为贯彻落实中央关于企业合规建设的重要部署，加快推进企业合规示范区建设，深圳市司法局官网推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。
新规速递
一、证监会发布《公司债券发行与交易管理办法》
【合规资讯】
10月20日，证监会发布《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（以下简称《24号准则》）。
《管理办法》修订内容主要有五个方面:一是落实党和国家机构改革部署要求，将企业债券纳入《管理办法》规制范围，更好促进公司债券和企业债券协同发展。二是强化防假打假要求，压实发行人作为信息披露第一责任人的义务，完善证监会系统开展现场检查的机制。三是强化募集资金监管，进一步完善募集资金信息披露有关要求，提高信息披露针对性。四是强化对非市场化发行的监管，明确发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等不得参与非市场化发行。五是根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(2023年修订)，不再将主承销商和证券服务机构及其有关人员被立案调查列为应当中止审核注册的情形，进一步提升行政许可实施规范性。《24号准则》修订内容主要有两个方面:一是对于债券募集资金投向固定资产投资项目的，要求提供募投项目土地、环评、规划等合规合法性文件，强化募投项目合规性。二是明确部分债券发行人提供会计师事务所出具的发行人最近一年资产清单及相关说明文件的要求，进一步压实中介机构“看门人”责任。（资讯分类：境内，金融监管；资讯来源：中国证券监督管理委员会）
【合规提示】
建议企业充分评估债券的发行、交易或转让行为的合规性，依法依规履行合规义务。一是在债券发行与交易中注重履行信息披露第一责任人的义务，及时披露募集说明书、中期报告和经审计的年度报告；二是在募集说明书和定期报告中应明确资金用途和募集资金的使用情况和项目进展。对于可能影响公司债券交易价格的重大事件，企业应立即报告中国证监会和证券交易所，并进行公告；三是在发行公司债券的过程中，就发行金额、发行方式、债券期限、募集资金的用途等作出明确决议，并在决议中载明是否对增信机制、偿债保障措施作出安排。特别是在募集资金的用途上，应明确资金的使用方向，并严格按照募集说明书的约定使用资金，不得擅自改变用途。
二、两部门联合发布《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》
【合规资讯】
10月19日，生态环境部、市场监管总局联合发布了《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。《办法》共8章51条，对自愿减排交易及其相关活动的各环节作出规定，明确了项目业主、审定与核查机构、注册登记机构、交易机构等各方权利、义务和法律责任，以及各级生态环境主管部门和市场监督管理部门的管理责任。（资讯分类：境内，生态保护；资讯来源：生态环境部、市场监管总局）
【合规提示】
相关企业可以依照《办法》开展温室气体自愿减排活动，申请温室气体自愿减排项目和减排量的登记。一是企业在申请温室气体自愿减排项目登记时，需要提交完整的项目申请表、项目设计文件、项目审定报告和承诺书等材料。在申请项目减排量登记时，还需提交项目减排量申请表、减排量核算报告、减排量核查报告和承诺书等材料；二是注重减排量的核查和公示，项目业主在申请项目减排量登记前，需委托审定与核查机构对减排量进行核查，并公示减排量核算报告，接受社会公众的监督；三是项目业主应保存减排量核算报告所涉及的原始记录和管理台账，且保存期限至少为十年，还应当建立和完善数据管理制度，确保数据的完整性、准确性和安全性，防止数据丢失或泄露。
三、国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》
【合规资讯】
10月19日，国务院办公厅印发了《专利转化运用专项行动方案（2023－2025年）》（以下简称《方案》）。《方案》聚焦科技成果转化中的知识产权保护与运用，《方案》要求将专利的权益纽带和信息链接纽带高效利用，促进技术、资本、人才等资源要素高效配置和有机聚合，并对专项行动效果作出要求，即到2025年，要推动一批高价值专利实现产业化，全国涉及专利的技术合同成交额达到8000亿元。此外，《方案》还关注产业发展，提出要推动一批主攻硬科技、掌握好专利的企业成长壮大，重点产业领域知识产权竞争优势加速形成，备案认定的专利密集型产品产值超万亿元。（资讯分类：境内，知识产权；资讯来源：国务院办公厅）
【合规提示】
建议企业从以下几方面完善内控合规治理工作。一是加强风险预警和管理，根据核心产品及企业战略搭建风险预警系统，确定预警范围，建立动态数据库；二是重视技术合同的合规管理，在拟定技术合同时，应明确合同双方对于专利技术的权属划分，以及明确技术的所有者、使用权人、经营权人的权利和义务；三是建立完善的专利技术管理制度，在企业内部明确规定专利技术的使用范围、方法和限制，制定专利技术获取流程，明确对本企业专利技术的保护要求，防止专利泄露或被竞争对手窃取。
四、中央网信办发布全球人工智能治理倡议
【合规资讯】
10月18日，中央网信办发布《全球人工智能治理倡议》（以下简称《倡议》）。《倡议》围绕人工智能发展、安全、治理三方面系统阐述了人工智能治理中国方案，提出11项倡议，包括：坚持“以人为本”;尊重他国主权;坚持“智能向善”;坚持平等互利;推动建立风险等级测试评估体系;逐步建立健全法律和规章制度;坚持公平性和非歧视性原则;坚持伦理先行;坚持广泛参与、协商一致、循序渐进的原则;积极发展相关技术开发与应用;增强发展中国家的代表性和发言权。（资讯分类：人工智能；资讯来源：国家网信办）
【合规提示】
为确保企业在研发和应用人工智能技术的过程中，有效防范潜在的法律和道德风险，建议企业采取以下措施：一是全面完善风险等级测试评估体系，及时地识别和评估各类潜在风险，如技术安全风险、数据隐私泄露风险、知识产权侵权风险等；二是对违规行为或可能导致违规的因素、来源、发生概率以及后果的严重性等进行全面的合规风险评估，实施分类分级管理，并依据企业的规模、目标、市场环境和风险状态，明确合规风险评估的标准和管理优先级；三是建立和完善合规风险应对机制，根据不同风险类型和风险评级结果建立风险应急预案，对已识别和评估的各类合规风险采取适当的控制和处理措施，通过技术改进、法律咨询、员工培训等方式提升合规风险管理能力。
执法动态
一、国家知识产权局发布30件“知识产权强国建设第二批典型案例”
【合规资讯】
10月12日，国家知识产权局发布知识产权强国建设第二批典型案例，从全国范围内选取了30个创新性强、成效较为突出、具备复制推广价值的案例，涉及数据知识产权保护制度建设、中小企业专利赋能、海外知识产权风险防控等多个方面。（资讯分类：境内，知识产权；资讯来源：国家知识产权局）
【合规提示】
典型案例为企业推动知识产权管理、保障科技创新和成果转化以及通过多种方式解决知识产权纠纷提供了宝贵经验。一是建议企业构建知识产权“全流程”管理模式。在研发、申请、审查等阶段持续跟踪和记录，推动知识产权管理制度化、信息化，推动知识产权布局科学化、合理化；二是建议企业完善专利成果转化和评估机制。以知识产权为核心，以市场为导向，考虑技术成熟程度、现实应用场景、资源配置需要等因素，筛选出具有实际应用价值和突出转化前景的研究成果，并推动其在商业实践中转化应用；三是建议企业采取多种方式维护知识产权，如跨境商事争议在线解决平台、国际商事仲裁跨国远程庭审等，通过线上谈判、仲裁、诉讼等方式，以更低的成本和更便捷的方式妥善解决跨境知识产权争议纠纷。
二、商务部宣布对3种高敏感石墨物项实施出口管制
【合规资讯】
10月20日，中国商务部会同海关总署发布关于优化调整石墨物项临时出口管制措施的公告，将此前实施临时管制的球化石墨等3种高敏感石墨物项正式纳入两用物项出口管制清单；同时，取消对炉用碳电极等5种主要用于钢铁、冶金、化工等国民经济基础工业的低敏感石墨物项的临时管制。（资讯分类：境内，贸易管制；资讯来源：商务部）
【合规提示】
建议涉及石墨物项出口的企业，根据最新公告内容，及时调整出口计划。一是关注政策中与石墨出口相关的具体要求和限制，例如产品分类、技术参数、申报要求、许可证要求等；二是针对纳入两用物项出口管制清单的石墨物项，应当尽早收集出口合同、拟出口物项的技术说明或检测报告、最终用户和最终用途证明、进口商和最终用户情况介绍等文件。填写两用物项和技术出口申请表，并向省级商务主管部门提出申请；三是向员工及时介绍最新出口管制政策，并开展相关技能培训，包括政策解读、申报流程、产品分类指南等。
三、最高检、公安部、生态环境部联合发布依法严惩重点排污单位自动监测数据弄虚作假犯罪典型案例
【合规资讯】
10月19日，最高检、公安部、生态环境部联合发布了4件依法严惩重点排污单位自动监测数据弄虚作假犯罪典型案例。该批典型案例聚焦自动监测数据弄虚作假常见多发行为及新类型、新手段，体现了三部门加强行刑衔接协作、坚决打击污染环境犯罪的决心和态度。（资讯分类：境内，生态环保；资讯来源：最高人民检察院）
【合规提示】
建议企业遵守环境保护法律法规，采取积极的环境管理措施。一是加强设备和定期检查，及时发现维护和修复设备故障，采取必要的技术措施和管理措施，防范未经授权的修改和破坏行为；二是正确使用试剂，避免试剂的不当使用造成环境污染，禁止使用试剂干扰检测结果，逃脱环境治理责任；三是引入第三方监测机构定期评估机制，定期进行自评估和第三方审查。强化在线监测系统的规范管理，利用现代信息技术加强监测，并按照相关法律法规的要求，及时向有关部门报告。
域外动态
一、美国证券交易委员会公布2024年度审查重点
【预警资讯】
当地时间10月16日，美国证券交易委员会（SEC）公布2024年度合规审查重点，向投资者和注册者通报该部门计划在来年重点关注的主要风险、审查主题和重点。SEC针对投资顾问、投资公司、经纪商、清算机构等不同市场参与者制定审查重点。信息安全和运营弹性、加密资产和新兴金融技术、监管体系合规性和完整性、反洗钱成为SEC未来关注的新兴风险领域。（资讯分类：境外，金融监管，反洗钱；资讯来源：美国证券交易委员会）
【预警提示】
2024年度合规审查重点反映了SEC 对市场参与者的广泛监管，为公司推进审查工作和加强合规管理指明了方向。一是建议公司关注网络安全和隐私保护，持续保持运营弹性。通过部署完备的安全设施和设备、制定相关网络安全机制、开展网络攻击应对演习、加强员工网络安全培训等措施，保护客户数据、防止服务中断；二是建议公司强化监管系统的完整性。依据法律法规要求和行业规定，以系统分类和生命周期管理、第三方提供商管理、业务连续性和灾难恢复为重点，客观评估监管系统的完整性、弹性、可用性和安全性，保证内部控制设计的有效性；三是建议公司开展反洗钱自查工作。建立、记录和维护适合公司规模和业务的书面客户识别计划，在此基础上设计合理的书面程序，识别和验证受益人的真实身份，以解决特定业务模式下的反洗钱风险。
二、荷兰数据保护基金会投诉某互联网公司非法处理个人数据
【预警资讯】
当地时间10月18日，荷兰数据保护基金会（SDBN）宣布，已于同日在鹿特丹法院对某互联网公司提起法律诉讼。SDBN特别表示，2023 年 6月27日，SDBN 要求该公司对侵犯荷兰账户持有人的基本权利，特别是隐私、数据保护和消费者法的行为负责，并要求立即停止违法行为。SDBN进一步指出，由于未能与该公司达成解决方案，SDBN代表超过500万荷兰账户持有人对该公司发起了集体诉讼。（资讯分类：境外，数据和隐私保护；资讯来源：荷兰数据保护基金会）
【预警提示】
建议在欧盟开展个人信息处理活动的企业，全面规范个人数据处理活动。一是建立健全网络数据安全管理体系。采取加密、访问控制等必要措施，加强数据处理系统、数据储存环境的安全防护，在事前预防网络安全和数据泄露事件发生。完善应急响应预案，及时采取处置措施，在事后防止危险进一步扩大；二是依法合规开展数据出境活动。根据欧洲联盟官方网站公布的名单，判断数据接收方所在国或所在地区是否获得“充分性决定”。在不满足“充分性决定”的情况下，公司应该综合考虑通过有约束力的公司规则、行为准则、认证机制等适当的保障措施实现数据出境；三是严格限制个人信息的使用目的和使用范围。遵循必要性原则和目的限制原则，在实现数据处理目的范围内进行收集，明确每个字段的使用目的，禁止在超出原定使用目的和用户同意的情况下，使用或与第三方共享个人数据。
【声明】
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