根据司法行政系统队伍教育整顿精神，紧扣为群众办实事的宗旨，贯彻落实中央关于企业合规建设的重要精神，推动企业持续加强合规管理。深圳市司法局官网现推出“合规”专栏，搭建合规智库信息发布平台，为企业提供国内外涉及深圳企业发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警服务，助力企业增强合规风险抵御能力，为深圳市“走出去”企业保驾护航。
新规速递
一、《反垄断法（修正草案）》首次提请全国人大常委会会议审议
【合规资讯】
10月19日，《反垄断法（修正草案）》（以下简称《草案》）提请十三届全国人大常委会第三十一次会议初次审议，征求意见截止日期为2021年11月21日。《草案》加强了对数据和算法、技术以及平台规则的约束，要求经营者不得滥用数据和算法、技术、资本优势以及平台规则等排除、限制竞争；建立了“安全港”制度，规定达成垄断协议的经营者能够证明其在相关市场的市场份额低于反垄断执法机构规定的标准的，原则上不予禁止；建立经营者集中审查期限“停钟”制度，规定在经营者未按规定提交文件、资料导致审查工作无法进行，以及出现对经营者集中审查具有重大影响的新情况、新事实需要进行核实等情况下，反垄断执法机构可以决定中止计算经营者集中的审查期限；并且大幅提高了罚款数额，对垄断协议这种严重垄断行为实施“双罚制”，可同时处罚单位与相关负责人。（资讯来源：中国人大网）
【合规提示】
《草案》大幅提高了经营者集中“应报未报”行为的罚款额；并规定因实施垄断行为而受到行政处罚的经营者，将记入信用记录，限制其融资贷款、资金周转能力。民生、金融、科技、媒体等领域的经营者，特别是互联网平台企业，应当按照公平合理无歧视的原则与平台内经营者开展合作，不得利用技术手段、平台规则和数据、算法等，实施垄断协议和滥用市场支配地位行为，排除、限制市场竞争。经营者应关注《草案》修订内容与近期执法案例以对自身业务进行评估与整改，完善反垄断合规体系，合法合规经营。
执法动态
一、工业和信息化部对新能源汽车监督检查有关违规企业作出处理
【合规资讯】
10月18日，为规范新能源汽车产业发展，提升生产一致性水平，保障产品质量安全，工信部装备工业一司约谈了2020年度新能源汽车监督检查中存在违规问题的7家新能源汽车生产企业，下发责令整改通知书，要求有关企业切实履行主体责任，认真分析问题原因，严格按照准入管理要求，限期整改存在问题。同时，按照有关法律法规和准入管理规定，根据违规情节轻重，对违规企业依法予以撤销或暂停违规产品《公告》、暂停新能源汽车产品合格证电子信息上传、暂停新能源汽车新产品申报、取消抽检不合格车型《新能源汽车推广应用推荐车型目录》等行政处理，并将违规信息纳入企业信用记录，列入后续重点监管对象。（资讯来源：工信部网站）
【合规提示】
工信部本次未通报具体违规信息，根据《道路机动车辆生产企业及产品准入管理办法》《新能源汽车生产企业及产品准入管理规定》，新能源汽车生产企业应强化组织保障，健全合规管理机制，健全涵盖产品研发设计、生产制造、运行监测、售后服务、应急响应和事故处理等各环节的合规管理制度，规范产品安全性设计，严格生产质量管控，制定产品安全性设计规范，并根据已销售车辆暴露的安全问题持续修订完善。
域外法讯
一、美国商务部加强对监视公民个人和其他恶意网络活动物项的出口管制
【合规资讯】
当地时间10月20日，美国商务部工业与安全局发布了一项临时最终规则，新增针对用于生成、指令和控制或者传递“侵入型软件”以及某些IP网络通信监控的硬件、软件与技术（以下统称“网络安全物项”）的管控措施，并创设了针对此类网络安全物项的出口许可例外。上述网络安全物项出口销售至中国、俄罗斯等D组别国家将受到严格的管制，需要向美国商务部申请许可，并且可能无法适用许可例外规则。该临时最终规则将于2022年1月19日生效，公众可在2021年12月5前向美国商务部提交修订意见。（资讯来源：美国商务部）
【合规提示】
美国商务部此次更新的针对网络安全物项的管控规则旨在对滥用技术侵犯人权或进行其他恶意的网络活动的行为进行管制。新增网络安全物项主要涉及计算机与通信相关材料、软件与技术。根据拟定的规则，中国主体获取此类受美国管制的网络安全物项时可能会受到严格的管控。计算机与通信领域相关企业可以在新规则生效前对自身产品所涉受管制美国网络安全物项进行梳理，明确受影响产品的最终用户信息，并根据许可例外的适用情形，及时调整产品方案与销售策略。
二、美国财政部发布《2021年度制裁回顾》
【合规资讯】
当地时间10月18日，美国财政部外国资产控制办公室发布《2021年度制裁回顾》（以下简称《制裁回顾》），总结了其自2001年9月11日以来实施的经济和金融制裁。《制裁回顾》指出，为应对来自新型支付系统、数字资产、网络犯罪活动及战略经济竞争对手的新风险，美国财政部将采取五项措施以实现经济制裁措施的现代化：一是将制裁与清晰政策目标有机结合的新结构性政策；二是在适当时协调多边制裁；三是调整制裁以避免不必要的经济政治和人道主义影响；四是确保制裁措施容易执行且具有适应性；五是投资于美国财政部制裁相关技术手段、工作队伍及基础设施的现代化更新五项措施，使其跟上全球金融系统的发展变化节奏。（资讯来源：美国财政部）
【合规提示】
根据《制裁回顾》中透露的信息，美国财政部未来实施经济与金融制裁可能会更加精准，以减轻制裁措施对美国公众（包括小企业）和受制裁的地区人民的意外影响；同时可能会加强与其他国家、利益相关方及合作伙伴沟通和协调，以扩大其经济和政治影响。对于企业而言，可以根据美国财政部发布的《合规框架》，从管理层义务、风险评估、内部控制、测试和审计以及培训五个方面建立有效的制裁合规计划，以防范经济制裁风险。
三、某国际金融机构因贿赂等问题向美国与英国当局支付4.75亿美元
【合规资讯】
当地时间10月19日，美国和英国政府有关机构作出决定，要求位于欧洲的某国际金融机构支付约合4.75亿美元，以和解其在代表莫桑比克国有实体筹集资金的两项债券发行和一项银团贷款中向当地官员及相关人员支付约5000万美元回扣的贿赂与欺诈指控。具体而言，该金融机构需向美国司法部支付1.75亿美元的刑事罚款，并与美国司法部签订一份为期三年的暂缓起诉协议；向美国证券交易委员会支付9900万美元；向英国金融行为监管局支付2亿美元，并将免除莫桑比克欠下的2亿美元债务。该金融服务机构的欧洲子公司还与该国金融监管机构达成协议，任命独立第三方监督其交易和风险控制。（资讯来源：美国证券交易委员会、美国司法部、英国金融行为监管局）
【合规提示】
根据2021年《反海外腐败法》执法案件信息，美国反海外腐败执法正朝向更加紧密的国际执法合作、巨额罚款/和解金的趋势发展，并且尽管美国企业/个人仍为主要的执法对象，但近两年明显加大了对非美国企业/个人的执法力度。整体而言，巴西、委内瑞拉、印度、俄罗斯、中国等国家是涉及执法案件较多的国家，同时也是贿赂行为高发地区。国际化的中国企业应当建立健全反腐败反贿赂合规体系，遵守可适用的反贿赂法律法规，明确合规行为规则，完善公司投诉与举报机制等，防范海外贿赂风险。
四、瑞典电信设备制造商违反其与美国司法部签订的暂缓起诉协议
【合规资讯】
当地时间10月18日，某瑞典电信设备制造商发布公告称，公司收到了来自美国司法部的信函，称公司因未能提供某些文件和事实信息，违反了暂缓起诉协议规定的义务。2019年12月6日，该电信设备制造商就其违反美国《反海外腐败法》与美国司法部签订了为期三年的暂缓起诉协议。根据协议，该电信设备制造商将支付5.2亿美元的罚款，并遵守特定的条件，以换取司法部暂缓对这些指控的起诉，并在协议期限届满时撤销指控。（资讯来源：瑞典电信设备制造商网站）
【合规提示】
美国刑事司法程序中的暂缓起诉制度是检察官与被告公司之间签订的一项附条件的协议，这些条件可能包括缴纳罚款，进行内部合规管理，或者认可某些事实等。在公司遵守上述条件的前提下，检察官可以推迟或者撤销刑事检控，但如果公司未能遵守协议条款的约定，相关刑事诉讼将会继续推进，而在该协议中公司所做出的不利于己的陈述或者认可，将被用于刑事诉讼中作为其罪行的证明。企业在签订暂缓起诉协议前，应确保准确理解了条件的内容与协议条款法律后果；签订暂缓起诉协议后，应当严格遵守协议中的条件，积极开展内部合规管理工作，避免诉讼程序重启而导致公司再次陷入困境。
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