为贯彻落实中央关于企业合规建设的重要部署，加快推进企业合规示范区建设，深圳市司法局官网推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。
新规速递
一、市场监管总局拟出台《经营者集中反垄断合规指引》
【合规资讯】
6月19日，为引导经营者落实经营者集中反垄断合规主体责任，提高经营者集中反垄断合规意识和管理水平，促进经营者持续健康发展，市场监管总局起草并发布《经营者集中反垄断合规指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》）。《指引》共分为六章，包括总则、经营者集中审查制度主要规定、重点合规风险、合规风险管理、合规管理保障、附则。（资讯来源：市场监管总局）
【合规提示】
建议企业在中国境内外实施经营者集中时，应不断加强反垄断合规管理，重点加强以下三方面的合规工作。一是建立健全反垄断专项合规管理的顶层设计。建立经营者集中反垄断合规管理制度；明确经营者集中反垄断合规负责人与关键岗位人员的职责；制定经营者集中反垄断合规风险识别机制与应对机制，在投资并购决策和执行流程中嵌入经营者集中反垄断合规审核程序，并针对后续识别的不同法律风险制定对应的处置措施。二是监督合规管理措施的有效执行。制定经营者集中反垄断合规承诺机制、合规报告机制、合规咨询机制、合规审计及奖惩机制等，确保反垄断合规管理工作能够在公司各部门与层级被有效执行。三是加强反垄断合规培训工作。以专家授课、印发手册等多种形式开展经营者集中合规宣传与培训，对不同岗位人员分别定期开展基础类与专业类合规培训，引导和督促公司相关人员增强合规意识，提升合规能力，提高合规管理效能。
二、中国证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》
【合规资讯】
为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动债券市场高质量发展，不断提升服务实体经济能力，近日，中国证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》（以下简称《指导意见》）。《指导意见》涉及五方面的内容，具体包括：总体要求、优化债券注册体系、压实发行人和中介机构责任、强化债券存续期管理、依法打击债券违法违规行为。（资讯来源：中国证监会）
【合规提示】
根据《指导意见》的内容，建议相关企业应从以下方面落实相应的合规要求。一是压实发行人主体责任和中介机构“看门人”责任。发行人应强化偿债保障要求，加强募集资金管理，按要求定期披露募集资金使用情况；债券承销、受托管理、评级等中介机构，应健全债券业务质量和执业风险控制机制，构建以发行人质量和偿债风险为导向的履职管理体系。二是完善信息披露流程及机制。发行人应及时履行信息披露义务，重点披露可能影响发行人偿债能力和对投资者作出投资决策有重大影响的信息，并确保信息披露的内容简明易懂，不得出现影响投资者理解的情况。三是强化风险管理要求。发行人应严格履行风险监测、报告、处置义务，建立针对债券风险的识别、预警与应对机制，利用信息化工具进行实时动态风险监测，实现风险即时预警、快速处置。
三、应急管理部发布《有限空间作业安全技术规范（征求意见稿）》
【合规资讯】
为规范有限空间作业安全管理及作业前、作业中和作业后全流程的安全技术要求，近日，应急管理部发布《有限空间作业安全技术规范（征求意见稿）》（以下简称《安全技术规范》）。《安全技术规范》共包括7部分的技术内容、2个规范性附录和6个资料性附录。（资讯来源：应急管理部）
【合规提示】
进入有限空间实施作业的单位，应结合《安全技术规范》的要求，将有限空间作业安全管理纳入本单位安全管理体系，并持续提升有限空间作业的安全水平。一是建立有限空间作业安全生产责任制、安全管理制度和操作规程，规范在有限空间作业方面的审批、安全培训和应急管理等内容。二是严格落实作业前中后全流程的安全技术要求，实施相应管控措施，例如在作业前，应对有限空间作业环境及作业过程进行风险评估，分析可能存在的危险有害因素，提出消除或控制危害的措施。三是完善有限空间作业安全生产管理人员的队伍建设，配备专职或兼职安全生产管理人员，明确负责有限空间作业安全管理工作的人员职责，例如在作业完成后，管理人员应负责验收工作，确认作业内容及其安全情况满足《安全技术规范》提出的验收要求。
执法动态
一、市场监管总局部署开展优化平台协议规则专项行动
【合规资讯】
近日，市场监管总局部署开展为期5个月的优化平台协议规则专项行动（以下简称“专项行动”）。专项行动将聚焦平台协议规则中存在的突出问题：一是以经营规模较大、与消费者日常生活密切相关的平台企业为重点，督促指导平台企业对自身协议规则进行全面自查；二是针对部分平台协议规则关键条款缺失的现象，围绕平台内经营者权益保护、消费者权益保护等重点方面，指导平台企业补充完善协议规则；三是充分发挥各地合同监管专家评审委员会作用，组织业务骨干及法律专家，对平台协议规则进行集中评审，制作问题清单，及时反馈平台企业；四是推动平台企业结合问题清单，对协议规则进行修改优化，切实保护消费者、平台内经营者等各方合法权益。（资讯来源：市场监管总局）
【合规提示】
电子商务平台经营者应当遵循公开、公平、公正的原则，制定平台服务协议和交易规则：一是应在服务协议和交易规则中明确进入和退出平台、商品和服务质量保障、消费者权益保护、个人信息保护等方面的权利和义务；二是应在平台首页显著位置持续公示平台服务协议和交易规则信息或者上述信息的链接标识，并保证经营者和消费者能够便利、完整地阅览和下载；三是应建立健全信用评价制度，公示信用评价规则，为消费者提供对平台内销售的商品或者提供的服务进行评价的途径；四是不得利用服务协议、交易规则以及技术等，对平台内经营者在平台内的交易行为、交易价格等进行不合理限制、附加不合理条件，或向平台内经营者收取不合理费用等。建议相关平台经营者根据本次专项行动要求和要点，全面梳理《电子商务法》等法律法规的规定，开展自查自纠，分析和评估合规性差距，并针对不符合项进行整改和持续提升。
二、国家药监局发布关于15批次药品不符合规定的通告
【合规资讯】
近日，国家药监局发布关于15批次药品不符合规定的通告，经广州市药品检验所等8家药品检验机构检验，共计发现15家企业生产的15批次药品不符合规定，不符合规定项目主要涉及可见异物、微生物限度、含量测定、水分、pH值、总灰分等。对上述不符合规定药品，药品监督管理部门已要求相关企业和单位采取暂停销售使用、召回等风险控制措施，对不符合规定原因开展调查并切实进行整改。国家药监局要求相关省级药品监督管理部门依据《中华人民共和国药品管理法》，组织对上述企业和单位存在的涉嫌违法行为立案调查，并按规定公开查处结果。（资讯来源：国家药监局）
【合规提示】
药品上市许可持有人、药品生产企业应当增强法律意识和社会责任意识，对药品质量严格管控，切实保障消费者权益。建议药品生产企业：一是强化组织领导，明确企业的法定代表人、主要负责人对本企业的药品生产活动全面负责，对重点岗位人员加强合规培训、监督及考核。二是建立健全药品生产质量管理体系，严格按照国家药品标准和经药品监督管理部门核准的生产工艺进行生产，保证药品生产全过程持续符合法定要求。三是制定和完善药品出厂检验及出厂放行制度和规程，明确出厂放行的标准、条件，经质量授权人签字后方可放行；不符合国家药品标准的不得出厂，并保留完整的生产、检验记录，以备查验；四是加强对已上市药品的持续管理，主动收集、跟踪分析疑似药品不良反应信息；药品存在质量问题或者其他安全隐患的，应当立即停止销售，通知相关方，及时组织召回，必要时停止生产，并将药品召回和处理情况向省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门和卫生健康主管部门报告。
三、浙江公安网安部门适用《数据安全法》对违法单位罚款100万元
【合规资讯】
浙江温州公安网安部门在查处一起涉数据安全违法案件时发现，某科技公司为浙江某县级市政府部门开发运维信息管理系统的过程中，在未经建设单位同意的情况下，将建设单位采集的敏感业务数据擅自上传至租用的公有云服务器上，且未采取安全保护措施，造成了严重的数据泄露。浙江温州公安机关根据《中华人民共和国数据安全法》第四十五条的规定，对公司及项目主管人员、直接责任人员分别作出罚款100万元、8万元、6万元的行政处罚。（资讯来源：公安部网安局）
【合规提示】
企业开展数据处理活动应当依照《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律、法规的规定进行。建议相关企业从以下方面做好合规管理工作：一是明确数据安全负责人和管理部门，建立健全数据安全工作体系，加强数据处理关键岗位的管理；二是完善重要数据目录管理，根据法律法规对数据进行分级分类并设立不同的保护机制，结合自身业务特性启动等级保护相关工作；三是加强数据安全技术建设，对企业数据资产进行全面梳理与排查，建立健全数据库防火墙，规范并严格记录数据访问记录，强化数据收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开等全生命周期安全保护措施；四是制定本企业数据安全事件应急预案并定期开展应急演练，加强风险监测，在发生数据安全事件后及时进行处置，并按要求及时向行业监管部门报告。
域外动态
一、美国FTC起诉亚马逊诱骗消费者订购付费服务
【预警资讯】
当地时间6月21日，美国联邦贸易委员会（FTC）向美国华盛顿西区地方法院提起诉讼，指控亚马逊公司通过被称为“暗黑模式”（Dark Pattern）的操纵性、胁迫性或欺骗性用户界面设计诱骗消费者，使其在未经同意的情况下注册会员服务，此行为违反了美国《联邦贸易委员会法案》和《恢复在线购物者信心法案》。（资讯来源：美国联邦贸易委员会）
【预警提示】
建议企业重视消费者权利保护，加强对营销宣传工作的合规管理，依法开展营销宣传业务。一是完善合规管控措施。梳理现有各业务流程，查找合规风险点，将合规要求嵌入流程中，例如应对营销宣传内容与方式在对外展示前应进行合规性审查，防止营销宣传的内容、展示页面设计等出现欺骗或隐瞒的情况；二是加强对业务人员的合规培训与宣贯。规定新入职及在职的业务人员需要完成合规培训，了解涉及营销宣传内容与页面设计方面的合规知识，落实业务部门作为第一道防线的职责；三是建立应急响应机制。针对突发事件，如出现与营销宣传相关的违规事件时，应及时制定应对方案和明确应对小组人员及其职责，尽快落实相应处置措施，包括修改页面设计、删除违规宣传内容等。
【声明】
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