根据司法行政系统队伍教育整顿精神，紧扣为群众办实事的宗旨，贯彻落实中央关于企业合规建设的重要精神，推动企业持续加强合规管理。深圳市司法局官网现推出”合规“专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。
新规速递
一、最高法新规统一银行卡民事纠纷裁判标准
【合规资讯】
5月25日，最高人民法院发布《关于审理银行卡民事纠纷案件若干问题的规定》（下称《银行卡规定》），统一银行卡民事纠纷裁判标准。对于银行卡被盗刷以后产生的损失，新规适用无过错责任，支持消费者向发卡行索赔。新规还根据民法典关于格式条款的规定对息费违约金格式条款进行了规制，以规范银行卡交易秩序，依法保障持卡人合法权益。（资讯来源：最高人民法院）
【合规提示】
发卡行应当根据《银行卡规定》中的内容，进一步规范信用卡的推介、申领、使用及注销流程，充分履行提示和说明义务，依法保障持卡人的知情权等合法权益；严格执行对信用卡申领人的尽职调查，审查其偿还能力。由于新规规定银行卡盗刷适用无过错责任，发卡行应当建立健全异常交易提醒与冻结制度，以更加安全的技术保障持卡人用卡安全，同时减少因银行卡盗刷而导致的损失。
二、《数据安全法（草案）》即将进入三审
【合规资讯】
5月26日，十三届全国人大常委会第九十四次委员长会议决定，十三届全国人大常委会第二十九次会议将于6月7日-10日召开，《数据安全法（草案）》将迎来第三次审议。（资讯来源：人民网）
【合规提示】
二次审议稿明确提出“开展数据处理活动应当依照法律、法规的规定，在网络安全等级保护制度的基础上，建立健全全流程数据安全管理制度，组织开展数据安全教育培训，采取相应的技术措施和其他必要措施，保障数据安全。”该款对企业设置了开展合规管理工作的要求。另外，虽然当前草案中未定义重要数据的范围，但考虑到《信息安全技术 数据出境安全评估指南（征求意见稿）》中的规定，预期受影响企业范围较大。企业应当关注草案审议，按生效执行的《数据安全法》合规处理数据。
执法动态
一、外交部宣布对美国一人员进行制裁
【合规资讯】
外交部发言人赵立坚5月26日表示，中方决定对美国国际宗教自由委员会委员约翰尼·摩尔实施制裁，禁止摩尔及其家属入境中国内地以及香港、澳门特别行政区。中方敦促美方纠正错误，撤销所谓制裁，停止借所谓宗教问题干涉中国内政。（资讯来源：外交部）
【合规提示】
自2020年3月起，我国先后对美国、欧盟、英国、加拿大多个个人及机构实施了制裁措施，制裁措施主要包括：禁止制裁对象入境中国内地及香港、澳门特别行政区；禁止中国公民及机构同上述人员交易或同上述实体往来等。企业应当及时更新受制裁主体数据库，对合作伙伴开展必要的尽职调查，避免与相关制裁主体进行被禁止的交流与合作。
二、北京法院判决头部互联网公司赔偿2100万元
【合规资讯】
2021年5月28日消息，北京市海淀区人民法院判决被告某头部互联网公司需依法赔偿原告某简短实时信息分享平台公司2100万元，并停止“抄袭搬运”等不正当竞争行为。同时该公司需在网站首页及特定平台官方账号置顶位置连续七日刊登声明，就涉案不正当竞争行为为原告消除影响。（资讯来源：第一财经）
【合规提示】
在该案例中，法院明确，在用户内容基础上投入经营资源和服务生成的成果，能够满足社会公众需求、增加消费者福利的，属于反不正当竞争法保护的竞争性权益。企业应当依靠自身产品和服务参与市场竞争，不得以不正当手段获取竞争优势。企业亦可参考本案中原告产品及服务中的显著化个性特征，构建自身产品和服务的差异性，以及时识别侵权行为及事件、维护自身权益。
域外法讯
一、欧盟就云服务发布合规准则并开展调查
【合规资讯】
5月20日，比利时数据保护局作为牵头机构发布《欧盟云服务提供商数据保护行为准则》。该准则是《欧盟通用数据保护条例》生效后的第一个欧盟跨国行为准则。（资讯来源：Belgian Data Protection Authority官网）
5月27日，欧洲数据保护专员公署宣布启动两项调查，涉及（1）欧盟机构、团体和机关根据云二号合同使用某公司网络服务和另一公司提供的云服务；以及（2）欧盟委员会使用某公司云办公软件的情况。（资讯来源：European Data Protection Supervisor官网）
【合规提示】
欧盟就云服务中的数据保护进行立法、执法的活动，在很大程度上可为其它国家树立样板。云服务厂商应当研读《欧盟云服务提供商数据保护行为准则》，根据其中的要求合理调整自身在欧盟境内开展业务的行为，并关注欧盟执法中所体现的对云服务商的要求，及时更新内部合规管理措施，树立合规品牌与形象。
二、美国商务部新增、移除、修订实体清单及MEU清单
【合规资讯】
当地时间2021年5月28日，美国商务部发布增加、移除、修订实体清单与军事主体清单（MEU）的公告，将上海某公司从MEU清单中移除，该公司于2020年12月23日被列入MEU清单。据悉，该公司根据EAR第744.21(b)(2)条向BIS提交了移除请求，ERC决定将其从MEU名单中移除。BIS还修订了MEU清单中某个中国公司的名称。此外，BIS此次还将6家巴基斯坦实体与2家阿拉伯实体列入了实体清单。（资讯来源：Federal Register）
【合规提示】
合作伙伴的风险评估是出口管制合规体系中的重要内容，此次制裁清单的更新涉及了移除、修订及增加三类内容，企业应当更新所使用的黑名单数据库，并排查此次更新是否影响到了与合作伙伴开展的业务，以及对外所提供的产品或服务是否会遭受限制，并根据排查情况确立合理的合规要求，进行流程管控。
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