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企业合规风险提示与预警信息(20231023-20231029)

来源: 日期:2023-12-04 字号:[] 人工智能朗读:

  为贯彻落实中央关于企业合规建设的重要部署,加快推进企业合规示范区建设,深圳市司法局官网推出“合规”专栏,搭建合规智库信息发布平台,为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务,助力企业增强合规风险抵御能力,为深圳市“走出去”企业保驾护航。

  新规速递

  一、《未成年人网络保护条例》将于2024年正式施行

  【合规资讯】

  10月24日,《未成年人网络保护条例》(以下简称《条例》)发布。《条例》将于2024年1月1日起施行,是我国出台的第一部专门性的未成年人网络保护综合立法。《条例》共七章,主要明确了未成年人网络保护的原则要求和监督管理机制、未成年人网络素养促进、网络信息内容规范、个人信息网络保护、网络沉迷防治等内容。(资讯分类:境内,信息传输、软件和信息技术服务业,数据和隐私保护;资讯来源:国务院)

  【合规提示】

  《条例》进一步明确了企业关于未成年人保护的合规义务。一是对于制造、销售未成年人保护软件或智能终端产品的企业,应预装未成年人网络保护软件或以明确的方式指引用户进行安装,确保软件和产品能有效识别违法和影响未成年人身心健康的信息。二是对于具有显著影响的网络平台服务提供者,应在平台服务设计和研发阶段充分考虑未成年人的身心健康特点,并提供未成年人模式或专区等产品或服务。三是网络产品和服务的提供者应建立对网络欺诈行为的预警、监测和处置机制,利用现代技术如人工智能和大数据来加强对欺诈信息的检测和监控。

  二、金融监管总局发布《关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知》

  【合规资讯】

  10月27日,国家金融监督管理总局发布《关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知》(金规〔2023〕8号)(以下简称《通知》)。《通知》从健全公司治理和内控管理机制、规范融资租赁经营行为、有的放矢提升金融监管有效性和建立健全监管协作机制等四个方面提出十三项监管要求。(资讯分类:境内,租赁和商务服务业,金融监管;资讯来源:国家金融监督管理总局)

  【合规提示】

  建议金融租赁企业规范融资租赁经营行为,一是在公司章程中明确股权管理的规定、董事及高管的行为标准。对董事会的参与度和决策贡献度进行量化评估,周期性地评价董事的履职表现,确保其有效地执行职责。对于存在的违规行为,企业应根据相关法律法规和公司内部规定,执行包括但不限于警告、罚款或解雇等纪律处分;二是明晰租赁物的定义,并制定相应的标准与要求。对于售后回租业务的限额,应进行严格管理,根据市场与经济环境的变化,合理设定此业务的上限;三是对售后回租业务及其评估机构进行全面管理,包括确定评估机构的入驻标准、评估流程、方法,并构建健全的资产价值评估体系。

  三、新修订的《中华人民共和国海洋环境保护法》将于2024年施行

  【合规资讯】

  10月24日,十四届全国人大常委会第六次会议修订通过《中华人民共和国海洋环境保护法》(以下简称《海洋环境保护法》),自2024年1月1日起施行。《海洋环境保护法》共九章,包括总则、海洋环境监督管理、海洋生态保护、陆源污染物污染防治、工程建设项目污染防治、废弃物倾倒污染防治、船舶及有关作业活动污染防治、法律责任和附则。(资讯分类:境内,水利、环境和公共设施管理业,生态保护;资讯来源:中国人大网)

  【合规提示】

  建议企业严格落实《海洋环境保护法》的规定,一是直接向海洋排放工业废水、医疗污水等的企业应依法取得排污许可证,并严格按照许可证中关于排放污染物的种类、浓度、排放量、排放方式、排放去向和自行监测等要求执行,同时禁止通过私设暗管或篡改、伪造监测数据等方式逃避监管;二是优先使用清洁低碳能源,并采用资源利用率高、污染物排放量少的清洁生产工艺,以防止对海洋环境的污染,采取有效措施解除或者减轻事故或者其他突发性事件,造成或者可能造成的海洋环境污染、生态破坏危害;三是保持良好的信用记录,遵守相关法规,避免因违法行为受到处罚,影响企业的信用评价。

  执法动态

  一、工信部关于侵害用户权益行为的APP(SDK)通报

  【合规资讯】

  10月24日,工业和信息化部通报近期组织第三方检测机构对群众关注的在线影音、网上购物等移动互联网应用程序APP及第三方软件开发工具包(SDK)进行检查发现的22款APP、SDK存在侵害用户权益的行为,包括不合规定地收集与使用个人信息、在没有用户同意的情况下推送定向广告、误导或强制用户以及无故、频繁、过度地请求权限等。(资讯分类:境内,信息传输、软件和信息技术服务业,数据和隐私保护;资讯来源:工业和信息化部)

  【合规提示】

  为了更好地保护用户权益,提高用户对企业的信任度以及降低企业的合规风险,建议相关企业:一是坚持数据最小化原则,只收集与业务目的直接相关并且绝对必要的个人信息,并在收集前明确告知用户数据的收集目的、范围以及使用方式;二是充分尊重用户的选择权,仅在用户明确同意的情况下为其提供定向推送服务。同时提供明确而方便的选项,使用户能够轻松管理推送的内容、频率以及是否接收这些推送;三是在获取用户个人信息权限时,遵循合理透明原则,避免无故、频繁或过度地要求用户授权。当请求权限时,企业必须为用户提供详细的解释,明确说明权限的具体目的及其必要性,从而加强用户对权限申请的理解和信任。

  二、某国企两名前高管因行贿受贿被判处刑罚

  【合规资讯】

  10月24日,广东省广州市中级人民法院公开宣判某国企两名前高管受贿一案,以对外国公职人员行贿罪,判处一名高管有期徒刑二年,并处罚金人民币十万元;以受贿罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币二十万元,决定执行有期徒刑五年,并处罚金人民币三十万元。以对外国公职人员行贿罪,判处另一名高管有期徒刑二年,并处罚金人民币十万元。(资讯分类:境内,反商业贿赂,国有企业;资讯来源:广州审判网)

  【合规提示】

  反腐败的“红钱”不能碰触、不得逾越。建议企业建立健全反腐败合规管理制度,推进反腐合规工作的制度化、规范化和科学化。一是强化重点领域的审查和监督,对容易发生违规采购、虚假贸易等腐败行为的岗位和业务场合进行风险识别和流程排查,通过区分重点人员和重点领域,实现精准发现问题和有效解决问题;二是全面推进审计监督工作,建立有效的内部审计体系,并将外部审计作为企业审计监督的重要环节,选择具有专业资质和信誉的外部审计机构,定期进行财务审计和合规审计,以确保企业财务报告的真实性和合规性;三是在境外开展业务时通过聘请法律顾问等方式动态了解掌握业务所涉国家(地区)政治、经济、法律、文化环境与中国的差异,在与境外公职人员交往时应当尤其注重付款、金钱馈赠、捐赠与赞助、礼品与招待等行为的合规性,确保遵守可适用的反腐败、反贿赂合规要求。

  三、市场监管总局公布“铁拳”行动第八批典型案例

  【合规资讯】

  10月27日,市场监管总局公布2023民生领域案件“铁拳”行动典型案例(第八批),该批案例涉及发布“神医”“神药”等虚假广告的违法行为,旨在消除虚假违法广告对患者带来的误导,在全面加强市场监管执法的同时,更好地保护人民群众的切身利益。(资讯分类:境内,租赁和商务服务业,广告营销;资讯来源:市场监管总局)

  【合规提示】

  近年来,监管部门针对医疗、药品、医疗器械以及保健食品等关键民生领域的管理日趋严格,对药品广告持续加强监督,不实或违法的广告打击的力度和频率也显著增加。建议医药企业在开展广告宣传时遵守相关法规和标准:一是明确区分药品和保健品广告,在保健品广告中不得表示功效、安全性的断言或者保证,不得使用易与药品相混淆的用语,不得向消费者宣传保健食品的疾病预防功能和疾病治疗功效等。此外,保健品广告应声明“本品不能代替药品”;二是在广告策划前应进行严格的广告内容评审,判断拟宣传药品是否属于麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品等禁止宣传的特殊药品,是否属于只能在国务院卫生行政部门和国务院药品监督管理部门共同指定的医学、药学专业刊物上发布广告的限制宣传药品;三是确保广告内容的合法性和真实性。药品广告的内容应基于科学研究和临床试验结果,并确保所宣传的效果与实际情况相符。医药公司应避免使用不实的证明材料或夸大其词,以防误导消费者。

  域外动态

  一、日本公平贸易委员会对某大型互联网公司开展反垄断调查

  【预警资讯】

  当地时间10月23日,日本公平贸易委员会(JFTC)表示,某大型互联网公司要求系统手机终端制造商优先或默认预装搜索引擎、浏览器等应用程序和应用商店,不得预装竞争对手的应用程序,该行为涉嫌违反反垄断法,日本公平贸易委员会于当日对该公司启动反垄断调查,并向社会公开征集信息和意见建议。(资讯分类:境外,信息传输、软件和信息技术服务业,反垄断; 资讯来源:日本公平贸易委员会) 

  【预警提示】

  加强反垄断法规的执行,维护数字行业的公平竞争环境已成为全球监管机构的工作重点。建议互联网企业严格遵守反垄断相关法律政策规定:一是对与供应商、分销商及其他商业伙伴签署的合作协议进行仔细排查,深入评估合作协议中的权利与义务,以及对市场竞争可能产生的影响,确保所有合作关系都是基于公正和互惠的原则;二是引入第三方反垄断风险调查评估。邀请律师、咨询机构等作为第三方介入调查,通过对企业的商业策略、合作协议进行全方位尽职调查的形式,出具专业的反垄断合规调查报告,及时排查合规风险;三是参照反垄断法律法规和监管机构的调查指导原则,结合公司的管理结构和业务特色,制定一套涵盖组织架构、行为规范、职责分工、流程管理、风险识别、应对调查策略及员工培训等关键环节的内部反垄断合规指南。

  二、美国劳工部要求纽约某承包商为员工提供坠落保护

  【预警资讯】

  当地时间10月23日,美国职业安全与健康管理局(OSHA)称,美国劳工部已获得一项同意禁令,命令纽约某屋顶承包商及其委托人为员工提供坠落防护设备,并确保按照联邦法律的要求在所有公司工作场所使用该设备。此前的调查发现,该公司允许员工在没有防坠落保护的情况下进行屋顶工作,严重威胁员工的生命安全和身体健康。(资讯分类:境外,劳动用工;资讯来源:美国职业安全与健康管理局)

  【预警提示】

  建议企业妥善履行保护员工生命安全和身体健康的责任:一是加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度,为员工提供安全防护用品,培训员工正确使用防护设备,定期检查设备的可用性;二是要求所有主管接受安全培训,培训内容包括工作场所安全规范、安全生产保护措施、事故应急响应等方面,以提高员工对安全保护意识和遵守法规的能力;三是聘请合格的安全顾问,制定完善的安全健康管理计划,计划应包括工作现场检查流程、风险评估流程、安全操作规范和员工纪律要求等,并向员工发放安全生产手册。

  【声明】

  1.本期信息内容由深圳市司法局编辑发布,由深圳市鹏城法律合规研究院提供技术支持,转载请注明以上信息;

  2.本期信息仅做分享与交流之用,不构成任何法律意见或建议;

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  4.企业在做出任何可能影响经营管理的决定前,建议咨询合规专业人士。


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