【预警资讯】
美国联邦储备委员会宣布对德国某银行、其纽约分行及其他美国附属机构采取两项执法行动。因认为该银行违反了与美联储委员会分别于2015年和2017年签署的有关制裁合规及反洗钱控制的同意令，并且存在不安全、不健全的做法。美国联邦储备委员会发布了一项新的同意令，并处以1.86亿美元的罚款。该银行在2015年和2017年的同意令下没有取得足够的补救进展，并且在相关反洗钱内部控制和治理流程中存在缺陷。该项新的同意令要求该银行优先完成委员会先前同意令中的几项关键要求。（资讯分类：境外，反洗钱，金融业；资讯来源：美国联邦储备委员会）
【预警提示】
建议在美国经营的金融机构对客户进行全面尽职调查，根据反洗钱监管要求对客户身份进行识别；对合作方进行风险评估，对大额及可疑交易及时进行报告，并采取相应的风险管控措施；更新技术手段以强化数据处理和分析能力，推进反洗钱领域的高效管理。
[ 期号：20230717-20230723]
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