为贯彻落实中央关于企业合规建设的重要精神，推动企业持续加强合规管理，深圳市司法局官网推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。
新规速递
一、市场监管总局拟发布盲盒经营活动指引与食品安全主体责任新规
【合规资讯】
8月16日，国家市场监管总局发布关于公开征求《盲盒经营活动规范指引（试行）（征求意见稿）》（下称《指引》）意见的通知。《指引》提出，盲盒经营者应依据生产经营成本和市场供求状况，合理确定盲盒价格。盲盒经营者提供商品或者服务应明码标价，不得在标价之外加价出售商品，不得实施不按规定明码标价、哄抬价格、价格欺诈等违法行为。《指引》还提出盲盒经营者应将商品名称、商品种类、商品样式、抽取规则、商品分布、商品投放数量、隐藏款抽取概率、商品价值范围等关键信息以显著方式对外公示，保证消费者在购买前知晓。盲盒经营者不得通过后台操纵改变抽取结果、随意调整抽取概率等方式变相诱导消费；不得以折现、回购、换购等方式拒绝或者故意拖延发放盲盒；不得设置空盒。
8月17日，国家市场监管总局发布《企业落实食品安全主体责任监督管理规定（征求意见稿）》（下称《规定》）。《规定》共27条，主要包括以下五个方面内容：一是明确了制定目的、适用范围、总体要求、责任体系、设置原则等总体要求；二是明确细化了食品安全总监、食品安全员等食品安全管理人员的任职要求和具体职责任务等；三是明确了日管控、周排查、月调度等食品安全总监、食品安全员日常履职的工作机制和具体要求；四是明确企业和食品安全管理人员在履行责任方面的具体措施和培训、考核等方面的管理要求；五是明确了违法情形及处罚到人等相关法律责任。（资讯来源：国家市场监督管理总局）
【合规提示】
国家市场监督管理总局针对盲盒经营活动和食品安全领域发布的新规，从商家经营的规范、监管作用的发挥、消费者权益的保护等方面，为企业合规经营提供了具有实际操作意义的指导，同时也释放了政府部门加强行业监管，引导整个行业、产业合规经营的信号。涉及盲盒经营及食品生产加工的企业应根据新规加强自查自纠，对照新规全面梳理和排查企业在经营中存在的合规风险，按照新规要求建立相关领域的合规管理架构，落实关键岗位人员职责，明确关键业务环节合规管控要求。此外，企业应在市场竞争中注重遵循诚实信用原则及商业道德，塑造诚信合规的企业文化及形象。
二、国家药监局综合司就《化妆品网络经营监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
【合规资讯】
8月17日，为贯彻落实《化妆品监督管理条例》《化妆品生产经营监督管理办法》，国家药监局组织起草了《化妆品网络经营监督管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》），向社会公开征求意见，征求意见的时间是2022年8月17日—9月6日。《办法》共五章34条，明确了化妆品电子商务经营者范围涵盖化妆品电子商务平台经营者、平台内化妆品经营者以及通过自建网站或者其他网络服务经营化妆品的电子商务经营者，对化妆品电子商务平台经营者管理、平台内化妆品经营者管理、监督管理等方面提出具体要求。（资讯来源：国家药监局综合司）
【合规提示】
化妆品电子商务平台经营者与平台内化妆品经营者等主体均应仔细研读《办法》内容，完善平台及业务合规管理。建议化妆品电子商务平台经营者：（1）建立实名登记、日常检查、违法行为制止及报告、投诉举报处理等质量安全管理制度；（2）对发现涉嫌违法网络经营化妆品行为及时采取风险控制措施，按期上报所在地省级药监部门；（3）加强对平台内化妆品经营者相关法规知识的宣传培训。建议平台内化妆品经营者及其他化妆品电子商务经营者：（1）围绕《办法》规定的进货查验、产品信息展示、产品配送、风险控制、问题产品召回等义务,严格落实主体责任；（2）在经营活动主页面全面、真实、准确、清晰、及时披露与注册或者备案资料一致的化妆品标签等信息。
三、两部门加强行政司法联动保障新冠肺炎康复者平等就业权利
【合规资讯】
8月16日，人力资源和社会保障部、最高人民法院发布《关于加强行政司法联动保障新冠肺炎康复者等劳动者平等就业权利的通知》（下称《通知》）。《通知》明确严格禁止歧视新冠肺炎康复者等劳动者，并明确将通过加大招聘活动监管力度、加强就业歧视案件审理工作、完善人力资源社会保障部门和人民法院协调配合机制等方式保障劳动者平等就业权利。（资讯来源：人力资源社会保障部）
【合规提示】
《通知》明确规定包括用人单位招用人员、人力资源服务机构从事职业中介活动等不得歧视新冠肺炎康复者等劳动者。用人单位和人力资源服务机构应当遵守相关法律规定，不得以曾经新冠肺炎病毒核酸检测阳性等为由，拒绝招（聘）用新冠肺炎康复者等劳动者；不得发布含有歧视性内容的招聘信息；除因疫情防控需要，不得违反个人信息保护法等有关规定，擅自非法查询新冠病毒核酸检测结果。建议企业根据《通知》要求自发排查企业劳动用工招录等相关环节和流程的合规风险，对发现存在的不合规行为应当立即开始整改，并建立相应的合规管控机制，对重点部门和直接负责人员进行合规宣贯与培训。
执法动态
一、网信办公布上半年网站平台执法数据
【合规资讯】
8月19日，中共中央宣传部举行“中国这十年”系列主题新闻发布会。中央网信办副主任、国家网信办副主任牛一兵在会上介绍，今年上半年，累计依法约谈网站平台3491家，罚款处罚283家，暂停功能或更新419家，下架移动应用程序177款，会同电信主管部门取消违法网站许可或备案、关闭违法网站12292家。（资讯来源：中新网）
【合规提示】
互联网企业应关注市场准入、反垄断、个人信息保护、反不正当竞争、知识产权、反洗钱等多个领域的合规风险：例如市场准入方面，应当依法取得ICP许可证、EDI许可证、网络文化经营许可证、支付业务许可证、道路运输经营许可证等与拟提供服务相关的资质牌照，或依法完成备案手续；反垄断方面，不得滥用市场优势地位排除限制竞争，不得实施达成垄断协议和违法进行经营者集中等行为；个人信息保护方面，不得违规收集和使用个人信息，重要互联网平台应当制定平台规则，明确平台内产品或服务提供者处理个人信息的规范和保护个人信息的义务；反洗钱方面，网络支付平台应落实交易信息真实、完整、可追溯的要求，落实客户身份实名制要求，对个人异常交易进行交易背景调查等。建议互联网企业根据不同领域内的合规要求，梳理形成全面的合规风险库、合规义务清单或合规流程图，对已经识别的合规风险进行分级分类并定期更新维护，确保关键合规控制点嵌入日常业务流程，以业务行为和风险为导向进行合规管控。
二、中国银保监会处罚某家虚构保险中介业务套取费用的保险公司
【合规资讯】
8月17日，中国银保监会披露的行政处罚信息公开表显示，某保险公司的支公司、分公司营销服务部虚构保险中介业务套取费用，监管机构依据《保险法》的相关规定对前述主体处以罚款，对法定代表人（主要负责人）给予警告，并处罚款。（资讯来源：银保监会）
【合规提示】
根据《保险法》第一百一十六条的规定，保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得利用保险代理人、保险经纪人或者保险评估机构，从事以虚构保险中介业务或者编造退保等方式套取费用等违法活动。保险业从业机构应当明确各部门和分支机构合规管理第一道防线的职责，要求各部门和分支机构主动进行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估。保险公司应当加强内控审计，针对保险业务真实性等高频违规行为制定专项检查和审核机制，不定期开展业务合规情况突击抽查，加大违规问责惩处力度，提高业务人员的违规成本。
域外动态
一、美国ITC对特定电子设备启动337调查
【预警资讯】
当地时间8月16日，美国国际贸易委员会（ITC）投票决定对特定移动电子设备启动337调查，一家中国公司被确定为本次调查的受访者。该调查基于2022年6月16日某日本公司提出的投诉，诉称相关公司在向美国进口和销售某些移动电子设备时违反了《1930年关税法》第337条，侵犯了原告的专利权。投诉人要求美国国际贸易委员会发布有限排除令和禁止令。（资讯来源：美国国际贸易委员会）
【预警提示】
337调查是美国国际贸易委员会依据美国《1930年关税法》第337节的有关规定，针对进口贸易中的知识产权侵权行为以及其他不公平竞争行为开展调查，裁决是否侵权及是否有必要采取救济措施的一项准司法程序。本次调查中原告主张有限排除令目的是将被申请人的下游产品排除在美国市场之外，禁止令则禁止美国企业或被诉企业的美国分支机构继续销售已经进口到美国的产品。行政程序上，ITC将在合理期限内对是否展开调查作出决定，并在调查开始后的45天内设定完成调查的目标日期，实施救济措施的命令将在发布60天后生效。鉴于337程序具有推进迅速的特点，建议相关企业在面临337调查时积极参与调查程序，及时跟进调查进展，若在初裁中获得对己方不利的认定结果，应首先向ITC提出复审，否则可能被视为放弃复审权利，进而丧失在终裁生效后提起上诉的权利。此外，337调查的申请人可能在地区法院提起平行诉讼或在其他国家和地区提起关联诉讼，被申请人亦应关注平行诉讼及关联诉讼信息，视情形决定应诉或申请中止诉讼，以其在最大范围内维护自身合法权益。
二、某投资银行因交易监控不力被罚款约1260万英镑
【预警资讯】
当地时间8月19日，某投资银行被英国金融行为监管局（FCA）罚款约1260万英镑，原因是该行未能发现市场滥用行为。FCA表示，该行经纪交易部门的合规团队未能正确执行英国《市场操纵监管规则》（Market Abuse Regulation）中的贸易监督要求，无法有效监控潜在的内幕交易和市场操纵行为，贸易监控系统于2015年11月至2018年1月期间存在缺陷。（资讯来源：英国金融行为监管局）
【预警提示】
本次投资银行受罚的主要依据是《市场操纵监管规则》，该规则引入了监控订单和交易的要求，以检测各种市场和金融工具中潜在的和企图滥用市场的行为，扩大了检测和报告潜在市场滥用的要求。建议上市公司、金融业、银行业从业机构等主体将防范内幕交易、非法披露内幕信息和操纵市场风险作为重点领域合规内容，关注潜在的内幕交易和操纵市场行为，加强对可疑交易、可疑订单的监测，建立和维护有效的监测与报告程序，在关键环节增设定期内部审计和交叉检查机制。企业应当加大对信息化建设的投入，在事前审查、事中交易、事后回溯的全流程设置相应的线上审批和信息报送节点，确保交易决策与交易监督全程留痕，并利用信息化系统进行动态监测，设置风险行为立即报告与风险主动截停功能。
三、某数字平台企业因误导性陈述被罚6000万美元
【预警资讯】
近日，澳大利亚联邦法院下令某数字平台企业应支付6000万美元的罚款，因为该公司在2017年1月至2018年12月期间对消费者在Android手机上收集和使用其个人位置数据做出误导性陈述。法院认为该公司违反了澳大利亚消费者法，向一些Android用户表示标题为“位置历史”的设置是唯一影响该公司是否收集、保存数据的帐户设置，并使用有关其位置的个人身份数据。除6000万罚款外，法院还下令要求公司确保其政策包括承诺合规，对某些员工进行澳大利亚消费者法方面的培训，并支付澳大利亚竞争与消费者委员会费用。（资讯来源：澳大利亚竞争与消费者委员会）
【预警提示】
业务场景涉及收集、处理大量个人信息的数字平台企业更应重视个人信息保护与数据合规要求，严格履行个人信息保护义务。收集个人信息前应当向个人信息主体如实告知收集、使用个人信息的目的、方式、范围等，并获得个人信息主体的授权同意，不得就企业如何处理个人信息向个人信息主体做出误导性陈述，存储个人信息的期限应限于实现个人信息主体授权使用的目的所需的最短时间。企业的高级管理层如董事长、总裁、总法律顾问、首席合规官等应当发布声明，表明公司在个人信息保护和数据合规方面的态度及决心，承诺完善公司的合规要求，为合规管理提供充足的资源，并为员工违反个人信息保护要求的行为承担责任。企业在完善内部数据合规管理体系时不得忽视人员培训与管理的必要性，与从事个人信息处理、接触大量敏感个人信息的关键岗位人员签署保密协议，针对员工实际业务场景定期开展不同层次的个人信息保护合规培训，制定并发布合规工作指引及操作流程，及时宣导与个人信息保护相关的法律法规、国家标准、企业规章制度更新情况。
四、美国州、市两级政府对石油公司提起气候责任诉讼
【预警资讯】
当地时间8月17日，美国一家联邦上诉法院裁定，特拉华州和新泽西州霍博肯市就气候变化影响向石油公司寻求赔偿的诉讼案，应该在州法院而不是联邦法院审理裁决。此前美国州级和市级政府起诉多家石油公司，要求石油行业对化石燃料造成的环境破坏担责。（资讯来源：华尔街日报）
【预警提示】
近年来，绿色可持续发展与企业环境责任理念逐渐成为了主流投资理念和投资策略的重要考量，可能为企业带来市场价值与社会价值的共同提升，对资源配置活动产生实质性影响。企业应当获取、维护并更新包括排污许可证在内的所有必须的环保许可，遵守可适用的许可与法律法规中对环保运营与环保报告的要求。石油公司等排污量较高的企业应当通过环境监测、专项督查等手段加强环保管理，确保污染物达标排放，将安全环保、节能减排等ESG评价体系中的重要环保子议题纳入管理层年度绩效考核指标，并作为合规培训内容在企业内部宣贯。上市公司应当落实环境责任与社会责任方面的信息披露义务，根据排污量确定相匹配的环保投入，定期审计环保投入与费用支出情况，发布企业社会责任报告，接受社会公众监督。
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