【预警资讯】
当地时间2023年11月29日，香港金融管理局宣布根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（香港法例第615章），对CA Indosuez（Switzerland）SA香港分行（CAHK）罚款350万港元。该银行因为没有对部分客户执行的交易进行适当的审查，以持续监察与这些客户的业务关系，而受到香港金融管理局的调查及处分。（资讯分类：香港，金融业，反洗钱，金融监管；资讯来源：香港金融管理局）
【预警提示】
建议企业：一是细化客户交易审查要求，对客户交易的时间、地点、目的以及过往频次等做分类审查，根据当地金融管理机构的执法行动来提前做好风险预防；二是持续监察业务关系的变化，跟进并监测客户的业务模式、业务频次、业务内容的变化，以打击洗钱等金融犯罪等，如果发现管理上的缺失也应当立刻采取补救措施。
[ 期号：20231127-20231203]
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