为贯彻落实中央关于企业合规建设的重要部署，加快推进企业合规示范区建设，深圳市司法局官网推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。
新规速递
一、生态环境部发布《甲烷排放控制行动方案》《关于进一步加强危险废物规范化环境管理有关工作的通知》
【合规资讯】
11月7日，生态环境部发布《甲烷排放控制行动方案》（以下简称《行动方案》）《关于进一步加强危险废物规范化环境管理有关工作的通知》（以下简称《通知》）。《行动方案》要求采取更加有力的措施，切实提升甲烷排放统计核算、监测监管等基础能力，全面有序推进甲烷排放控制工作。《通知》提出持续深化危险废物规范化环境管理评估工作，运用信息化手段提升危险废物规范化环境管理水平，强化危险废物规范化环境管理评估结果应用，以强化危险废物全过程信息化环境管理，严密防控危险废物环境风险。（资讯分类：境内，水利、环境和公共设施管理业，生态环保；资讯来源：生态环境部）
【合规提示】
建议企业按照《行动方案》和《通知》对甲烷排放问题和危险废物管理问题提出的重点工作要求和改进方向进行排查完善:一是加强甲烷排放监测、核算、报告体系建设。建立甲烷排放监测系统，通过安装监测设备、传感器和数据记录器来实时监测甲烷排放源。加强温室气体排放数据综合管理系统建设，及时采集数据，分析与利用信息，定期向监管部门报告甲烷排放数据；二是采用电子标签、电子管理台账等措施，提高末端管理的规范性。建立与国家固废系统实时对接的电子管理台账和使用全国统一编号的危险废物电子转移联单，实时记录危险废物的产生、管理和转移情况，以规范危险废物的源头管理和转移跟踪；三是强化自评估作用，细化自评估标准。建立常态化自评估机制，结合实际细化评估指标，将产生情况在线申报、管理计划在线备案、转移联单在线运行、利用处置情况在线报告等要求的落实情况纳入评估考核范围。
二、国家发展改革委、财政部印发《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》
【合规资讯】
11月7日，国务院办公厅转发国家发展改革委、财政部《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》（简称《意见》）。《意见》提出准确把握新机制的总体要求、规范推进建设实施、切实加强运营监管、加大政策保障力度四项重要指导意见，以及公平选择特许经营者、建立常态化信息披露机制等十八项具体建议。（资讯分类：境内，金融业；资讯来源：国务院办公厅）
【合规提示】
《指导意见》旨在解决政府和社会资本合作（PPP）实施中出现的问题。建议企业：一是规范特许经营申请活动。在申请过程中，企业应主动提供真实的资质证书和准确的证明材料，包括项目运营方案、收费单价、项目管理经验证明、专业运营能力证明、信用评级状况等；二是主动审查特许经营协议合规性。特许经营协议应包括项目实施范围、产出（服务）质量和标准、投资收益获得方式、项目风险管控、协议变更、特许经营期限等重要内容，以确保协议的合规性和权益保障；三是依法依规履行信息披露义务。例如在建设阶段，企业应依托全国投资项目在线审批监管平台，及时向社会公开公共产品和公共服务标准、项目建设成果等信息；在运营阶段应将项目每季度运营情况、经审计的年度财务报表等信息，通过专项报告的方式向社会公开。
三、《境外中资企业机构和人员安全管理指南》发布
【合规资讯】
11月7日，第三版《境外中资企业机构和人员安全管理指南》（以下简称《指南》）正式发布。《指南》首版发布于2012年，本次修订增加了习近平总书记关于维护海外利益安全的重要论述，体现了党中央对境外安全工作的最新要求。在实践操作层面，新增“社区风险管控”“保险保障”章节，细化完善“出行安全”章节。（资讯分类：境内，安全生产；资讯来源：商务部）
【合规提示】
建议企业根据《指南》的更新内容，提升境外安全管理的能力:一是构建层次清晰的境外管理体系基本框架。基本框架应由三级文件构成，即管理办法、管理程序文件和计划作业文件。管理办法从宏观层面构建社会安全风险体系和专项费用使用制度，其他文件进一步细化管理程序和配套标准；二是将保险保障作为抵御风险和转移风险的重要手段。在开展项目前，结合项目所在国家和地区不同的安全风险、项目阶段等因素，制定分类管理的保险保障计划框架，如：针对人员管理购买健康类保险，对于工程管理购买建筑工程险和运营期财产险；三是构建以人员安全、场所安全、出行安全、信息安全和医疗安全为内容的综合安全风险管理体系，适用PDCA循环和OODA循环的安全管理方法，将安全管理工作与生产经营的各个环节有机结合、相互促进。
执法动态
一、广州发布全国首个民营企业首次违法合规免责清单
【合规资讯】
11月3日，广州市出台《民营企业首次违法合规免责清单（第一批）》（以下简称《清单》），推动建立与经济社会改革创新相适应的包容审慎监管模式，积极引导民营企业筑牢依法合规经营底线，护航民营经济高质量发展。《清单》明确了首次违法合规免责的适用条件，在实施过程中应当严格按照适用条件对具体情形进行分析研判；明确了具体实施要求，将合规整改具体要求嵌入违法行为调查的全过程中，对整改符合要求的企业依法免予处罚。（资讯分类：境内，各行业，劳动用工、生态环保等，民营企业；资讯来源：广州市人民政府）
【合规提示】
《清单》是国内第一个建立首次轻微行政违法合规免责的文件，对企业加强合规建设具有重要意义。建议民营企业：一是建立健全档案保存制度。如人事管理方面，企业应当妥善保管员工档案、考勤记录、工资支付记录等重要信息资料；二是规范整体业务流程，包括采购、生产、销售、宣传等。对于废弃物处理等重点问题，企业应当依法依规办理废弃物处置资质证明或许可。已经取得资质或许可的公司，应当按照规定的路线要求运输建筑废弃物，如出现新增、变更过户建筑废弃物运输车辆等情况，应当及时申请变更。
二、广东高院发布房屋买卖合同纠纷典型案例
【合规资讯】
11月9日，广东省高级人民法院发布一批房屋买卖合同纠纷典型案例。案例涉及商品房预售、二手房交易两种主要合同类型，涵盖了销售广告、出卖人告知义务、商品房交付标准、违约免责事由、一房二卖、贷款未获批准、虚假交易、违法搭建等多个热点问题。（资讯分类：境内，房地产业；资讯来源：广东省高级人民法院）
【合规提示】
建议房地产开发企业：一是合法合规投放促销广告。遵守诚实信用原则，发布真实准确的广告宣传内容。广告内具体的、明确的宣传内容，依法对房地产开发公司具有约束力。公司未依约履行的，需承担相应的违约责任；二是在房屋验收阶段，依据法定标准主动向购房者提供相关材料，购房人除关注、查验商品房建筑本身的质量问题以外，有权要求开发商出示商品房《竣工验收备案表》等材料。
域外动态
一、英国反垄断监管机构接受两家科技公司的反垄断承诺
【预警资讯】
当地时间11月3日，英国竞争与市场管理局(CMA)接受两家科技公司的反垄断承诺。其中一家公司涉嫌滥用市场支配地位，给予其自营零售业务以及使用其自有仓储、配送服务的卖家商品不公平优势地位。该公司承诺将确保第三方商城卖家能够在公平的竞争环境中竞争，并确保英国客户获得最优惠的价格。另一公司涉嫌非法收集和使用广告客户的数据，以获得不公平的竞争优势。该公司承诺给予竞争对手更多对其广告数据的自主权，并承诺在开发产品时将限制其使用广告数据的手段和方式。（资讯分类：境外，信息传输、软件和信息技术服务业，数据和隐私保护、反垄断；资讯来源：英国竞争与市场管理局）
【预警提示】
建议平台经营者：一是综合考虑用户规模、业务种类、经济体量等因素，判断企业是否可能具有市场支配地位和竞争限制能力；二是不得通过技术措施或者合同安排，要求或者鼓励交易对象选择只能与其交易。如不得通过补贴、折扣、优惠等方式鼓励用户仅在一个平台开展经营活动，不得通过屏蔽店铺、流量限制等方式惩罚使用其他平台的用户；三是关注数据收集可能产生的反垄断问题。平台经营者在运营过程中，可能从用户或者第三方收集到大量的市场数据。未经用户许可和第三方同意，平台经营者不得直接使用数据，以形成不公平的竞争优势。并应当提供有效的退出选项，保障用户和第三方享有自由选择权。
二、某科技巨头因招聘歧视被美国司法部罚款
【预警资讯】
当地时间11月9日，美国司法部公布与某科技公司达成协议，解决了该公司关于招聘歧视的指控。该科技公司利用某学院的校园招聘平台发布数十条歧视性招聘广告，根据学生和校友的公民身份非法将部分学生排除在招聘范围之外。（资讯分类：境外，劳动用工；资讯来源：美国司法部）
【预警提示】
建议企业：一是关注劳动法律法规要求，不得在雇用、工作分配、工资福利、调任、晋升、免职解雇、培训、退休等劳动用工过程中设置歧视性条件；二是审查发布的招聘信息。招聘信息内容应当真实、合法，不得含有民族、种族、性别、宗教信仰等方面的歧视性内容，不得排除任何合法合规的候选人；三是使用自动化决策功能的企业，不应当将涉嫌歧视的标签作为过滤和筛选的条件。不得利用在线平台或软件的特定功能，自动阻止或者自动排除符合招聘要求的人。
三、经济合作与发展组织（OECD）发布关于交互性人工智能风险管理的报告
【预警资讯】
当地时间11月7日，经济合作与发展组织（OECD）发布了《促进人工智能风险管理互操作性的共同指南》（COMMON GUIDEPOSTSTO PROMOTE INTEROPERABILITY IN AI RISK MANAGEMENT，以下简称《共同指南》）。《共同指南》旨在提供对人工智能（AI）风险和责任的共同理解，实施经合组织人工智能原则。（资讯分类：境外，信息传输、软件和信息技术服务业； 资讯来源：经济合作与发展组织）
【预警提示】
建议企业：一是参考《共同指南》的范围、背景和定义，梳理企业在人工智能系统生命周期中的角色以及合作伙伴的角色，判断哪些主体属于生命周期中的参与者或者利益相关者；二是丰富和细化风险评估的角度和风险处置措施。风险的识别和评估应当着眼于个人、集体和社会三个层面，并且根据损害发生的可能性和严重程度评估风险。在此基础上，采取立即停止、缓解减轻、提前预防等措施，处置措施应当与风险评估等级相对应；三是了解《共同指南》中总结的人工智能风险管理框架的共性和不同标准下重点考虑因素的差异性，如业务关系、生态环境等，设计适合企业经营发展的风险管理框架，降低执行和合规成本。
【声明】
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