续从事生产活动的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款，货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款；违法经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五千元以上五万元以下罚款，货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证。	1.适用于餐饮服务提供者等超出许可的范围，从事冷食类或生食类食品制售、自制饮品等行为（如“拍黄瓜”）；

2.违法经营的食品货值不超过五千元；

3.首次被发现实施此类违法行为；

4.当事人主动改正违法行为，案件调查终结前取得相应许可，或不再从事超出许可范围经营活动；

5.未造成食品安全事故等人身危害。

不予强制清单

序号	事项名称	强制措施依据	不予实施行政强制措施条件	监管措施	使用说明
1	发布的广告中使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语	《中华人民共和国广告法》第九条：广告不得有下列情形:

使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语；

第四十九条：市场监督管理部门履行广告监督管理职责，可以行使下列职权:

(五）查封、扣押与涉嫌违法广告直接相关的广告物品、经营工具、设备等财物；	1.适用于广告主在其经营场所、自设网站或拥有合法使用权的互联网媒介、宣传单等发布；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。	责令改正、警示告诫	与《不予处罚清单》第1项配套使用
2	广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容未表明出处	《中华人民共和国广告法》第十一条第二款：广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。

第四十九条：市场监督管理部门履行广告监督管理职责，可以行使下列职权:

(五）查封、扣押与涉嫌违法广告直接相关的广告物品、经营工具、设备等财物；	1.广告引证内容真实、准确；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。	责令改正、警示告诫	与《不予处罚清单》第2项配套使用
3

广告中涉及专利产品或专利方法未标明专利号和专利种类

《中华人民共和国广告法》第十二条第一款：广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类。

第四十九条：市场监督管理部门履行广告监督管理职责，可以行使下列职权:

(五）查封、扣押与涉嫌违法广告直接相关的广告物品、经营工具、设备等财物；	1.已取得专利权且不存在终止、撤销、无效等情形；
2.属于首次被发现实施此类违法行为；
3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成实际危害后果。	责令改正、警示告诫	与《不予处罚清单》第3项配套使用
4	通过大众传播媒介发布的广告未标明“广告”字样	《中华人民共和国广告法》第十四条第二款：大众传播媒介不得以新闻报道形式变相发布广告。通过大众传播媒介发布的广告应当显著标明“广告”，与其他非广告信息相区别，不得使消费者产生误解。

第四十九条：市场监督管理部门履行广告监督管理职责，可以行使下列职权:

(五）查封、扣押与涉嫌违法广告直接相关的广告物品、经营工具、设备等财物；	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.能使公众辨明为广告；
4.没有造成实际危害后果。	责令改正、警示告诫	与《不予处罚清单》第4项配套使用
5	销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品	《中华人民共和国商标法》第六十五条第三款： 销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品，能证明该商品是自己合法取得并说明提供者的，由工商行政管理部门责令停止销售。

第六十二条第一款第四项：县级以上工商行政管理部门根据已经取得的违法嫌疑证据或者举报，对涉嫌侵犯他人注册商标专用权的行为进行查处时，可以行使下列职权：

（四）检查与侵权活动有关的物品；对有证据证明是侵犯他人注册商标专用权的物品，可以查封或者扣押。	1.属于首次被发现实施此类违法行为且情节轻微，涉案金额在1000元以下；
2.当事人及时改正；
3.没有造成其他危害后果。	说服教育、批评教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈
6	销售不知道是假冒专利的产品，并且能够证明该产品合法来源	《中华人民共和国专利法实施细则》第八十四条第三款： 销售不知道是假冒专利的产品，并且能够证明该产品合法来源的，由管理专利工作的部门责令停止销售，但免除罚款的处罚。

《中华人民共和国专利法》第六十九条第一款第五项：负责专利执法的部门根据已经取得的证据，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，有权采取下列措施：

（五）对有证据证明是假冒专利的产品，可以查封或者扣押。	1.首次被发现实施此类违法行为，且货值金额在1000元以下；

2.当事人及时改正；

3.没有造成实际危害后果。	说服教育、批评教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈
7	产品或者其包装上未标明产品执行标准号	《深圳经济特区产品质量管理条例》第二十四条 产品或者其包装上的标识应当符合下列要求：（一）标明产品执行标准号；

第四十三条第四款、第六款：第四十三条主管部门在监督检查产品质量时，可以行使下列职权：

（四）查询、复制和依法查封、扣押与违法行为有关的协议、账册、单据、文件、记录、业务电函和有关资料；

（六）依法查封或者扣押不符合强制性标准、特区技术规范或者存在其他严重质量问题的产品以及直接用于生产、销售该项产品的原辅材料、包装物、生产工具；	1.首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。	说服教育、批评教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈	与《不予处罚清单》第10项配套使用
8	参加传销	《禁止传销条例》第十四条第一款第四项、第五项、第六项：县级以上工商行政管理部门对涉嫌传销行为进行查处时，可以采取下列措施：

（四）查阅、复制、查封、扣押涉嫌传销的有关合同、票据、账簿等资料；
（五）查封、扣押涉嫌专门用于传销的产品（商品）、工具、设备、原材料等财物；
（六）查封涉嫌传销的经营场所；	1.首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正；
3.非明知为传销仍然参加，且在参加传销后没有参与实施软暴力等行为；
4.没有造成实际危害后果。	说服教育、批评教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈	与《不予处罚清单》第55项配套使用
9	获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的	《强制性产品认证管理规定》第二十三条：获证产品及其销售包装上标注认证证书所含内容的，应当与认证证书的内容相一致，并符合国家有关产品标识标注管理规定。

第三十八条：地方质检两局进行强制性产品认证监督检查时，可以依法进入生产经营场所实施现场检查，查阅、复制有关合同、票据、账薄以及其他资料，查封、扣押未经认证的产品或者不符合认证要求的产品。	1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。	说服教育、批评教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈	与《不予处罚清单》第46项配套使用
10	未按照规定使用认证标志的	《强制性产品认证管理规定》第三十二条：认证委托人应当建立认证标志使用管理制度，对认证标志的使用情况如实记录和存档，按照认证规则规定在产品及其包装、广告、产品介绍等宣传材料中正确使用和标注认证标志。

第三十八条：地方质检两局进行强制性产品认证监督检查时，可以依法进入生产经营场所实施现场检查，查阅、复制有关合同、票据、账薄以及其他资料，查封、扣押未经认证的产品或者不符合认证要求的产品。

1.属于首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。	说服教育、批评教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈	与《不予处罚清单》第47项配套使用
11	生产经营的化妆品的标签、说明书存在瑕疵	《化妆品监督管理条例》第四十六条：负责药品监督管理的部门对化妆品生产经营进行监督检查时，有权采取下列措施：
（四）查封、扣押不符合强制性国家标准、技术规范或者有证据证明可能危害人体健康的化妆品及其原料、直接接触化妆品的包装材料，以及有证据证明用于违法生产经营的工具、设备；
（五）查封违法从事生产经营活动的场所。	1.首次被发现实施此类违法行为；
2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。

4.不影响化妆品本身安全且不会对消费者造成误导	说服教育、批评教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈
12	使用单位使用尚未取得《定期检验报告》的特种设备	《深圳经济特区特种设备安全条例》第二十条第一款：使用单位应当遵守特种设备定期检验的规定。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。

第四十五条 特种设备安全监管部门在安全监督检查中依法行使下列职权：
（四）对有证据证明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备，予以查封、扣押；
1.仅适用于特种设备已经定期检验，检验人员现场出具《特种设备检验意见通知书》（检验结论为未发现问题、检验合格、监护使用），但使用单位在收到检验机构下发的《定期检验报告》前，使用特种设备的；

2.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；
3.没有造成实际危害后果。	批评教育、劝导示范、责令改正、警示告诫	与《不予处罚清单》第30项配套使用
13	经营者未依法取得营业执照从事经营活动	《无证无照经营查处办法》第十一条：县级以上人民政府工商行政管理部门对涉嫌无照经营进行查处，可以行使下列职权：对涉嫌从事无照经营的场所，可以予以查封；对涉嫌用于无照经营的工具、设备、原材料、产品（商品）等物品，可以予以查封、扣押。	立案调查前已提交申请以营业执照材料并通过审核，未造成危害后果	责令改正、警示告诫	与《不予处罚清单》第52项配套使用

深圳市统计局行政执法减免责清单

不予处罚清单

违法行为	处罚依据	不予处罚情形	不予处罚依据
（一）统计调查对象提供不真实或者不完整的统计资料。	《中华人民共和国统计法》第四十一条

作为统计调查对象的国家机关、企业事业单位或者其他组织有下列行为之一的，由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告,可以予以通报；其直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于国家工作人员的，由任免机关或者监察机关依法给予处分：

(一)拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料的；

(二)提供不真实或者不完整的统计资料的；

(三)拒绝答复或者不如实答复统计检查查询书的；

(四)拒绝、阻碍统计调查、统计检查的；

(五)转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供原始记录和凭证、统计台账、统计调查表及其他相关证明和资料的。

企业事业单位或者其他组织有前款所列行为之一的,可以并处五万元以下的罚款;情节严重的,并处五万元以上二十万元以下的罚款。

个体工商户有本条第一款所列行为之一的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告,可以并处一万元以下的罚款。	1、统计调查对象提供不真实的统计资料，应报数不为0，差错率在20%以下的；应报数为0，违法数额在200万元以下的；或者提供不完整统计资料，应填而未填指标数占应填指标数10%以下的；且能及时改正并未影响到统计数据最终汇总的。

以上行为不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
2、统计调查对象提供不真实的统计资料，应报数不为0，差错率在10%以下的；应报数为0，违法数额在100万元以下的；已影响到统计数据最终汇总，但属于初次违法，并能及时改正的。

以上行为可以不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
3、统计调查对象非因自身原因而提供不真实或者不完整统计资料的，不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。
（二）统计调查对象迟报统计资料	《中华人民共和国统计法》第四十二条

作为统计调查对象的国家机关、企业事业单位或者其他组织迟报统计资料,或者未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告。

企业事业单位或者其他组织有前款所列行为之一的,可以并处一万元以下的罚款。

个体工商户迟报统计资料的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告,可以并处一千元以下的罚款。

1、统计调查对象迟报统计资料，一年内不超过2次，但能及时改正，并在补报期间成功报送且未影响到统计数据最终汇总的，不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
2、统计调查对象迟报统计资料，已影响到统计数据汇总，但属于初次违法，并能及时改正的，可以不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
3、统计调查对象非因自身原因而迟报统计资料的，不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。

（三）统计调查对象未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账

《中华人民共和国统计法》第四十二条

作为统计调查对象的国家机关、企业事业单位或者其他组织迟报统计资料,或者未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告。

企业事业单位或者其他组织有前款所列行为之一的,可以并处一万元以下的罚款。

个体工商户迟报统计资料的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告,可以并处一千元以下的罚款。

1、统计调查对象未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账，但能及时改正，且能提供填报统计报表所需的原始记录和凭证、会计资料及其他相关证明和资料的，不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
2、统计调查对象未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账，且未能完整提供填报统计报表所需原始记录和凭证、会计资料及其他相关证明和资料，但属于初次违法，并能及时改正的，可以不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
3、统计调查对象非因自身原因而未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账的，不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。
（四）经济普查对象提供虚假或者不完整的经济普查资料	《全国经济普查条例》第三十六条

经济普查对象有下列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予通报批评；情节较重的，可以建议有关部门、单位对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者纪律处分：

（一）拒绝或者妨碍接受经济普查机构、经济普查人员依法进行的调查的；

（二）提供虚假或者不完整的经济普查资料的；

（三）未按时提供与经济普查有关的资料，经催报后仍未提供的。

企业事业组织有前款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构给予警告，并可以处5万元以下罚款；个体经营户有前款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构给予警告，并可以处1万元以下罚款。	1、经济普查对象提供虚假的经济普查资料，应报数不为0，差错率在20%以下；应报数为0，违法数额在200万元以下的；或者提供不完整经济普查资料，应填而未填指标数占应填指标数10%以下的；且能及时改正并未影响到普查数据最终汇总的。

以上行为不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
2、经济普查对象提供虚假的经济普查资料，应报数不为0，差错率在10%以下的；应报数为0，违法数额在100万元以下的；已影响到经济普查数据最终汇总，但属于初次违法，并能及时改正的。

以上行为可以不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
3、经济普查对象非因自身原因而提供虚假或者不完整经济普查资料的，不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。
（五）农业普查对象提供虚假或者不完整的农业普查资料	《全国农业普查条例》第三十九条

农业普查对象有下列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队责令改正，给予通报批评；情节严重的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者纪律处分：

（一）拒绝或者妨碍普查办公室、普查人员依法进行调查的；

（二）提供虚假或者不完整的农业普查资料的；

（三）未按时提供与农业普查有关的资料，经催报后仍未提供的；

（四）拒绝、推诿和阻挠依法进行的农业普查执法检查的；

（五）在接受农业普查执法检查时，转移、隐匿、篡改、毁弃原始记录、统计台账、普查表、会计资料及其他相关资料的。

农业生产经营单位有前款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队予以警告，并可以处5万元以下罚款；农业生产经营户有前款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队予以警告，并可以处1万元以下罚款。

农业普查对象有本条第一款第（一）、（四）项所列违法行为之一的，由公安机关依法给予治安管理处罚。	1、农业普查对象提供虚假的农业普查资料，差错率在20%以下的；或者提供不完整农业普查资料，应填而未填指标数占应填指标数10%以下的；且能及时改正并未影响到普查数据最终汇总的。

以上行为不予处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
2、农业普查对象提供虚假的农业普查资料，应报数不为0，差错率在10%以下，已影响到普查数据最终汇总，但属于初次违法，并能及时改正的。

以上行为可以不予处罚。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
3、农业普查对象非因自身原因而提供虚假或不完整农业普查资料的，不予处罚。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。

轻减轻处罚清单

违法行为	处罚依据	从轻及减轻处罚情形	从轻及减轻处罚依据
（一）统计调查对象提供不真实或者不完整的统计资料。	《中华人民共和国统计法》第四十一条

作为统计调查对象的国家机关、企业事业单位或者其他组织有下列行为之一的，由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告,可以予以通报；其直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于国家工作人员的，由任免机关或者监察机关依法给予处分：

(一)拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料的；

(二)提供不真实或者不完整的统计资料的；

(三)拒绝答复或者不如实答复统计检查查询书的；

(四)拒绝、阻碍统计调查、统计检查的；

(五)转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供原始记录和凭证、统计台账、统计调查表及其他相关证明和资料的。

企业事业单位或者其他组织有前款所列行为之一的,可以并处五万元以下的罚款;情节严重的,并处五万元以上二十万元以下的罚款。

个体工商户有本条第一款所列行为之一的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告,可以并处一万元以下的罚款。	1、统计调查对象提供不真实的统计资料，应报数不为0，差错率在30%以下的；应报数为0，违法数额在300万元以下的；或者提供不完整统计资料，应填而未填指标数占应填指标数20%以下的；上述行为一年内不超过两次且能及时主动改正或发现错误后在下个填报期主动修改调整的。

以上行为应当从轻或者减轻处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
2、统计调查对象受他人胁迫或者诱骗而提供不真实或者不完整统计资料的，应当从轻或者减轻处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；
3、统计调查对象主动供述统计部门尚未掌握的统计违法行为的，应当从轻或者减轻处罚。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；
4、统计调查对象配合统计部门查处统计违法行为有立功表现的，应当从轻或者减轻处罚。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（二）统计调查对象迟报统计资料	《中华人民共和国统计法》第四十二条

作为统计调查对象的国家机关、企业事业单位或者其他组织迟报统计资料,或者未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告。

企业事业单位或者其他组织有前款所列行为之一的,可以并处一万元以下的罚款。

个体工商户迟报统计资料的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告,可以并处一千元以下的罚款。

1、统计调查对象迟报统计资料，一年内不超过3次，但能及时改正并在补报期间成功报送的，应当从轻或者减轻处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
2、统计调查对象受他人胁迫或者诱骗而迟报统计资料的，应当从轻或者减轻处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；
（三）经济普查对象提供虚假或者不完整的经济普查资料	《全国经济普查条例》第三十六条

经济普查对象有下列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予通报批评；情节较重的，可以建议有关部门、单位对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者纪律处分：

（一）拒绝或者妨碍接受经济普查机构、经济普查人员依法进行的调查的；

（二）提供虚假或者不完整的经济普查资料的；

（三）未按时提供与经济普查有关的资料，经催报后仍未提供的。

企业事业组织有前款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构给予警告，并可以处5万元以下罚款；个体经营户有前款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构给予警告，并可以处1万元以下罚款。	1、经济普查对象受他人胁迫或者诱骗而提供虚假的经济普查资料的，应当从轻或者减轻处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；
2、经济普查对象主动供述统计部门尚未掌握的统计违法行为的，应当从轻或者减轻处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；
3、经济普查对象配合统计部门查处统计违法行为有立功表现的，应当从轻或者减轻处罚。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（四）农业普查对象提供虚假或者不完整的农业普查资料	《全国农业普查条例》第三十九条

农业普查对象有下列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队责令改正，给予通报批评；情节严重的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者纪律处分：

（一）拒绝或者妨碍普查办公室、普查人员依法进行调查的；

（二）提供虚假或者不完整的农业普查资料的；

（三）未按时提供与农业普查有关的资料，经催报后仍未提供的；

（四）拒绝、推诿和阻挠依法进行的农业普查执法检查的；

（五）在接受农业普查执法检查时，转移、隐匿、篡改、毁弃原始记录、统计台账、普查表、会计资料及其他相关资料的。

农业生产经营单位有前款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队予以警告，并可以处5万元以下罚款；农业生产经营户有前款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队予以警告，并可以处1万元以下罚款。

农业普查对象有本条第一款第（一）、（四）项所列违法行为之一的，由公安机关依法给予治安管理处罚。	1、农业普查对象受他人胁迫或者诱骗而提供虚假的经济普查资料的，应当从轻或者减轻处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；
2、农业普查对象主动供述统计部门尚未掌握的统计违法行为的，应当从轻或者减轻处罚。	《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；
3、农业普查对象配合统计部门查处统计违法行为有立功表现的，应当从轻或者减轻处罚。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条

当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

深圳市文体旅游市场行政执法减免责清单

不予处罚清单

序号	事项名称	事项来源	处罚依据	不予处罚情形	备注
1	互联网上网服务营业场所经营单位未悬挂《网络文化经营许可证》	《互联网上网服务营业场所管理条例》第二十条：互联网上网服务营业场所经营单位应当在营业场所的显著位置悬挂《网络文化经营许可证》和营业执照。	《互联网上网服务营业场所管理条例》第三十一条第(五)项：互联网上网服务营业场所经营单位违反本条例的规定，有下列行为之一的，由文化行政部门给予警告，可以并处15000元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，直至吊销《网络文化经营许可证》：（五）未悬挂《网络文化经营许可证》或者未成年人禁入标志的。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、已依法取得《网络文化经营许可证》；

2、2年内第1次发现实施此类违法行为；

3、没有造成危害后果或者危害后果轻微；

4、立即自行改正或在责令改正的期限内改正。	一类
2	娱乐场所在《娱乐场所管理条例》规定的禁止营业时间内营业	《娱乐场所管理条例》第二十八条：每日凌晨2时至上午8时，娱乐场所不得营业。	《娱乐场所管理条例》第四十九条第（二）项：娱乐场所违反本条例规定，有下列情形之一的，由县级人民政府文化主管部门责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月：（二）在本条例规定的禁止营业时间内营业的。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、2年内第1次发现实施此类违法行为；

2、没有造成危害后果或者危害后果轻微；

3、立即自行改正或在责令改正的期限内改正。	一类
3	娱乐场所从业人员在营业期间未统一着装并佩带工作标志	《娱乐场所管理条例》第二十七条第一款：营业期间，娱乐场所的从业人员应当统一着工作服，佩戴工作标志并携带居民身份证或者外国人就业许可证。	《娱乐场所管理条例》第四十九条第（三）项： 娱乐场所违反本条例规定，有下列情形之一的，由县级人民政府文化主管部门责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月：（三）从业人员在营业期间未统一着装并佩带工作标志的。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、2年内第1次发现实施此类违法行为；

2、没有造成危害后果或者危害后果轻微；

3、立即自行改正或在责令改正的期限内改正。	一类
4	娱乐场所未在显著位置悬挂娱乐经营许可证	《娱乐场所管理办法》第二十四条：娱乐场所应当在显著位置悬挂娱乐经营许可证、未成年人禁入或者限入标志，标志应当注明“12318”文化市场举报电话。	《娱乐场所管理办法》第三十三条：娱乐场所违反本办法第二十四条规定的，由县级以上人民政府文化主管部门责令改正，予以警告。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、已依法取得《娱乐经营许可证》；

2、2年内第1次发现实施此类违法行为；

3、没有造成危害后果或者危害后果轻微；

4、立即自行改正或在责令改正的期限内改正。	一类
5	经营单位从事艺术品经营活动未备案	《艺术品经营管理办法》第五条第一款：设立从事艺术品经营活动的经营单位，应当到其住所地县级以上人民政府工商行政管理部门申领营业执照，并在领取营业执照之日起15日内，到其住所地县级以上人民政府文化行政部门备案。	《艺术品经营管理办法》第十九条： 违反本办法第五条规定的，由县级以上人民政府文化行政部门或者依法授权的文化市场综合执法机构责令改正，并可根据情节轻重处10000元以下罚款。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、2年内第1次发现实施此类违法行为；

2、没有造成危害后果或者危害后果轻微；

3、立即自行改正或在责令改正的期限内改正。	一类
6	其他经营单位增设艺术品经营业务未按规定办理备案手续	《艺术品经营管理办法》第五条第二款：其他经营单位增设艺术品经营业务的，应当按前款办理备案手续。	《艺术品经营管理办法》第十九条： 违反本办法第五条规定的，由县级以上人民政府文化行政部门或者依法授权的文化市场综合执法机构责令改正，并可根据情节轻重处10000元以下罚款。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、2年内第1次发现实施此类违法行为；

2、没有造成危害后果或者危害后果轻微；

3、立即自行改正或在责令改正的期限内改正。	一类
7	非经营性互联网文化单位，逾期未办理备案手续	《互联网文化管理暂行规定》第十条：非经营性互联网文化单位，应当自设立之日起60日内向所在地省、自治区、直辖市人民政府文化行政部门备案，并提交下列文件：（一）备案表； （二）章程；（三）法定代表人或者主要负责人的身份证明文件；（四）域名登记证明； （五）依法需要提交的其他文件。	《互联网文化管理暂行规定》第二十二条：非经营性互联网文化单位违反本规定第十条，逾期未办理备案手续的，由县级以上人民政府文化行政部门或者文化市场综合执法机构责令限期改正；拒不改正的，责令停止互联网文化活动，并处1000 元以下罚款。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、2年内第1次发现实施此类违法行为；

2、立即自行改正或在责令改正期限内改正；

3、经复查没有此类违法行为。	二类
8	非经营性互联网文化单位未在其网站主页的显著位置标明备案编号、国务院信息产业主管部门或者省、自治区、直辖市电信管理机构备案编号	《互联网文化管理暂行规定》第十二条：互联网文化单位应当在其网站主页的显著位置标明文化行政部门颁发的《网络文化经营许可证》编号或者备案编号，标明国务院信息产业主管部门或者省、自治区、直辖市电信管理机构颁发的经营许可证编号或者备案编号。	《互联网文化管理暂行规定》第二十三条第二款：非经营性互联网文化单位违反本规定第十二条的，由县级以上人民政府文化行政部门或者文化市场综合执法机构责令限期改正；拒不改正的，责令停止互联网文化活动，并处500元以下罚款。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、已依法向文化行政部门、国务院信息产业主管部门或者省、自治区、直辖市电信管理机构备案

2、立即自行改正或在责令改正期限内改正；

3、经复查没有此类违法行为。	二类
9	旅行社及其分社、服务网点未悬挂旅行社业务经营许可证、备案登记证明	《旅行社条例实施细则》第二十六条：旅行社及其分社、服务网点，应当将《旅行社业务经营许可证》、《旅行社分社备案登记证明》或者《旅行社服务网点备案登记证明》，与营业执照一起，悬挂在经营场所的显要位置。	《旅行社条例实施细则》第五十七条：违反本实施细则第十二条第三款、第二十三条、第二十六条的规定，擅自引进外商投资、设立服务网点未在规定期限内备案，或者旅行社及其分社、服务网点未悬挂旅行社业务经营许可证、备案登记证明的，由县级以上旅游行政管理部门责令改正，可以处1万元以下的罚款。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、已依法取得《旅行社业务经营许可证》、《旅行社分社备案登记证明》或者《旅行社服务网点备案登记证明》；

2、2年内第1次发现实施此类违法行为；

3、没有造成危害后果或者危害后果轻微；

4、立即自行改正或在责令改正的期限内改正。	一类
10	导游人员进行导游活动时未佩戴导游证	《导游人员管理条例》第八条第一款：导游人员进行导游活动时，应当佩戴导游证。	《导游人员管理条例》第二十一条：导游人员进行导游活动时未佩戴导游证的，由旅游行政部门责令改正；拒不改正的，处500元以下的罚款。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、2年内第1次发现实施此类违法行为；

2、立即自行改正或在责令改正期限内改正；

3、经复查没有此类违法行为。	二类
11	导游在执业过程中未携带电子导游证、佩戴导游身份标识，并开启导游执业相关应用软件	《导游管理办法》第二十条第一款：导游在执业过程中应当携带电子导游证、佩戴导游身份标识，并开启导游执业相关应用软件。	《导游管理办法》第三十二条第（二）项：导游违反本办法有关规定的，依照下列规定处理：（二）违反本办法第二十条第一款规定的，依据《导游人员管理条例》第二十一条的规定处罚.

《导游人员管理条例》第二十一条：导游人员进行导游活动时未佩戴导游证的，由旅游行政部门责令改正；拒不改正的，处500元以下的罚款。	同时符合以下条件的，不予处罚：

1、2年内第1次发现实施此类违法行为；

2、立即自行改正或在责令改正期限内改正；

3、经复查没有此类违法行为。	二类
附：1、一类是指依据《行政处罚法》第三十三条第一款（违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚）裁量的不予处罚事项；

2、二类是指依据相关法律法规规章裁量的不予处罚事项，如相关法律法规规章明确责令改正，拒不改正才实施行政处罚的，综合考虑以下条件纳入不予处罚清单：1、初次违法；2、积极改正；3、复查合格。