FCA对澳大利亚基金管理人处以罚款

　　【预警资讯】

　　当地时间2022年9月21日，英国金融行为监管局（Financial Conduct Authority，FCA）拟对某澳大利亚基金管理人作出5000万英镑的罚款，该公司还需支付约3亿英镑的赔偿金，处罚原因为基金管理人对涉案基金管理不善，导致基金丧失流动性。FCA表示，其确定的补救措施是基于不当行为造成的损失，而不是由市场价值或投资价格波动造成的损失。FCA已向该公司发出拟作出的警告通知，公司有14天的时间做出回应。（资讯来源：英国金融行为监管局）

　　【预警提示】

　　基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。建议基金业从业机构完善内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作，强化内部稽核监控制度和风险控制制度。公募基金的管理人应当符合管理人准入条件并经过监管机构批准，基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具有相关工作经验，熟悉证券投资方面的法律法规，具备从业资格。