关于征集深圳市企业合规专业机构及服务产品的通知

各有关单位：

　　为加快打造企业合规示范区，进一步整合企业合规服务资源，为企业建立合规管理体系提供专业支撑，现面向社会公开征集企业合规专业机构及服务产品。本次活动由深圳市司法局主办，深圳市企业合规协会、深圳市律师协会协办，现将有关事项通知如下：

　　一、征集时间

　　自本通知发布之日起7个工作日内（12月2日晚18:00截止）。

　　二、机构要求

　　为企业提供合规专业服务的各类相关单位，包括但不限于律师事务所、企业、会计师事务所、税务师事务所、研究机构等。申报单位应满足以下条件：

　　（一）参加此项征集活动近三年内，在经营活动中无重大违法违规记录，具有良好的诚信和市场形象，未被纳入失信名单；

　　（二）有稳定专业的企业合规服务团队，具备为深圳企业开展服务的能力和条件；

　　（三）具有企业合规领域服务的实践经验，相关产品有已经为企业提供有效服务的案例。

　　三、产品要求

　　（一）基本要求

　　各机构申报的企业合规服务产品应围绕企业在构建合规管理体系、防范合规风险等企业合规建设方面的需求，应当真实有效，且具有实用性。鼓励各机构积极申报公益性服务产品，便于广大企业便捷获取服务。每个机构申报不超过2个服务产品。

　　（二）产品类型参考

　　如下产品类型可作为申报参考：

　　1.合规管理体系建设综合解决方案。聚焦企业在经营决策、采购销售、财务税务、数据跨境、知识产权、劳动用工、广告宣传、ESG等环节的高风险合规场景，提供体系化、可落地的企业合规管理体系建设解决方案。方案针对企业在合规制度建设、风险识别、内部控制、应对调查等方面存在的实际问题，具备可行性。

　　2.工具与软件。企业合规管理有关的技术工具与系统，包括但不限于企业合规风险监测预警平台、内控流程自动化软件、法规政策智能跟踪系统、合规风险举报管理系统等。

　　3.培训指导。涵盖企业合规人员能力培训及企业合规建设指导等培训指导服务，包括企业合规师培训、专项合规建设等。

　　4.认证评价。企业合规管理体系认证和有效性评价等服务。

　　5.咨询服务。提供覆盖合规管理全链条的专业咨询，帮助企业解答在企业合规建设过程中的各类问题，帮助企业系统性提升合规管理能力。

　　6.其他合规管理专业服务。其他对企业开展合规建设具有实用价值的专业服务。

　　（三）产品服务团队要求

　　各机构申报产品的服务团队应有稳定专业的团队成员，团队配置需能保障企业合规服务产品全流程的服务需求。

　　各机构申报的每项产品可以推荐1名产品专业负责人，作为“企业合规服务人才库”备选人选。产品专业负责人应熟悉申报产品全流程管理，能够有效牵头该产品的相关工作，并熟悉掌握国内外合规领域有关标准、政策、指南及其他有关规定，具有丰富的企业合规实务经验。

　　四、征集流程

　　（一）自愿申报

　　有意向申报的机构，请将以下申报材料以压缩包形式发送至邮箱liaohl@sf.sz.gov.cn，邮件命名格式为“产品名称+单位名称+产品专业负责人姓名”。

　　申报材料包括：

　　1.《深圳市企业合规专业机构及服务产品申报表》、《产品服务团队人员情况表》、《申报承诺书》等材料的PDF版（需加盖申报单位公章及本人签名）。

　　2.机构需提供主体资格证明、资信证明（信用信息以信用中国网站公布为准）等证明材料的扫描件（或照片），请将上述证明材料合并为一个PDF文件，文件命名格式为“单位名称+资质证明材料”。

　　3.产品专业负责人需提供相关执业证书、获奖证明、实践经验等证明材料的彩色扫描件（或照片），请将上述证明材料合并为一个PDF文件，文件命名格式为“产品专业负责人姓名+证明材料”。

　　（二）组织审核

　　市司法局将组织专家对机构申报材料进行审核，评估其专业实力、行业经验等方面情况。经审核后，遴选形成“企业合规服务产品库”、“企业合规服务机构库”和“企业合规服务人才库”，在市司法局官网进行公示发布。

　　（三）管理与更新

　　市司法局将对“企业合规服务产品库”、“企业合规服务机构库”、“企业合规服务人才库”实施动态管理及退出机制，信息保持动态更新。

　　五、联系方式

　　联系人及电话：廖先生，0755-82019260；温女士，0755-82019264。

　　联系时间: 工作日（9:00-12:00、14:00-18:00）

深圳市司法局

2025年11月24日