【预警资讯】
当地时间2023年12月7日，美国证券交易委员会（SEC）对在首次公开募股前实施投资诈骗的公司和经纪人提起诉讼。被告利用向投资者出售未注册的证券以及误导性的零预付费用保证，从全球投资者中牟利8800万美元，构成欺诈。SEC寻求对所有被告实施永久性禁令救济、返还非法所得和判决前利息，以及民事处罚。（资讯分类：美国，金融业，金融监管；资讯来源：美国证券交易委员会）
【预警提示】
建议证券发行类公司：一是落实员工入职前背景调查，审核所聘用经纪人的资质，是否能够合法参与行业的交易和运转；二是严谨把关发布的投资者服务声明，不得出现诱导性免预付条款吸引投资者后，又增加隐形收费；三是对公司使用的代理网络进行审查和把关，在当地官方认证的平台和系统进行检索确认，避免使用违法的销售平台或者代理网络，建立针对销售代理的审核机制。
[ 期号：20231204-20231210]
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