四广东一证券公司因合规内控制度不完善被广东证监局责令改正

　　【合规资讯】

　　2023年8月3日，广东证监局公布《关于对广州市某证券咨询顾问有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2023〕99号），对广州市某证券咨询顾问有限公司采取责令改正措施。经查，该证券公司存在以下五项违规行为：（1）合规内控制度不完善；（2）人员管理不规范；（3）提供证券投资顾问服务未与客户签订服务协议；（4）投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据；（5）未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等规定。根据广东证监局要求，该证券公司应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。企业应引以为戒，夯实企业合规管理，切实防范合规风险。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：广东证监局）

　　【合规提示】

　　证券公司应当以外部监管为鉴，从制度管理、人员管理等方面加强证券公司合规建设，提升风险防范意识和防范能力。一是，建立健全内部管理制度，完善内外部约束机制，对公司基本制度、合规运营负责人、合规管理部门设立、合规部门职责、合规部门履责保障、反洗钱工作、举报投诉监督、合规意见存档、职责分工、合规管理有效性评估等有关制度进行准确的、有针对性的、可执行的规定。二是，规范和完善对从业人员的聘用和管理制度并严格落实，确立董监高任职条件、从业人员从业条件、执业规范和履职限制等，对不符合要求的从业人员的聘用和管理进行及时的调整，预防合规风险。三是，执业活动应符合监管规定和自律规则，提供证券投资顾问服务时应当根据规定与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。四是，在从业活动中应充分履行说明义务，向客户提供投资建议时应当具有合理的依据，投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

[ 期号：20230731-20230806]