深圳市司法局关于市七届人大五次会议第20240057号建议答复的函

赵广群等代表：

　　市七届人大五次会议人大代表建议第20240057号《关于提供优质合规服务助力我市营造一流法治化营商环境的建议》已收悉。非常感谢您对我市企业合规服务工作的关注并提出宝贵建议。我局综合了市工业和信息化局的汇办意见，现答复如下：

　　一、工作情况

　　（一）加强企业合规工作联动。一是各区各部门协同“架桥”。深圳形成了由市委依法治市办牵头，市检察院、市司法局、市商务局、市国资委、市工商联、市贸促委等多部门和各区政府密切配合的合规体系建设协作机制，开展了涉案企业合规改革试点、国有企业合规管理示范等多层次的合规管理试点示范，取得显著成效。二是系统部署创新企业合规行政监管模式。2023年3月，深圳发布《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》（以下简称《实施意见》），其中专门就“创新企业合规行政监管模式”进行了部署，提出“推行行政执法减免责清单制度和轻微违法免罚告知承诺制度。将不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚的适用条件与企业合规建设相结合，建立引导企业自觉守法、主动整改的激励机制”等工作思路。2024年，我市将试点开展企业行政合规行政监管机制写入《中共深圳市委全面依法治市委员会2024年工作要点》，稳步推动企业行政合规建设工作。宝安区推动企业行政合规机制建立和完善，出台《宝安区推进企业行政合规建设工作方案》《宝安区2021年度合规建设重点企业联合执法检查计划》，并推进《深圳市宝安区从轻、减轻、不予处罚清单》编制工作，将首违不罚、不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚的适用条件与企业合规相结合。截至2023年底，宝安区通过行政合规从轻、减轻、不予处罚案件2351宗，涉及金额约8157万元，最终实现延期、分期缴纳罚款的案件共155宗，减免金额约3340万元；坪山区发布《深圳市坪山区生物医药企业行政合规指引工作标准》，探索完善“个案合规+行业合规”工作机制，引导坪山区生物医药企业主动开展合规建设，形成行业自律的良好氛围，为探索行业合规提供“坪山范本”。三是强化宣传企业合规建设成效。为加强对深圳市企业合规建设成绩及亮点的宣传，提升各类企业和全社会对合规建设工作的认同感，市司法局已着手研究起草深圳市企业合规建设白皮书。

　　（二）提供企业合规服务指引。中央《关于支持深圳建设中国特色社会主义法治先行示范城市的意见》对深圳提出了“探索建立企业合规认证地方标准”的要求，为落实中央部署，深圳充分结合企业实际需求，探索建立“1+N”的企业合规地方标准和指引体系，持续为企业合规建设提供方法论。2023年8月，深圳市基于国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770，结合深圳企业目前合规管理的现状、难点和需求，出台全国首部企业合规建设地方标准——《企业合规管理体系》（DB4403/T 350-2023）。该标准适用于深圳市各类型、规模、性质和行业的企业，为深圳企业建立合规管理体系提供了全面系统的指引。2024年1月，深圳认真落实中央部署要求，市司法局组织起草并印发了《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，围绕企业首席合规官的职责与选任、相配套的运行机制、制度有效运行的保障措施等重要内容，为深圳各类企业建立首席合规官制度、不断完善合规管理体系提供清晰指引。截至2024年4月，全市各区各部门发布了《深圳市企业数据合规指引》《市属国有企业合规管理体系建设指引（试行）》《深圳市钻石行业反走私合规指引》《移动互联网应用程序分发业务合规指引》等细分领域标准或指引共计48部，“1+N”的企业合规地方标准指引体系逐步形成。

　　（三）汇集企业合规典型案例，激发合规建设动力。市中级人民法院持续评选具有典型意义的年度行政诉讼案例向社会公开发布，为企业行政合规管理及自查风险提供便利。坪山区分类型、分领域筛选执法典型案例,整理各类典型案例涉及的安全隐患、处罚事由等过程性材料，深入剖析典型案例违法事实、处罚依据，深挖企业安全警示教育意义。今年，市司法局也将整理企业合规典型案例并制作案例汇编，为企业提供指导。

　　（四）建立响应平台，精准实施合规帮扶。一是打造预警服务平台。市司法局于局官网发布107期企业合规风险提示和预警信息，开展20期风险预警及提示月度报告会。二是打造专业服务平台。推动成立全国首家企业合规专业协会，为企业提供合规咨询服务，目前共发展240余个会员。三是完善“深i企”平台诉求板块，优化诉求办理流程。市工信局依托“深i企”一站式市场主体培育和服务平台，不断完善实现中小微企业诉求专区与民生诉求一体化平台对接，企业通过“深i企”网站、APP、热线提出的包括合规方面法律咨询等在内的诉求，由市民生诉求一体化平台进行统一受理、统一分拨和处置，及时转交有关执法部门答复办理。

　　（五）持续探索企业合规激励机制。近年来，深圳持续探索企业合规激励机制，高位部署推动合规激励措施。2023年发布的《实施意见》中，明确要求要不断健全和落实企业合规正向激励措施。2024年，《中共深圳市委全面依法治市委员会2024年工作要点》提出要在重点领域提供政务便利化服务、指导扶持、表彰奖励等激励措施。市生态环境局于2024年1月印发《深圳市排污单位环境信用评价指标》，将“开展环境管理体系认证并通过认证或是开展环保合规并通过验收”作为评价加分项指标之一。宝安则率先探索建立了“信用+合规”园区管理机制，推出“信用领航助企”行动，为信用示范园区、企业提供行政审批、税收服务、资金扶持联合激励措施。龙岗精准出台“绿色撑企”等系列激励政策，率先构建环保合规指标体系。

　　二、下一步工作计划

　　接下来，市司法局将会同有关单位持续加强企业合规服务工作，持续优化我市营商环境。一是完善合规体系建设协作机制。持续完善市级单位多部门和各区政府密切配合的合规体系建设协作机制，大力向企业、社会展示示范企业合规建设成效。二是完善合规标准体系。加快制定重点领域地方标准和指引，制定重点领域地方标准和专项指引，为全市各行业、各领域合规建设提供方法论支撑。三是汇集合规案例，提升企业风险防控意识。持续收集梳理企业合规案例，加强案例宣传，为企业提升合规风险防控能力助力。四是深化合规服务平台建设。建立完善企业合规服务平台，强化企业合规服务精细度，提升企业合规意识。

　　衷心感谢您对深圳市企业合规服务工作的关注和支持，希望继续提出宝贵的意见和建议。

深圳市司法局

2024年6月3日