深圳市司法局关于市七届人大五次会议第20240061号建议答复的函

郭小明代表:

　　市七届人大五次会议人大代表建议第20240061号《关于推进行政合规监管与激励机制建设的建议》已收悉。非常感谢您对我市行政合规工作的关注并提出宝贵建议。我局综合了市中级人民法院、市公安局及市人民检察院的汇办意见，现答复如下：

　　一、工作情况

　　（一）系统部署创新企业合规行政监管模式

　　一是全面谋划部署推动企业行政合规。2023年3月，深圳发布《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》（以下简称《实施意见》），其中专门就“创新企业合规行政监管模式”进行了部署，提出“推行行政执法减免责清单制度和轻微违法免罚告知承诺制度。将不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚的适用条件与企业合规建设相结合，建立引导企业自觉守法、主动整改的激励机制”等工作思路。二是积极试点推动企业行政合规建设。2024年，我市将试点开展企业行政合规行政监管机制写入《中共深圳市委全面依法治市委员会2024年工作要点》，稳步推动企业行政合规建设工作。宝安区推动企业行政合规机制建立和完善，出台《宝安区推进企业行政合规建设工作方案》,将首违不罚、不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚的适用条件与企业合规相结合。截至2023年底，宝安区通过行政合规从轻、减轻、不予处罚案件2351宗，涉及金额约8157万元，最终实现延期、分期缴纳罚款的案件共155宗，减免金额约3340万元；坪山区发布《深圳市坪山区生物医药企业行政合规指引工作标准》，探索完善“个案合规+行业合规”工作机制，引导坪山区生物医药企业主动开展合规建设，形成行业自律的良好氛围。三是大力推行行政执法减免责清单制度。持续组织市级执法部门制定、适用行政执法减免责清单，为企业行政合规建设提供指导。清单内容包括“事项名称、基本编码、设定依据、适用情形、免处罚（从轻处罚、减轻处罚、免强制）依据、裁量幅度和配套监管措施”等，并建立健全行政执法减免责四张清单的动态更新机制和适用情况定期报送机制。截至2024年第1季度，深圳市在30个领域编制免予处罚清单事项433项，14个领域编制减轻处罚清单事项94项，16个领域编制从轻处罚清单事项454项，8个领域编制免强制清单事项37项，各执法部门累计适用行政执法减免责四张清单事项约12306次，减免金额约37860.13万元。

　　（二）积极探索行政合规第三方监督评估机制

　　目前，全市正积极探索在涉企行政合规整改中适用第三方监督评估机制，并在宝安区先行先试。在深化涉案企业合规不起诉改革的基础上，宝安区将合规承诺、第三方评估机制等做法向行政合规领域拓展延伸，在全国首批推行行政合规“事前预防、事中包容、事后提升”衔接统一的涉企全过程指导机制。根据流程，宝安区涉案企业适用第三方监督评估机制开展行政合规整改的，在第三方工作组考察验收出具报告后，由办案机关决定是否听证并作出行政处理决定。

　　（三）建立健全行政执法和刑事司法衔接机制

　　《实施意见》提出，要加强行政执法与刑事司法衔接，在强制措施适用、合规验收结论互认等方面加强协作配合。在《实施意见》部署下，深圳企业合规行刑衔接取得了良好成效。一是建立健全走私类案件行政执法与司法合规程序“互认”机制。市检察院与深圳海关会签《关于涉税走私犯罪案件中企业合规互认的会议纪要》，推进涉税走私犯罪案件中企业合规互认，检察机关对走私犯罪涉案企业验收合格后从宽处理的，深圳海关可以参考处理意见依法从轻、减轻或免除相关行政处罚，为其他行政执法领域行政合规互认提供有益参考。市检察院还与深圳海关缉私局会签《关于相对不起诉案件刑行衔接问题会议纪要》，新设不起诉前行政处罚告知程序，在不起诉后行政处罚中引入合规互认机制，引导海关对不同涉案主体合理处罚，实现“刑事从宽处理+行政从宽处罚”双重激励效果。二是积极探索“刑事合规+行政合规”工作模式。深圳在具体个案中探索出以刑事合规推动行政合规的可行路径。例如，龙岗区检察院对某企业非法占用农用地案适用涉案企业合规程序，同时将案件线索移送宝安区检察院，由宝安区检察院督促规自、城管、街道等行政主管单位积极履行土地整理复垦、林业资源修复、国土绿化等职责，指导涉案企业开展复绿并成功验收。宝安区检察院在办理某企业排放黄泥水致使河道生态环境受损案时，督促相关职能部门履行建筑工地监管职责，快速有效遏制违法行为。三是积极延伸审判职能，合力促进企业行政合规。深圳在案件审理过程中注重协调化解行政争议，市中级人民法院与市司法局共建行政争议多元化解中心，盐田区法院与各区司法局签署行政纠纷多元化解工作备忘录，通过诉前、诉中和判后调解，推动当事人之间达成和解，在法律框架内以企业合规争取减轻从轻处罚；充分运用变更判决激励企业守法合规，在涉企业行政处罚案件审理中，坚持处罚与教育相结合原则，综合考量企业的违法情节、危害后果、主动纠错情况等多重因素，对量罚明显不当的罚款处罚，适用变更判决为企业减轻处罚。

　　（四）持续发布企业合规行政执法提示与预警，便利企业自查风险

　　为更好帮助企业有效防范风险，深圳创新打造企业合规预警与风险提示机制，为企业提供包括但不限于行政执法领域相关的预警和提示信息。截至目前，市司法局在官网“合规”专栏发布107期企业合规风险提示和预警信息，其中涵盖企业合规执法动态内容，开展了20期风险预警及提示月度报告会，助力企业增强合规风险抵御能力。同时，市司法局还在全国率先推出“民营企业法治体检自测系统”，帮助企业查找在财税、劳动人事、知识产权等方面存在的制度漏洞和薄弱环节，为2.3万多家企业完成体检。

　　（五）加强开展企业行政合规指导宣传，引导企业合规经营

　　一是强化企业合规意识。市司法局联合多部门持续举办企业合规专题培训及宣讲，培训和宣讲的主题覆盖财政税收、公平竞争等多个行政合规重点领域。截至目前，全市各区各部门累计开展数百场企业合规专题培训及宣讲，培训总人次过万。二是持续发布典型案例。市中级人民法院持续评选具有典型意义的年度行政诉讼案例向社会公开发布，为企业合规管理及自查风险提供便利。坪山区分类型、分领域筛选执法典型案例,整理各类典型案例涉及的安全隐患、处罚事由等过程性材料，深入剖析典型案例违法事实、处罚依据，深挖企业安全警示教育意义。今年，市司法局也将组织收集整理企业合规典型案例，制作案例汇编，为企业提供指导。

　　二、下一步工作计划

　　接下来，市司法局将持续推进企业行政合规工作、助力打造企业合规示范区。一是加强行政合规监管，加快构建多层次的合规激励体系，加强行政机关工作协作，持续探索“刑事合规+行政合规”工作模式；二是积极探索行政合规第三方监督评估机制，为企业提供行政合规指导；三是持续发布企业合规预警信息，提升企业合规经营水平。四是加强企业行政合规宣传，不断丰富合规文化培育形式，着力提高企业合规意识。

　　衷心感谢您对深圳市行政合规工作的关注和支持，希望继续提出宝贵的意见和建议。

深圳市司法局

2024年6月3日