企业合规风险提示与预警信息（20231204-20231210）

　　为贯彻落实中央关于企业合规建设的重要部署，加快推进企业合规示范区建设，深圳市司法局官网推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。

　　新规速递

　　一、四部门联合印发《纺织工业提质升级实施方案（2023—2025）》

　　【合规资讯】

　　11月28日，工业和信息化部等四部门联合发布《纺织工业提质升级实施方案（2023—2025年）》（以下简称《方案》）。《方案》共四部分，主要内容包括：加强关键技术突破；拓展纺织产业发展空间；大力发展智能制造；推进绿色循环低碳；培育新品优品名品；提升供给体系韧性；优化产业区域布局等。（资讯分类：境内，制造业，产品质量；资讯来源：工业和信息化部）

　　【合规提示】

　　建议纺织企业：一是加强纺织产品开发和质量监测，通过现场检查和安全检查等方式，在原料供给到纺织产品交付的全过程中落实内部检测，确保印染、粘胶纤维、化学品使用、清洁作业、污染物处理等环节符合管理要求；二是落实纺织产品在各环节的检测认证要求，主动开展纺织品的检测认证，保留纺织品从开发到成品环节的环境足迹（碳足迹、水足迹、化学品足迹）等记录，配合有关机构的调查要求，通过检测认证活动提高产品的安全性，树立良好的企业形象。

　　二、交通运输部办公厅印发《自动驾驶汽车运输安全服务指南（试行）》

　　【合规资讯】

　　12月5日，交通运输部办公厅印发《自动驾驶汽车运输安全服务指南（试行）》（以下简称《指南》）。《指南》共八部分，对自动驾驶汽车在运输服务领域的适用范围、基本原则、应用场景、自动驾驶运输运营者、人员配备、运输车辆、安全保障和安全监督等八个方面做出明确要求。（资讯分类：境内，交通运输、仓储和邮政业；资讯来源：交通运输部）

　　【合规提示】

　　建议从事自动驾驶运输经营的企业：一是满足经营资质条件开展运营活动，按照不同业务范围取得相应业务类别的经营许可资质；二是建立企业内部安全、运输安全保障、运行状态信息管理、动态监管、安全教育培训和应急处置等制度，确保商业运营服务满足《指南》的基本条件；三是梳理已有和拟开放的自动驾驶应用场景，针对公交、出租等道路客运，货运，危险运输场景的不同自动驾驶条件和路况，进行自动驾驶汽车道路安全风险评估，形成分级分类的风险管控体系。

　　三、中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》

　　【合规资讯】

　　12月1日，中国证券业协会发布了《证券公司操作风险管理指引》（以下简称《指引》），《指引》共37条，主要内容包括：操作风险管理职责，操作风险识别与评估，操作风险控制与缓释，操作风险监测与报告，专项领域操作风险管理，数字化在操作风险管理中的应用等。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券业协会）

　　【合规提示】

　　建议证券公司：一是完善企业内部操作风险管理的组织架构，设立首席风险官、操作风险管理委员会，并确立分管部门联络人，将内审部门作为独立审查的部门，形成全面的协同管理机制；二是结合经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行类业务、融资类业务、跨境业务以及场外衍生品业务等具体特点，在客户信息准入、尽职调查、交易确认、风险监控、敏感信息管理环节加强管控，提前识别和评估新业务中的操作风险；三是利用信息技术手段和大数据监测，根据风险指标和业务情况确定监测阈值，建立操作风险监测机制、预警机制和报告机制，汇总操作风险损失数据，针对操作风险问题设计整改方案。

　　四、深圳市人大常委会发布《深圳经济特区国际船舶条例》

　　【合规资讯】

　　12月1日，深圳市人大常委会发布《深圳经济特区国际船舶条例》（以下简称《条例》），《条例》共7章，主要内容包括：国际船舶检验和登记制度，国际船舶登记事项，船员任职要求和管理要求，国际船舶服务与保障措施等。（资讯分类：境内，交通运输、仓储和邮政业；资讯来源：深圳市人大常委会）

　　【合规提示】

　　建议相关企业：一是配合深圳海事管理机构完成国际船舶形式审查，按照《中华人民共和国船舶登记条例》办理船舶登记，登记事项发生变化时按照规定要求申请变更登记；二是从事国际客船、国际散装液体危险品业务的企业，需要向交通运输部门完成报备批准手续，严格把控登记船舶的质量，确保国际船舶在设计、制造过程中满足质量要求；三是在开展国际船舶融资租赁业务时满足融资条件和融资方式的相关规定，依法进行金融支付结算，合理利用各项金融优惠支持政策、税收支持政策，寻求和拓宽航运投融资的渠道。

　　执法动态

　　一、国家药监局发布第三批药品网络销售典型案例

　　【合规资讯】

　　12月4日，国家药监局发布第三批药品网络销售典型案例，该批案件涉及平台入驻商家无证经营药品、销售禁售药品、销售未取得批准证明文件药品、不凭处方销售处方药等违法违规行为。（资讯分类：境内，药品安全，批发和零售业；资讯来源：国家药品监督管理局）

　　【合规提示】

　　建议第三方服务平台：一是强化入驻商家审核，在商家入驻前严格审查《药品经营许可证》《医疗器械经营许可证》《医疗器械网络销售备案凭证》《执业药师注册证》等资质证明文件，对于临近有效期需要换证或重新备案的商家进行回访追踪；二是建立入驻商家合规经营审查机制，定期排查入驻商家是否存在超出许可证范围经营、销售网络禁销药品、销售未取得批准证明文件药品等违规行为；三是强化电子处方和处方药管理，聘请执业药师审核电子处方，设计完备严密的电子处方审批流程，不得由无资质的运营人员或客服人员审核处方，不得未经执业药师审批直接进入药品配送环节。

　　二、深圳中院一审宣判某创投公司非法集资案

　　【合规资讯】

　　12月7日，广东省深圳市中级人民法院对红岭创投电子商务股份有限公司董事长周世平等人非法集资案一审公开宣判。法院审理查明，2009年至2021年，周世平等人通过在红岭创投公司网上平台发行融资标的，累计向48万余人非法吸收公众存款约1090亿元人民币。被告人周世平犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。其余17名被告人犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，分别被判处有期徒刑十一年至二年六个月，并处罚金。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：深圳市中级人民法院）

　　【合规提示】

　　建议网络贷款业务平台和企业：一是落实从业人员专业认证和资质要求，审查从业人员的相关金融从业资格证书、参加行业协会培训考核记录等；二是健全资金监管和风险评估机制。一方面通过落实专款专用、资金分账，细化审批流程、资金监管、业务审核等环节，确保资金使用符合要求；另一方面，通过评估资金的流动性、项目风险与回报、借贷活动的进程，动态评估监控平台运营和借贷活动的风险；三是提高信息披露的透明度，定期向投资者和监管机构提交财务报告，充分、清晰地披露平台运营情况、资金的来源和去向、与借贷业务相关的收入和支出、经营风险等信息。

　　三、最高检公布第五届依法维护妇女儿童权益十大案例

　　【合规资讯】

　　12月4日，最高检公布第五届依法维护妇女儿童权益十大案例。该批案件涉及损害女职工的产假休息权，孕期解除劳动合同，对妇女实施网络诽谤，发布违法广告贬损妇女人格，对妇女实施家庭暴力等违法违规行为。（资讯分类：境内；资讯来源：最高人民检察院）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是严格遵守《中华人民共和国妇女权益保障法》《女职工劳动保护特别规定》等相关法律法规，不得因女职工怀孕、生育、哺乳降低工资、予以辞退、解除劳动或者聘用合同；二是强化劳动用工监督评估，通过查阅劳动用工管理台账、询问女性职工及人力资源部门负责人等方式，深入了解女性职工特殊保障相关的制度设计和落实情况，以持续改善女性职工工资福利待遇；三是建立良好的劳动关系沟通渠道，定期与工会代表或委员进行会谈，开展员工满意度调查和反馈，及时解决员工的合理关切，营造公平、公正的工作环境。

　　四、最高法发布民法典合同编通则司法解释相关典型案例

　　【合规资讯】

　　12月5日，最高人民法院发布《关于适用<中华人民共和国民法典>合同编通则若干问题的解释》（以下简称《解释》）相关典型案例共十件，包括房屋租赁合同纠纷，房屋买卖合同纠纷案，债权人代位权纠纷，债权人撤销权纠纷，合作开发房地产合同纠纷等。（资讯分类：境内；资讯来源：最高人民法院）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是结合《解释》、典型案例，准确理解具体裁判要求和要点，企业法务合规部门及时标注本约和预约的区分标准、人民法院判决终止持续性定期合同的情形、仲裁条款的效力等具有重要指导意义的内容，为企业依法履行合同和维护自身权益提供明确指引；二是对现有的标准合同模板进行排查，根据企业的经营需求和风险关注点，结合典型案例，确定需要审查的合同类型、内容范围以及重点关注的条款，识别可能导致经济损失、法律纠纷或合同终止的风险，并采取相应的措施进行管理或规避。

　　境外动态

　　一、美国SEC针对首次公开募股前实施诈骗的公司和经纪人提出指控

　　【预警资讯】

　　当地时间12月7日，美国证券交易委员会（SEC）对在首次公开募股前实施投资诈骗的公司和经纪人提起诉讼。被告利用向投资者出售未注册的证券以及误导性的零预付费用保证，从全球投资者中牟利8800万美元，构成欺诈。SEC寻求对所有被告实施永久性禁令救济、返还非法所得和判决前利息，以及民事处罚。（资讯分类：美国，金融业，金融监管；资讯来源：美国证券交易委员会）

　　【预警提示】

　　建议证券发行类公司：一是落实员工入职前背景调查，审核所聘用经纪人的资质，是否能够合法参与行业的交易和运转；二是严谨把关发布的投资者服务声明，不得出现诱导性免预付条款吸引投资者后，又增加隐形收费；三是对公司使用的代理网络进行审查和把关，在当地官方认证的平台和系统进行检索确认，避免使用违法的销售平台或者代理网络，建立针对销售代理的审核机制。

　　二、欧洲数据保护委员在欧洲经济区禁止使用个人数据做广告

　　【预警资讯】

　　当地时间12月7日，欧洲数据保护委员会（EDPD）于12月7日做出了具有紧急约束力的决定，爱尔兰数据保护专员（DPC）必须在合同和合法利益的法律基础上，在整个欧洲经济区（EEA）禁止使用个人数据用于行为定向广告。（资讯分类：境外，数据保护；资讯来源：欧洲数据保护委员会）

　　【预警提示】

　　建议企业在欧盟开展社交媒体业务时：一是遵守《通用数据保护条例》（GDPR）的要求，充分尊重个人数据主体的合法权益，设计完善合理的用户同意协议和数据收集机制，以保证广告分析的合法性；二是仔细审查企业开展的所有个人数据处理活动是否具备GDPR第6条规定的合法性基础，是否完整保留文件资料以证明合法性基础；三是建立完整的用户同意协议，排查用户协议和隐私政策，避免出现诱导性或隐藏性收集用户数据的条款，并将用户数据收集后可能实施每一项处理行为都列明并嵌入相应的风险提示和同意协议界面；四是为用户设计便利的退出机制，在易于找到的界面中提供直观简单的退出选项，以保障个人数据主体拒绝他人出售、分享或者用于自动化决策、行为定向广告的权利。

　　三、美国清洁公司因违反危险废物法规被罚116万美元

　　【预警资讯】

　　当地时间12月7日，美国司法部和美国环境保护署 (EPA) 宣布与一家大型清洁公司达成和解，该公司因生产设施违反危险废物管理要求和废油管理要求被处以罚款约116万美元。此外，落实和解协议中所要求的措施至少需要花费约160万美元。（资讯分类：境外，生态环保；资讯来源：美国司法部）

　　【预警提示】

　　建议企业在美国进行危险废物处理时：一是及时了解《资源保护和恢复法案》（RCRA）以及所在州的法律，重点关注废物溶剂、清洗剂的储藏和处理等问题，例如RCRA第263.12(b)(1)条关于危险废物容器的规定；二是对员工进行培训并取得相应的作业许可证，完善操作步骤的规范要求，对于混合来自不同国家的溶剂，在使用后必须按要求进行危险废物测定；三是可以引入第三方机构定期对生产设备和废物处理设备进行检验，例如审核危险废物罐是否满足二级密封性能要求，以及空气排放要求。

　　【声明】

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　　3.企业在做出任何可能影响经营管理的决定前，建议咨询合规专业人士。