关于精准目标，靶向施策，加快推进深圳企业合规示范区建设的提案（20240006号）的答复函

市政协社会法制和民族宗教委：

　　感谢市政协社会法制和民族宗教委对深圳企业合规示范区建设的关心支持！贵委提出的第20240006号《关于精准目标，靶向施策，加快推进深圳企业合规示范区建设的提案》收悉。经与各相关单位会商，现就提案办理有关情况答复如下：

　　一、意见建议采纳落实情况

　　（一）针对提案“梳理合规边界，明示‘良规’”建议，答复如下：

　　一是市司法局推动出台全国首个全面推进企业合规建设的政策性文件——《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》（以下简称《意见》）。《意见》强调要“加大企业合规制度供给，加强重点领域、新兴领域立法，完善食品药品监管、生态环境保护、安全生产等立法，明确相关领域企业的合规义务，建立健全企业合规监管地方制度体系”，并要求行政机关“加强企业合规建设指导”、“落实‘谁执法谁普法’普法责任制，通过发布白皮书、指导意见、指导建议及制定发布相关合同示范文本等方式指导企业开展合规建设”。二是市政数局推动出台了国内首部数据领域基础性、综合性地方法规——《深圳经济特区数据条例》，为企业参与数据利用、流通、治理等提供了法律依据，也为企业开展针对数据处理活动的合规建设提供了指引。三是市司法局组织开展涉及不平等对待企业法律法规政策清理。2024年7月，市司法局、市发展改革委发布《关于开展涉及不平等对待企业法律法规政策清理工作的公告》，以“开门清理”方式征集各类法律法规政策不平等对待企业的问题线索，督促各区各部门分类有序推进确有不平等对待企业情况的各类文件修改废止工作。

　　（二）针对提案“加大合规宣传和培训力度，提升企业合规意识和合规能力”建议，答复如下：

　　1.加大企业合规宣传力度，提高企业家的合规意识

　　一是市委宣传部深挖企业合规建设亮点举措和典型案例，增强宣传实效。2024年以来，全网推出相关报道3200余篇，总阅读量超3.1亿人次。同时联动央省媒体，放大宣传声量。人民网针对罗湖区实践推出《深圳罗湖“三大行动”推动民企守法合规》，经济日报客户端、中国经济网、证券日报网、法治日报、南方+、南方都市报等均宣推深圳市打造企业合规示范区的深圳样本。二是市司法局联合市国资委推出全国首个“合规”主题电视节目《案说合规》，用生动案例向企业传达诚信合规经营理念。在《深圳商报》打造“企业合规”专题，持续展示深圳企业合规建设研究成果和动态。组织开展企业合规系列宣讲活动，发布《深圳市企业依法经营案例汇编》，通过以案释法形式展示深圳企业推动合规管理的优秀成果和经验，不断加大深圳企业合规建设成效宣传力度。

　　2.着力培养合规人才，提高企业合规能力

　　一是市司法局组建了由23位专家组成的深圳市合规专家委员会，为深圳企业合规治理提供技术支持和智力支撑。与市纪委监委、深圳大学三方共建了深圳大学合规研究院，在全国率先招收合规方向法律硕士研究生，目前共招收四批次132名学生。遴选645名律师纳入深圳市涉外律师领军人才库和新锐人才库，不断充实涉外合规法律人才队伍。支持福田区开展数据交易合规师培养，目前已认证数据交易合规师176名。联合市商务局、市市场监管局等单位举办“企业海外知识产权合规实务培训”“企业合规师专题培训”等专题培训，助力企业提升合规管理能力。二是市商务局开展“走出去大讲堂”“电子商务大讲堂”“商务法律服务月”“政策规则助企行”等系列培训，引导企业加强合规经营，重点解读跨境电商、数字贸易等新业态新领域的政策、规则，助力企业在新形势下的全球经济合作中培育竞争新优势。三是市工信局围绕电子商务企业产品合规建设与品牌管理、电商企业创新发展与合规指引、企业合规管理能力提升及合规体系构建、企业劳动用工合规管理与实操指引等主题开展4个培训项目，培训约390人次。四是市委宣传部指导市印刷行业协会开展印刷业法人法规培训，2023年培训1543家印刷企业1690人次，开展近10场免费公益培训，助力提高行业企业管理水平。市互联网文化市场协会开展网络游戏宣讲活动3场，制作宣传短片7个。市书刊发行协会、电影放映协会也分别结合各自工作开展法规培训。

　　（三）针对提案“推进企业合规建设，有节奏有重点展开”建议，答复如下：

　　对综合实力较强的民营企业：一是市工信局出台《深圳市推进企业上市发展“星耀鹏城行动”工作指引》、《深圳市关于进一步推动企业上市和上市公司高质量发展的若干措施》（深工信规〔2023〕10号）等政策，引导中小企业进行股份化改造、完善合规建设，推动建立现代企业制度。联合证券交易所、深圳证监局和行业协会等开展上市企业系列培训，参训企业超1000家次。组建上市专家公益服务团，通过调研走访、政策宣讲、培训辅导等形式服务企业超100家，帮助企业在上市过程中做好合规建设。持续实施企业家培育工程“星耀鹏城”培训计划，在企业家培育课程体系中增设有关法律法规和合规管理等方面内容，帮助民营企业家和企业高级管理人员提升法律意识和合规管理能力。自2007年起，委托清华大学深圳国际研究生院、北京大学深圳研究院等知名高等院校承办120余期企业家研修班，累计完成7100多人次的企业家培训任务。联合专业机构对我市拟上市重点培育企业进行调研，研究制定《深圳市拟上市重点企业合规管理体系建设指引》，促进拟上市重点企业开展合规建设、提升合规治理能力。二是市司法局统筹推进重点企业合规建设，组织开展重点行业合规指导服务，围绕人工智能、互联网、生物医药、跨境电商等重点行业开展合规建设专题辅导，助力深圳重点行业企业有效应对新形势下的合规挑战，推动深圳重点行业合规水平的整体提升。支持龙岗区针对企业上市前法治服务需求，制定涵盖14个部门、104项事项的合规体检服务清单，整合相关职能部门组建“合规体检服务团”，统筹高端律师资源成立“合规法律服务团”，按照“企业吹哨、立即报到”模式为企业上市提供合规服务，2023年以来累计走访服务上市企业和有上市计划企业40余家，出具合规体检报告20余份。指导宝安区分批次对210家国家级专精特新等重点民营企业进行合规管理体系建设能力辅导和合规官人才培训，协助意向企业进行相关认证贯标。

　　对存在涉外业务的民营企业：一是市司法局联合市商务局、市国资委、市工商联等部门在全国率先建立企业合规风险提示及预警发布机制，打造涉外合规预警平台，持续为企业提供国内外监管领域立法、执法动态及合规预警提示服务，截至目前，共向企业发布112期企业合规风险提示和预警信息，开展21期风险预警及提示月度报告会。编写《企业海外合规实务读本》、《企业涉外合规预警信息汇编（第一辑）》等合规指导丛书，免费向走出去企业提供支持。组织开展企业海外合规培训，邀请相关部门、实务专家开展法律查明、商事争议解决、海关AEO制度、跨境电商、知识产权等主题宣讲，引导企业在“走出去”过程中自觉遵守当地法律法规和风俗习惯，运用法治和规则维护自身合法权益。在全市遴选一批在涉外合规建设领域具有代表性、引领性企业，通过集合代表性企业在涉外合规建设方面的先进做法、优秀经验，帮助各类企业提升海外经营能力，有效防范和抵御海外经营风险。二是市商务局积极引导跨境电商企业合规经营，配合相关监管部门加大对假冒伪劣、侵犯知识产权等违法行为的打击力度，营造安全放心的消费和营商环境，不断丰富电商领域知识产权公共服务。

　　对中小型民营企业：市司法局推出了全国首部综合性企业合规建设地方标准——《企业合规管理体系》，出台企业实施首席合规官制度专门工作指引，为广大中小企业搭建合规管理体系提供方法论指导。组织开展《企业合规管理体系》地方标准应用专题宣讲，为中小企业提供合规管理体系建设情况评估及贯标辅导，引导企业结合自身实际建立适宜有效的合规管理体系。举办法治化营商环境宣讲活动，围绕企业合规风险防控等方面，为广大中小企业提供线上辅导。

　　（四）针对提案“建立企业合规公共服务平台，加大合规信息共享力度”建议，答复如下：

　　1.建立企业合规公共服务平台，与专业服务机构合作开展线上培训和咨询服务，开展线上培训和咨询服务，加大合规信息共享力度

　　一是市司法局建立市级企业合规服务平台，通过“线上+线下”相结合的形式，为企业提供实务交流、宣讲培训、合规体检、预警资讯等合规专业服务，精准助力企业提升合规管理能力水平。二是市司法局在全国率先推出“民营企业法治体检自测系统”，帮助企业查找制度漏洞和薄弱环节，提高民营企业的风险控制能力。目前已有2.3万多家企业完成法治体检和数据自测。三是市司法局组织开展合规专业交流活动。支持宝安区举办“金融合规与创新发展”论坛，邀请知名金融专家、法学家以及合规专家、金融业高管、资深律师和会计师等各界代表深入研讨金融合规与创新发展问题，为推进粤港澳大湾区和深圳经济金融发展汇聚智慧力量；指导龙华区针对中小企业在合规管理与经营方面存在的问题与风险，举办龙华法治论坛（2024）——促进中小企业合规高质量发展专场活动，邀请企业代表、律师代表等近百人参加。

　　2.鼓励行业协会建立行业合规标准或指引

　　一是市司法局统筹建立“1+N”企业合规地方标准指引体系。在出台《企业合规管理体系》地方标准和《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》基础上，推动各区各部门出台多个细分专项标准和指引40余部，指导市企业合规协会发布企业合规师团体标准《合规评定——企业合规师能力要求》（T/SCCA 0001-2023）。二是市政数局统筹发布一系列数据领域标准，如DB4403/T176.2-2021《深圳市法人和其他组织统一社会信用代码管理和应用规范第2部分：数据管理》、DB4403/T278-2022《公共基础信息数据元规范》系列标准及DB4403/T192-2021《三维产权体数据规范》等，强化企业数据全流程合规治理，提升数据安全管理水平，确保流通数据来源合法、隐私保护到位、流通和交易规范。

　　3.给予行业协会一定政策和资金支持，发挥行业协会在合规建设方面的引导作用

　　一是市司法局推动成立全国首家企业合规专业协会——深圳市企业合规协会，整合全市专业资源为企业提供合规咨询服务。协会成立以来，发展会员220个，设立了数据合规专业委员会、ESG工作委员会、中小企业合规工作委员会、医药健康合规工作委员会等专项领域合规专业委员会，并在行业标准制定、实务用书编写、企业合规师培训、企业建设专题辅导和合规宣讲等方面持续开展了大量工作。二是市委宣传部支持印刷业协会、电影放映协会、书刊发行协会、互联网文化市场协会和阅读联合会等相关行业协会开展巡查、培训、数据统计、专项活动等工作，帮助相关企业加强合规文化建设，实现健康发展，支出费用约220万元。

　　（五）针对提案“争取创新开展行政合规激励试点，加大民营企业合规激励力度”建议，答复如下：

　　为增强企业自主合规内生动力，《意见》提出“探索将建立起有效的合规管理体系作为企业申请扶持政策等事项的评审指标，不断健全和落实企业合规正向激励措施”。目前，市生态环境局在全国率先探索企业环保合规体系建设，于2024年1月印发《深圳市排污单位环境信用评价指标》，将“开展环境管理体系认证并通过认证或是开展环保合规并通过验收”作为评价加分项指标之一。宝安区也探索建立“信用+合规”园区管理机制，推出“信用领航助企”行动，为信用示范园区、企业提供行政审批、税收服务、资金扶持联合激励措施，相关做法被列入省发改委“揭榜挂帅”信用应用创新项目在全省推广。

　　二、下一步工作方向

　　党的二十届三中全会强调，要“支持引导民营企业完善治理结构和管理制度，加强企业合规建设和廉洁风险防控。”为贯彻落实党中央战略部署，我局将把加强企业合规建设作为优化法治化营商环境、打造法治先行示范城市的重要抓手，通过完善企业合规标准指引体系、提升合规服务供给水平、加大合规文化培育、加强合规人才队伍建设等举措，持续支持和引导各类企业主动开展合规建设，加快打造深圳企业合规示范区。

　　感谢您对我市企业合规工作的关注与支持！

深圳市司法局

2024年9月30日