【合规资讯】
2022年7月6日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对某商业银行上海市分行及其相关责任人作出处罚。处罚理由为：某商业银行上海市分行信息安全和员工行为管理严重违反审慎经营规则；该分行未按规定提供报告，责任人对前述违法行为负有直接管理责任。
针对上述违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对某商业银行上海市分行处罚款人民币320万元，对责任人处以警告。（资讯来源：银保监会）
【合规提示】
银行业金融机构的审慎经营规则包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。商业银行应当建立健全理财业务人员的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保理财业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解相关法律、行政法规、监管规定以及理财产品的法律关系、交易结构、主要风险及风险管控方式，遵守行为准则和职业道德标准。
[ 期号：20220704-20220710]
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粤公网安备 44030402002963号