某上市公司相关股东因违规减持被证监会立案调查

　　【合规资讯】

　　2023年9月7日，某上市公司发布《关于回复上海证券交易所监管工作函的公告》，称公司获悉某股东及其一致行动人于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会下发的立案告知书，因涉嫌超比例减持，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司前述股东立案调查。调查期间，涉案股东及其一致行动人将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：上市公司投资者互动平台）

　　【合规提示】

　　上市公司股东、董监高违规减持股份是证监会监管的重点，建议企业提升合规意识、加强内部监督和审查，规范股东减持行为，防范法律风险。一是建议上市公司和拟上市公司建立股东减持管理制度，根据《证券法》《上市公司收购管理办法》、证券交易所有关规则以及证监会文件要求等，明确规定公司股东减持的程序、要求和限制，确保相关方了解和承诺遵守制度，并将减持申报、减持计划、相关沟通和审批等程序进行书面记录，通过特定的方式进行归档和储存；二是健全公司信息披露制度，确保信息披露的合法性和准确性，公司应要求股东提供完整准确的减持计划和减持比例等信息，并按照《证券法》等法律法规和公司内部管理制度中规定的时间节点进行披露；三是建议企业针对股东违规减持行为制定处理流程或应急预案，若本企业的股东存在违规减持行为，应立即展开调查，确定违规减持的具体原因和责任方。同时，企业应积极与证监会或其他监管机构配合，提供相关的文件记录和协助调查所需的信息；企业还应审查内部管理制度的执行有效性，以防止类似的违规减持行为再次发生。

[ 期号：2023904-20230910]