深圳市司法局关于市七届人大五次会议第20240669号建议答复的函

许建洲代表：

　　市七届人大五次会议人大代表建议第20240669号《关于强化企业合规建设促进高质量发展的建议》已收悉。非常感谢您对我市企业合规建设工作的关注并提出宝贵建议，现答复如下：

　　一、工作情况

　　（一）强化合规意识，塑造合规文化与价值

　　深圳高度关注企业合规经营意识。深圳在推进企业合规建设之初，就以合规文化培育为切入点，通过推广合规概念，持续提升企业合规意识和能力。2023年深圳出台《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》（以下简称《实施意见》），其中提出要通过组织开展对企业负责人的培训、创新合规宣传载体和方式方法等路径，持续培育合规文化。近年来，市司法局、市国资委联合推出全国首个“合规”主题电视节目《案说合规》，用生动案例为市民和企业讲述什么是“合规”，传达“心中记规矩，做事有尺度，行为要规范”理念。市司法局在《深圳商报》推出“企业合规”专题，展示深圳企业合规建设研究成果和动态。市贸促委连年举办企业国际化经营合规论坛，为全国外向型企业合规体系建设贡献深圳经验，历次论坛线上线下共计过百万人次参与。市司法局与市商务局、市市场监管局等单位持续联合举办“企业海外知识产权合规实务培训”“企业合规师专题培训”等企业合规专题培训，进一步提升企业合规管理能力。市商务局利用“电子商务大讲堂”平台在电商领域开展系列合规培训活动，已开展“市场及机遇分析、税务合规”等九期活动，线上线下累计共吸引超15000人次，有力促进电商企业合规经营。南山区累计开展合规专题讲座70余次、实地走访企业超60家，法律咨询千余次，与会企业法务超万人次。

　　（二）提高合规人员专业能力

　　人才是合规建设的动力来源，不论是政府持续推动企业合规建设，还是企业自身建立合规管理体系都需要大量合规专业人才支撑。《实施意见》中提出，要大力开展企业合规师专业培训和人才认定工作。为培养高水平合规人才队伍，深圳打出一套组合拳。市司法局指导市企业合规协会发布企业合规师团体标准《合规评定——企业合规师能力要求》（T/SCCA 0001-2023），联合英国标准协会（BSI）探索国际化企业合规人才培养模式。市贸促委成立了全国首批合规师培训示范基地,系统开展合规师专业培训及人才认证工作，2022年以来，市企业合规协会、合规师培训示范基地为深圳企业输送了超过500名企业合规师专业人才。市纪委监委、市司法局与深圳大学三方共建了深圳大学合规研究院，招收合规方向法律硕士研究生，培养具有坚定法治信仰、职业道德、扎实基础和过硬合规专业技能的高层次实用型合规人才，截至2023年底共招收三批次112名学生。福田区探索开展数据交易合规师培训，目前已认证数据交易合规师176名。

　　（三）构建“1+N”企业合规地方标准指引体系

　　中央《关于支持深圳建设中国特色社会主义法治先行示范城市的意见》对深圳提出了“探索建立企业合规认证地方标准”的要求，为落实中央部署，深圳充分结合企业实际需求，探索建立“1+N”的企业合规地方标准和指引体系，持续为企业合规建设提供方法论。2023年8月，深圳市基于国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770，结合深圳企业目前合规管理的现状、难点和需求，出台“1”项综合性指引，即全国首部企业合规建设地方标准——《企业合规管理体系》（DB4403/T 350-2023）。该标准适用于深圳市各类型、规模、性质和行业的企业，为深圳企业建立合规管理体系提供了全面系统的指引。2024年1月，市司法局印发了《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，围绕企业首席合规官的职责与选任、相配套的运行机制、制度有效运行的保障措施等重要内容，为深圳各类企业建立首席合规官制度、不断完善合规管理体系提供清晰指引。截至2024年4月，全市各区各部门发布了《深圳市企业数据合规指引》《市属国有企业合规管理体系建设指引（试行）》《深圳市钻石行业反走私合规指引》《移动互联网应用程序分发业务合规指引》等“N”个细分领域标准或指引共计48部，“1+N”的企业合规地方标准指引体系逐步形成。

　　（四）持续探索企业合规激励机制

　　近年来，深圳持续探索企业合规激励机制。2023年印发的《实施意见》提出，要不断健全和落实企业合规正向激励措施，《中共深圳市委全面依法治市委员会2024年工作要点》也部署要在重点领域提供政务便利化服务、指导扶持、表彰奖励等激励措施。目前，市生态环境局于2024年1月印发《深圳市排污单位环境信用评价指标》，将“开展环境管理体系认证并通过认证或是开展环保合规并通过验收”作为评价加分项指标之一；宝安区率先探索建立了“信用+合规”园区管理机制，推出“信用领航助企”行动，为信用示范园区、企业提供行政审批、税收服务、资金扶持等联合激励措施；龙岗区精准出台“绿色撑企”等系列激励政策，率先构建了环保合规指标体系。

　　（五）加强合规信息化建设

　　深圳一直以来重视企业合规信息化工作。2023年印发的《实施意见》明确提出，要推进合规管理信息化建设，鼓励和支持企业运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，目前相关工作已取得成效。市司法局联合市商务局、市国资委、市工商联等部门率先建立了企业合规风险提示及预警发布机制，打造涉外合规预警线上平台，持续为企业提供国内外监管领域立法、执法动态及合规预警提示服务，截至目前共向企业发布107期企业合规风险提示和预警信息。市司法局率先推出“民营企业法治体检自测系统”，帮助企业查找制度漏洞和薄弱环节，为2.3万多家企业完成体检。市商务局组织搭建了“走出去”综合服务平台，开发了跨境电商市场开拓及风险防控资讯服务系统，并推进建设深圳市贸易安全与产业损害预警系统，为企业合规经营提供参考。市国资委依托市属智慧平台公司，研究搭建法律合规智能监管系统，将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。宝安区持续推动企业合规信息化建设，升级企业合规建设管理信息平台（简称“i合规”），细化企业合规服务全流程功能，做好市区对应涉企服务系统的对接。

　　二、下一步工作计划

　　接下来，市司法局将持续发力，持续推进企业合规示范区建设。一是聚焦合规意识，大力培育全员合规的文化氛围。不断丰富合规文化培育形式，面向全社会广泛开展合规文化宣传。打造企业合规文化宣传基地，提高各类企业和全社会对合规建设的认同感。二是加快企业合规专业人才培养。开展企业合规人才培训，不断提升企业合规从业人员能力素质。三是完善高水平的合规标准体系。加快制定重点领域地方标准和指引，为全市各行业、各领域合规建设提供方法论支撑。四是推动主动合规，加快构建多层次的合规激励体系。结合产业发展规律特点，加快建立各行业、各领域的企业合规激励机制。五是加强企业合规信息化建设。深化企业合规服务平台建设，加快推进企业合规管理信息化。

　　衷心感谢您对深圳市企业合规建设工作的关注和支持，希望继续提出宝贵的意见和建议。

深圳市司法局

2024年6月3日