根据司法行政系统队伍教育整顿精神，紧扣为群众办实事的宗旨，贯彻落实中央关于企业合规建设的重要精神，推动企业持续加强合规管理。深圳市司法局官网现推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。
新规速递
一、网信办发布《互联网信息服务算法推荐管理规定（征求意见稿）》
【合规资讯】
8月27日，国家网信办发布了《互联网信息服务算法推荐管理规定（征求意见稿）》。该规定针对在中国境内应用算法推荐技术提供互联网信息服务的平台及企业，提出在遵守法律法规，尊重社会公德和伦理，遵守商业道德和职业道德，遵循公正公平、公开透明、科学合理和诚实信用原则的基础上，应当落实算法安全主体责任，建立健全用户注册、信息发布审核、算法机制机理审核、安全评估监测、安全事件应急处置、数据安全保护和个人信息保护等管理制度，制定并公开算法推荐相关服务规则，配备与算法推荐服务规模相适应的专业人员和技术支撑。（资讯来源：国家网信办）
【合规提示】
企业在运用算法进行个性化推荐时，在算法技术上应当遵守法律法规与伦理道德的要求，重点对推荐内容的意识流及价值导向加强管理，同时优化推荐算法透明度和可解释性，保障用户的相应数据权利。算法推荐服务者应当加强信息内容管理、用户模型和用户标签管理、算法推荐服务版面页面生态管理，并根据服务的用户遵守相应的合规要求。需要特别注意的是，如构成“具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者”，企业应当在提供服务之日起十个工作日内，按照相关的规定通过互联网信息服务算法备案系统履行备案手续，并且按照国家有关规定开展安全评估。
【合规资讯】
8月27日，国家市场监管总局发布关于征求《医疗美容广告执法指南（征求意见稿）》（以下简称“《征求意见稿》”）意见的公告。《征求意见稿》提及将规范和加强医疗美容广告监管，维护医疗美容广告市场秩序，保护消费者合法权益，重点打击对未经审批或备案的药品、医疗器械、诊疗科目及服务项目做广告、对诊疗安全性及功效做保证性承诺、以介绍健康养生知识等形式变相发布医美广告等乱象。反馈意见截止日期为2021年9月26日。（来源：市场监管总局“市说新语”微信公众号）
【合规提示】
医疗美容企业、机构应遵守《广告法》、《医疗广告管理办法》的规定，在发布医疗美容广告前必须依法取得或者查验《医疗广告审查证明》并按规定发布，并依据卫生健康行政部门规定的内容、形式和途径主动公开医疗美容服务信息，并建立对医疗美容广告内容的合规审核机制，重点关注《征求意见稿》中的十项重点打击事项，及时撤下内容不合规的医疗美容广告并进行整改。建议医疗美容企业、机构在意见征求截止前，根据其业务实际情况积极地对《征求意见稿》发表相关意见，并根据自身实际开展合规改进。
执法动态
一、工信部通报并下架侵害用户权益的APP
【合规资讯】
8月25日，工信部官网发布了2021年第9批《关于侵害用户权益行为的App通报》，其中包含了北京、天津、内蒙古、辽宁、上海、浙江、广东、四川各通信管理局关于存在问题的210款App。被通报的相关APP应在9月1日前完成整改落实工作。
同日，工信部通报，对APP违规索取权限、开屏弹窗信息骚扰用户等问题进行“回头看”，2021年第6、7批的通报APP中有67款未按时限要求完成整改。相关应用商店应立即相关APP进行下架处理，并加强举一反三，避免同类问题反复出现。（资讯来源：工信部）
【合规提示】
国家针对App违法违规收集及使用用户信息以及违规开展商业推送的整治自2020年5月开始至今持续开展，反映了国家对于App违规收集使用个人信息及违规商业推送整治的决心和力度。在《个人信息保护法》即将生效的情况下，企业应当将开展数据合规作为重点工作，根据法律法规及相关指引对业务活动中收集及使用数据的全生命周期进行风险识别和梳理，及时制定相应的合规制度，安排专业人员集中治理企业在日常经营中已经发现的违规风险，排除其他相关的潜在问题。若被监管机构或外部主体发现存在违规问题，应当积极按要求整改，必要时聘请专业外部机构协助处理。
二、网信办启动清朗·移动应用程序PUSH弹窗突出问题专项整治
【合规资讯】
8月27日，网信办启动“清朗·移动应用程序PUSH弹窗突出问题专项整治”。网信办指出，移动应用程序PUSH弹窗环节问题突出表现在五个方面：一是推送来源不明或由“自媒体”违规生产的所谓“新闻”；二是扎堆推送、渲染炒作恶性案件、灾难事故等；三是片面追求流量，大肆炒作传递错误价值取向；四是滥用算法推荐进行个性化PUSH弹窗，加剧“信息茧房”；五是未取得互联网新闻信息服务资质，违规PUSH弹窗推送新闻信息。（资讯来源：国家网信办）
【合规提示】
移动应用程序运营者应当对照整治工作要求以及相关规则开展深入整改，PUSH弹窗推送新闻信息的主体应当依法获取互联网新闻信息服务许可，建立完善PUSH弹窗审核管理规范，不转载推送商业网站平台和“自媒体”账号违规采编发布、转载的新闻信息，不恶意渲染炒作舆情热点，严格执行对推送内容的审核机制，建立健全PUSH弹窗推送每日台账制度等，并将整改内容固化为网站平台长效管理机制，从制度层面防止PUSH弹窗乱象发生。
三、证监会拟对某影视文化公司及责任人员依法行政处罚并采取市场禁入措施
【合规资讯】
8月27日，中国证监会发布信息，拟对某影视文化公司及相关责任人员依法作出行政处罚并采取市场禁入措施。据悉，该影视文化公司的子公司在2018年虚假转让两部电视剧的项目投资份额收益权，虚增收入4.6亿元，虚增净利润1.91亿元，2018年年度报告存在虚假记载。下一步，证监会将深入贯彻中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，落实“零容忍”工作方针，坚持分类监管、精准打击，依法从严从快从重查处各种信息披露违法违规行为，不断推动提升上市公司质量，更好服务实体经济高质量发展，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障。（资讯来源：中国证监会）
【合规提示】
财务造假和虚假信息披露严重侵蚀市场诚信基础，严重损害投资者合法权益，始终是证监会监管执法打击的重点。上市公司应当重视财务合规及信息披露合规，加强对定期报告和临时报告的合规管理，完善财务数据收集、核实制度，优化信息传递、审核及披露流程，规范公司治理结构，落实信息披露事务管理职责，根据相关规则真实、客观、完整地进行信息披露，并建立健全专项审计、公司舞弊案件线索调查、外部沟通交流等形式的工作机制。
域外法迅
【合规资讯】
8月26日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布与中国某国有银行位于英国伦敦分支机构就其违反《苏丹制裁条例》（Sudanese Sanctions Regulations）的行为达成2,329,991美元的和解。具体而言，在2014年9月4日至2016年2月24日期间，该金融机构通过美国金融系统代表苏丹各方处理了111笔商业交易，总额达40,599,184美元，OFAC认定该行为明显违规行为。由于该金融机构对上述明显违规行为进行了自愿披露，OFAC认定该案并非恶劣案件，从而对其从轻处罚。除苏丹达尔富尔地区外，OFAC针对苏丹的全面制裁项目已于2020年12月14日撤销。（资讯来源：美国财政部外国资产控制办公室）
【合规提示】
非美国主体应当特别关注美国在制裁方面的“长臂管辖权”。根据OFAC发布的《OFAC合规承诺框架》，若在开展业务时与美国涉及美国主体、美国原产产品、美国境内、美元或美国金融机构等任何美国“连接点”，非美国主体即应遵守美国的制裁要求。中国金融机构在开展涉及受美国制裁等高风险国家/地区的业务前，应当对交易主体、交易内容、资金来源与用途等相关信息进行深入且全面的尽职调查，如实保存尽调记录等文件资料，根据本机构业务模式与交易情况建立健全合规体系，在发生违规行为后，可以采取自愿披露、配合调查等救济措施以寻求减轻处罚。
【声明】
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