为贯彻落实中央关于企业合规建设的重要部署，加快推进企业合规示范区建设，深圳市司法局官网推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。
新规速递
一、市场监管总局（国家标准委）批准发布一批重要国家标准
【合规资讯】
1月17日，市场监管总局（国家标准委）批准发布一批重要国家标准（以下简称《标准》）涉及生产生活、绿色可持续等多个领域，主要包括：网络安全信息报送标准，节水型工业园区评价标准，碳排放核算与报告标准，区块链和分布式记账技术6项标准，国际贸易和运输便利化监测标准，智能制造标准，工业互联网平台标准，海洋能转换装置电能质量标准等。（资讯分类：境内，数据和隐私保护；资讯来源：市场监管总局）
【合规提示】
建议：一是相关企业落实网络安全信息报送标准的要求，更新网络安全风险监测、数据维护和安全运营等部门职责，监管网络信息的引入、流转和存储等，设置信息泄露、信息丢失等特殊场景的管理和预警制度；二是区块链相关企业注意技术集成的区块链数据软件以及在其他产业进行应用的合规性问题。在向客户提供区块链数据服务、协议时，确保用户和平台权利义务界定清晰、符合法律规范；三是工业和信息化领域相关企业在梳理数据应用的场景和流通环节基础上，通过有效的数据流转，实现业务系统对于数据的协同化利用。
执法动态
一、广东省高级人民法院判决我国首例非法调用服务器API接口获取数据予以交易转卖案件
【合规资讯】
1月16日，国内首例非法调用服务器API接口获取数据予以交易转卖案件在广东省高级人民法院终审宣判：被告通过不断变换IP地址、微博用户账号等方式向微博服务器发出数据请求，骗取了微博服务器向用户端传输数据的专用数据接口的调用权限，获取了其本无权调用的大量微博后台数据，并予以直接转卖获利，有违公平、诚信原则和商业道德，扰乱了数据市场竞争秩序，严重损害了原告和消费者合法权益，构成反不正当竞争法第二条规定的不正当竞争行为。iDataAPI网站公布的调用微博数据次数超过21亿次，按照收费标准中位数1元/100次计算，被告非法收入超过2179.79万元，结合被告实施不正当竞争行为类型多、采用恶意技术手段、持续时间长、调用微博数据规模巨大、损害后果严重，以及采用混淆服务来源或经营关系的方式宣传其侵权服务等因素，故对原告诉请赔偿的2000万元予以全额支持。（资讯分类：境内，不正当竞争，信息传输、软件和信息技术服务业；资讯来源：广东省高级人民法院）
【合规提示】
建议企业：一是全面审查数据收集和获取行为的合法性，细化梳理数据收集来源、数据收集方式、合法性基础、告知义务履行情况等，及时发现存在的数据合规风险，基于审查情况输出差距报告；二是针对数据爬取行为，关注爬取行为是否符合遵守Roberts协议等网站明确公开的协议，是否爬取对方的商业秘密等非公开信息，是否对对方系统的正常运行造成影响，是否规避对方设置的保护措施等；三是针对向第三方采购数据的行为，企业应签署数据采购协议，明确采购数据的类型、数量、使用目的和场景、使用范围、双方责任义务等，避免第三方违规行为带来的合规风险。
二、武汉市中级人民法院宣判国内大模型打假胜诉第一案
【合规资讯】
1月16日，武汉市中级人民法院作出一审判决，被告某科技公司因侵犯注册商标及虚假宣传，被责令赔偿相关经济损失及维权费用，并于官网连续十五日发布道歉声明。判决书显示，在原告研发的超大规模语言模型软件尚未正式发布时，被告趁机在运营的软件园中提供了仿冒软件，将其描述为官方正版，并设置了软件下载专区。（资讯分类：境内，知识产权，不正当竞争，信息传输、软件和信息技术服务业；资讯来源：湖北省互联网信息办公室）
【合规提示】
建议企业：一是根据商标法规定，综合考虑商标的重要程度、适用范围、保护需求等因素，制定相应的商标保护战略；二是提前推进商标注册工作，全面审查和分析拟注册商标，确定防御性商标的范围，并考虑通过不同法律权利布局实现综合保护；三是强化商标的维护和管理，建立统一的商标管理系统，用于记录和管理企业的商标相关信息，包括商标注册证书、商标使用授权、商标使用指南等文件，持续维护企业的品牌形象和市场竞争力。
三、广州市市场监督管理局公布预付式经营领域典型案例
【合规资讯】
1月15日，广州市市场监督管理局公布预付式经营领域典型案例。案例共5件，包括广州某网络科技有限公司从事单用途商业预付卡违法行为案，广州市海珠区某理发中心侵害消费者权益案，广州某健康管理有限公司侵害消费者权益案，广州某形象管理有限公司涉嫌从事单用途商业预付卡违法行为案，广州某超市有限公司新市店涉嫌未依单用途卡章程约定提供退卡服务案。（资讯分类：境内；资讯来源：广州市市场监督管理局）
【合规提示】
建议企业：一是规范预付式经营行为，审查业务模式、服务合同，识别具体业务场景中是否存在以预收方式收取款项，开展单用途商业预付式收费的情况，并进一步审查是否依单用途卡章程约定提供服务；二是落实监管机关关于单用途商业预付卡的管理要求，在规定时间内完成备案手续；三是审查服务协议和宣传标识的内容，不得约定“不退不换”，不得以带有限制消费者权利和对商家免责的不公平格式条款的合同来免除或减轻经营者责任。
境外动态
一、欧盟采取严厉措施打击新型洗钱
【预警资讯】
当地时间1月18日，欧洲议会与理事会就打击洗钱、恐怖主义融资达成协议，协议规定业务涉及数字货币的公司必须对其客户进行尽职调查，并将设立监管机构对新型洗钱模式进行监管。（资讯分类：境外，反洗钱；资讯来源：欧洲议会）
【预警提示】
建议相关企业：一是落实最新的尽职调查要求。根据欧盟《反洗钱条例中》的最新规定，当交易金额达到10000欧元（10900美元）或以上时，企业应当开展“客户尽职调查”；二是建立反洗钱预警系统，当出现不常见的交易频次、交易数额、交易对象时，后台预警系统自动将该笔交易提交到对应的审核部门，进行二次审核；三是建立健全追踪和查证机制，加强数字货币交易在企业内部系统的“留痕”，设立云数据处理中心保存交易信息和路径，对可疑交易进行有效追踪。
二、美国头部券商因违反《吹哨法案》被罚1800万美元
【预警资讯】
当地时间1月18日，美国证券交易委员会（SEC）对某头部券商处罚1800万美元。该公司通过签署保密协议的方式，阻碍客户报告其潜在的违规行为，违反美国《吹哨法案》中关于举报人保护的规定。（资讯分类：境外，金融监管；资讯来源：美国证券交易委员会）
【预警提示】
建议企业：一是审查与客户签订的保密协议，协议中应当提供明确便捷的举报通道和举报方式，不得出现妨碍个人向监察机构举报的条款；二是在员工手册中加强对内部举报人的保护，承诺不会通过停职、裁员、处罚、处分等方式对内部举报人进行直接或间接的威胁、报复；三是成立独立违规举报受理和调查部门，规定举报受理和调查处理的流程、时限、公示方式，提高内部处理效率。
三、英国法院确认CMA有权收集境外公司信息
【预警资讯】
当地时间1月17日，英国伦敦上诉法院裁定，英国竞争和市场管理局（CMA）在调查反竞争案件时可以要求总部设在英国以外的公司提供信息，旨在防止英国公司通过将运营主体转移到境外的方式规避调查。（资讯分类：境外，反垄断；资讯来源：英国政府）
【预警提示】
建议企业：一是加强对境外子公司、分公司的反垄断审查，对境外公司的合作合同、交易动态、市场策略进行审查，以满足子公司和分公司运营所在地的反垄断规定；二是增强员工培训，在员工手册中强调反垄断和反不正当竞争，列举不正当竞争的行为，培养员工树立公平竞争的观念。
【声明】
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