企业合规风险提示与预警信息（20240304-20240310）

　　为贯彻落实中央关于企业合规建设的重要部署，加快推进企业合规示范区建设，深圳市司法局官网推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。

　　新规速递

　　一、全国网络安全标准化技术委员会发布《生成式人工智能服务安全基本要求》

　　【合规资讯】

　　3月1日，全国网络安全标准化技术委员会发布了《生成式人工智能服务安全基本要求》（以下简称《要求》）。《要求》共九个部分，主要内容包括：生成式人工智能语料安全要求；生成式人工智能模型安全要求；生成式人工智能安全措施要求；生成式人工智能安全评估要求；语料及生成内容的主要安全风险；企业开展生成式人工智能的合规义务等。（资讯分类：境内，信息传输、软件和信息技术服务业，网络安全；资讯来源：全国网络安全标准化技术委员会）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是提供人工智能生成式服务过程中可参考《要求》中的安全风险进行生成式内容的合规评估，在模型训练中关注训练内容的内涵和性质，识别和评估内容中存在的“反社会主义核心价值观、带有歧视性、商业违法违规以及侵犯他人合法权益”的情形；二是针对语料来源安全进行审查，建立语料追踪机制，确保内容能够追溯源头，并加强对提供语料的合作对象审查，树立前置性管理的观念，通过设置语料识别、管理人员审核语料的来源，强化语料安全性、多样性；三是基于大模型训练的应用场景，提前构建安全保护措施，有关训练场景下的数据安全、知识产权、个人信息保护等特殊法律问题，可根据不同场合、人群、用途健全管控措施。

　　二、深圳市人大常委会修订通过《深圳经济特区审计监督条例》

　　【合规资讯】

　　3月7日，深圳市第七届人民代表大会常务委员会修订通过《深圳经济特区审计监督条例》（以下简称《条例》）。《条例》共十一章，主要内容包括：财政审计监督；对于企业的审计监督；对于投资项目的审计监督；对于社会公益性基金和资金的审计监督；绩效审计监督；内部审计和社会审计监督；审计程序、整改以及承担的法律责任等。（资讯分类：境内，金融业，财务税收；资讯来源：深圳市人大常委会）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是配合审计活动时，针对所需的资产负债表、资产情况、对外投资事项、资产处置、所有者权益等审计项进行充分的资料准备，按照审计单位要求提供与绩效审计评价相关的材料并配合审计机关的业务指导；二是加强内部财务资金审计，将资金管理融入企业内部控制和合规管理活动中，通过资金管理制度、预算管理制度等细化规定进行约束，并定期对各类业务的资金投入、支出、流转等事项进行审计；三是推动建立审计问题整改机制，尽快根据审计整改报告完成整改活动。

　　三、深圳市生态环境局发布关于做好2023年度碳排放权交易试点工作的通知

　　【合规资讯】

　　3月7日，深圳市生态环境局发布《关于做好2023年度碳排放权交易试点工作的通知》（以下简称《通知》）。《通知》共四大部分，主要内容包括：重点排放单位范围，碳排放报告单位范围，碳排放报告报送义务，碳排放核查，碳排放量核定及配额发放，配额履约，碳排放交易权执法等。（资讯分类：境内，制造业，生态环保；资讯来源：深圳市生态环境局）

　　【合规提示】

　　建议相关企业：一是做好碳排放数据记录和管理工作，留存好温室气体排放的数据，将需要量化的指标等告知温室气体排放管理人员，增加台账计算表以应对监管报送以及内部存档需要；二是履行好配额及清缴相关的义务，根据发放的碳排放配额开展碳管理活动，在碳排放权配额不足以完成履约时，应当通过交易平台购买补足配额，在配额富余的情况下通过交易平台出售时应当符合交易规定。同时，应在规定的时间内按时清缴上一年度的碳排放配额；三是列入碳排放报告单位范围的，应当参考《通知》中所附的组织温室气体量化报告和清单等模板文件，按照生态环境局的要求如实提供、报送温室气体量化材料，并将生产活动中产出的温室气体等数据一同报送。

　　四、国务院国资委印发《中央企业安全生产考核实施细则》

　　【合规资讯】

　　3月7日，国务院国资委发布《中央企业安全生产考核实施细则》（以下简称《细则》）。《细则》共四部分，主要内容包括：中央企业安全生产考核的基本原则；中央企业负责人安全生产年度考核降级情形；中央企业安全生产年度经营业绩考核扣分情形；中央企业安全生产所遵循的合规义务等。（资讯分类：境内，制造业，安全生产,中央企业；资讯来源：国务院国资委）

　　【合规提示】

　　建议中央企业：一是健全安全生产组织机构，细化安全生产管理岗位和职责规定，设置安全生产总监，并根据安全生产事故的风险定性、风险定级及风险应对落实相应的负责人员责任；二是完善安全生产考核规定，在安全生产考核体系中增加过程考核、事故考核等考核方式，可将考核标准与负责管理人员的薪资挂钩；三是提升安全事故应急能力，对业务单元中的高发事故风险、中低级事故风险提前进行识别、分类，制定事故应急管控措施，如：实施应急预案演练、提前准备事故应急物资、部署应急报告流程等。

　　执法动态

　　一、广东高院发布维护妇女合法权益典型案例

　　【合规资讯】

　　3月7日，广东省高级人民法院发布维护妇女合法权益典型案例，共10件，包括陈某与黄某网络侵权责任纠纷案、向某与某酒店劳动争议案、王甲与王乙人身安全保护令案、陈某与张某离婚纠纷案、陈某与黎某赡养费纠纷案等。其中，向某与某酒店劳动争议案涉及维护女职工生育期间劳动权益。该酒店在未提供充分证据证明向某不适应原岗位工作的情况下，将处于孕期的向某调离岗位，并降低工资待遇。（资讯分类：境内，劳动用工；资讯来源：广东省高级人民法院）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是对公司政策规定、程序指引、文件进行排查，判断是否存在女职工怀孕生育期间随意调岗、区别对待、违规克扣工资、辞退或解除劳动合同的行为，确保公司现行制度符合女职工平等就业权利、“三期”权益、从事劳动范围规定的保护要求；二是建立投诉处理制度，在员工手册中详细说明女职工提出投诉的流程、渠道、时间限制和解决方式。在需要的情况下，可以成立专门的调查小组或委员会来处理重大投诉，以确保处理过程的独立性和处理结果的公正性。

　　二、深圳开展医疗器械生产经营企业2023年度自查等工作

　　【合规资讯】

　　3月6日，为贯彻落实《医疗器械监督管理条例》《医疗器械生产监督管理办法》及《医疗器械经营监督管理办法》等法规要求，进一步加强医疗器械注册人、备案人、生产企业、经营企业监管，深圳市市场监督管理局决定即日起至4月20日，开展深圳市2023年度医疗器械注册人、备案人、生产企业、经营企业年度自查工作，并对企业2023年度生产经营状况进行摸底调查。（资讯分类：境内，药品监管，卫生和社会工作；资讯来源：深圳市市场监督管理局）

　　【合规提示】

　　建议相关企业：一是主动开展年度自查工作，梳理企业基础情况、市场情况、产品情况、创新情况、专利水平情况，对潜在问题和风险进行优先级排序和分类处理，并制定相应的整改计划；二是推动医疗器械不良事件监测常规化，遵守《医疗器械不良事件监测和再评价管理办法》的规定，主动收集来自各方的不良事件信息，公布电话、通讯地址、邮箱、传真等联系方式，指定联系人；三是依照《深圳市（工业/危化品类）安全隐患自查和巡查基本指引》开展安全生产隐患自查自纠工作，逐项评估检查内容的合规情况，重点记录和说明风险点，并提供改进措施。

　　境外动态

　　一、意大利数据监管机构对人工智能巨头展开调查

　　【预警资讯】

　　当地时间3月8日，意大利个人数据保护局 (Garante) 宣布对某人工智能巨头开发的热门产品展开调查，该产品可以根据用户的输入指令生成视频。Garante要求该公司向其用户和非用户告知该产品处理和使用数据的方式是否符合欧盟法规的要求。（资讯分类：境外，网络安全，数据和隐私保护；资讯来源：意大利个人数据保护局）

　　【预警提示】

　　欧盟对人工智能公司的监管力度日益加大，即将实施的《人工智能法案》对相关公司有巨大影响，例如禁止人工智能算法从闭路电视上获取人脸数据进行模型运算等。建议相关企业：一是关注并跟进欧盟《人工智能法案》的具体进展，根据要求及时对数据来源、模型训练模式、应用场景进行更新；二是履行告知和披露义务，向个人数据权利主体主动披露数据的收集方式、数据用途、数据流向等事项，并向用户披露产品的数据使用方式；三是加强产品评估审查，对于人工智能类产品的开发，加强审核所使用的数据、生成的产品是否满足当地的数据和信息安全保护要求，肖像视频类产品还需增加商标审核。

　　二、英国金融监管局就部分公司涉嫌洗钱行为发出警告

　　【预警资讯】

　　当地时间3月5日，英国金融行为监管局（FCA）就其发现的部分公司在金融犯罪方面涉嫌洗钱的行为，例如注册业务与实际业务不符等，向一些贷款机构、货币经纪商和金融租赁公司CEO发出警告。（资讯分类：境外，反洗钱；资讯来源：英国金融行为监管局）

　　【预警提示】

　　建议相关企业：一是在英国开展金融业务时，遵守2017 年《洗钱、资助恐怖主义和资金转移（付款人信息）条例》的要求，确保公司注册业务和实际业务的一致性，具体包括地理区域、业务范围、产品或服务品种等，发现存在未注册登记的业务，应及时停止相关业务活动，采取纠正和整改措施；二是增强业务活动风险评估能力，设置前置程序，在开展相关活动前对业务风险进行评估，审核特定业务的牌照注册是否完整；三是加强反洗钱的培训和资源配置，由内部监管部门协同人事部门对员工进行反洗钱培训，制定内部反洗钱指引和员工手册，提高员工对金融犯罪的风险识别能力。

　　【声明】

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