企业合规风险提示与预警信息（20240805-20240811）

　　为贯彻落实中央关于加强企业合规建设的重要部署，加快推进企业合规示范区建设，深圳市司法局官网推出“合规”专栏，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。

　　新规速递

　　一、水利部发布《水利建设市场经营主体信用信息管理办法》

　　【合规资讯】

　　2024年7月27日，水利部对外公布《水利建设市场经营主体信用信息管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》共8章，总计40条，主要内容包括：完善信用修复机制；创新信用监督方式；明确失信信息公示规则等。（资讯分类：境内，水利、环境和公共设施管理业；资讯来源：水利部）

　　【合规提示】

　　建议相关企业：一是建立健全内部信用信息管理体系，在进行水利建设活动时依法如实申报信用信息，及时、准确地记录和更新信用信息，定期检查自身信用状况，确保公司经营活动符合信用管理要求；二是遵守监管机构对于信用信息的管理要求，若公司存在失信行为，可利用信用信息修复机制，按照《办法》规定的信用信息修复流程和要求，提交相关材料，配合监管部门核查；三是履行好信用信息公示与监督要求，可参照《全国公共信用信息基础目录》等相关文件，主动配合相关部门完成信用监督活动，维护良好的企业信用形象。

　　二、北京市市场监督管理局发布《北京市直播带货合规指引》

　　【合规资讯】

　　2024年8月8日，北京市市场监督管理局发布《北京市直播带货合规指引》（以下简称《指引》）。《指引》共4章31条，并针对直播带货平台经营者、直播带货从业人员分别提出合规要求。主要内容包括：不得通过违反公序良俗或制造社会舆论开展商业营销；直播带货的平台、主播、产品资质及标准；直播带货的内容、广告、信息规范；建立便捷有效的投诉、举报和争议在线解决机制等。（资讯分类：境内，信息传输、软件和信息技术服务业；资讯来源：北京市市场监督管理局）

　　【合规提示】

　　建议直播平台企业：一是建立严格的合规审核机制，明确平台入驻登记检核、建立直播信息检查巡查制度等，明确主播加强职业道德、强化社会责任、自觉反对违法失德行为等义务；二是规范直播内容与广告信息，避免以“全网最低价”等不实表述误导消费者，确保宣传内容真实、准确、不过度夸大，在直播平台规范中明确要求禁止发布虚假信息、误导消费者行为的内容，并在内容发布前进行必要的合规审查；三是完善投诉和争议解决机制，建立便捷有效的在线投诉、举报平台，可以通过设置客服在线电话等方式响应直播间内用户需求，妥善利用第三方争议解决渠道维护消费者合法权益。

　　实务动态

　　一、黑龙江证监局发布对某公司采取出具警示函措施的决定

　　【合规资讯】

　　2024年8月8日，黑龙江证监局发布对某期货公司高管兼职未按照规定报告及公司治理方面存在信息安全漏洞采取行政监管措施的决定。经黑龙江证监局查证，此公司上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二十八条第六款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条的规定。黑龙江证监局因此决定对该公司采取出具警示函的措施。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券监督管理委员会黑龙江监管局）

　　【合规提示】

　　建议期货公司：一是建立完善高管兼职相关的管理制度，加强对高管兼职情况的监督，严格遵守《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对于人员任职的规定，加强对员工任职行为的监督；二是引入外部咨询机构定期对企业的信息安全管理情况进行评估，并根据监管变化和行业发展不断调整和优化企业的信息安全与技术治理策略；三是强化网络安全管理，定期聘请第三方专业机构进行网络安全审计，及时修补潜在的安全漏洞，并制定网络安全事件应急预案以提高应对突发事件的能力。

　　二、广东证监局发布对某公司采取出具警示函措施的决定

　　【合规资讯】

　　2024年8月6日，广东证监局发布对某公司从事与私募基金管理无关业务和未及时更新管理人信息等违规行为采取出具警示函措施的决定。经广东证监局查证，该公司从事与私募基金管理无关业务，并未按规定及时更新管理人有关信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第九项、第二十五条第一款，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条的规定。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券监督管理委员会广东监管局）

　　【合规提示】

　　建议私募基金管理企业：一是聚焦核心业务，定期对业务活动进行审核检查，严格遵守既定业务范围，识别并纠正偏离核心业务的行为，避免开展与私募基金管理无关的业务；二是建立信息披露相关管理制度，指定专人负责信息披露工作，确保按规定披露并及时更新管理人信息和其他必要信息；三是引入外部合规监督机制，定期聘请第三方顾问进行外部审计，评估企业运营的合规性，及时调整和改进内部管理，确保企业运营符合法律法规和行业规范。

　　境外动态

　　一、美国法院裁定某科技公司违反反垄断法

　　【预警资讯】

　　当地时间8月5日，美国华盛顿的哥伦比亚特区联邦地区法院裁定某科技公司非法垄断在线搜索市场，违反美国反垄断法。法院明确认定，某科技公司通过与浏览器开发商和智能手机制造商签订协议维持其默认搜索引擎地位的行为构成垄断。（资讯分类：境外，信息传输、软件和信息技术服务业，反垄断；资讯来源：美国司法部）

　　【要点提示】

　　建议企业关注如下要点：一是法院认定某公司通过与浏览器开发商和移动设备制造商签订独家协议，以维持其在搜索服务市场的垄断地位，违反了反垄断法，其中协议包括收入分成和预装默认搜索引擎的条款，剥夺了竞争对手市场份额，抑制了创新和投资，并推高了广告费用；二是法院认定某公司在搜索结果页面顶部显示的文本广告市场上占据了主导地位，但并未垄断通用搜索广告市场，并指出其他竞争对手同样在自有网站上提供与搜索相关的广告服务，此种细微的市场划分可能增加其他科技公司在特定市场上被认定为垄断的风险。

　　二、德国联邦信息安全办公室发布《人工智能系统的透明度》白皮书

　　【预警资讯】

　　当地时间8月5日，德国联邦信息安全办公室（BSI）发布《人工智能系统的透明度》白皮书。透明度的目标是帮助各利益相关者（如消费者或开发者）独立评估AI系统是否符合他们的需求和目标。BSI在白皮书中为不同的利益相关者定义了AI系统的透明度，并提出了一个技术中立且面向未来的透明度定义，以适应技术的不断进步。（资讯分类：境外，数据和隐私保护；德国联邦信息安全办公室）

　　【要点提示】

　　建议企业关注如下要点：一是白皮书旨在解决AI系统因“黑箱”性质带来的透明度问题，尤其是在这些系统广泛应用的背景下，随着技术发展，系统复杂性增加，用户难以理解和验证系统的输出，白皮书通过定义透明度，可以帮助利益相关者更好地评估和使用AI系统；二是白皮书将AI系统的透明度定义为在整个生命周期内提供关于AI系统及其生态系统信息的可获得性，以及利益相关者评估系统所需的信息的披露和可用性；三是白皮书同时也指出了透明度带来的风险，如提高AI系统的透明度可能增加系统被攻击的风险，并可能出现利用虚假透明度来误导用户的现象，因此建议设定适当的透明度水平以确保系统安全。

　　【声明】

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　　3.企业在做出任何可能影响经营管理的决定前，建议咨询合规专业人士。