美国某基金公司因违反ESG准则被罚款

　　【预警资讯】

　　当地时间2022年11月22日，美国证券交易委员会指控某基金公司资产管理未能遵守其ESG投资的政策和程序。相关政策和程序要求基金公司工作人员在选择计划纳入的投资组合产品之前，为每家产品公司完成一份ESG调查问卷，但该公司工作人员在依赖之前的 ESG研究数据选择了某证券后才完成ESG问卷调查，与ESG投资的政策和程序所要求的方式不同。基金公司与第三方（包括中介机构和基金的受托人委员会）共享了有关该公司未能始终如一地遵守政策和程序的信息。（资讯来源：美国证券交易委员会）

　　【预警提示】

　　近年来，ESG指标和评价结果受到股东和投资者的密切关注，建议资产管理公司严肃对待ESG研究与价值评估工作，遵守ESG投资的政策和程序，针对不同产品组合中纳入的不同公司证券进行单独研究，发布或共享经谨慎评价的ESG指数信息。建议企业对照主流评级机构和金融研究院发布的ESG评价体系指标完善公司合规体系，在环境保护方面，依法依规采取节能减排措施、污染处理措施，加强绿色环保宣传，鼓励绿色设计、绿色供应、绿色生产、绿色办公，积极拓展可再生能源的发展机会；在社会责任方面，积极参与慈善工作，妥善解决劳资纠纷，加强对客户、供应商的合规管理，对产品的安全和质量、化学品的安全性、金融产品的安全性等予以重点关注；在公司治理方面，改善公司组织结构、投资者关系，提升信息透明度，加强技术创新和风险管理，设计合理的高管薪酬体系，鼓励举报公司内部潜在的商业贿赂和腐败行为，并严肃追责问责。

[ 期号：20221121-20221127]