中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》

　　【合规资讯】

　　2023年12月1日，中国证券业协会发布了《证券公司操作风险管理指引》（以下简称《指引》），《指引》共37条，主要内容包括：操作风险管理职责，操作风险识别与评估，操作风险控制与缓释，操作风险监测与报告，专项领域操作风险管理，数字化在操作风险管理中的应用等。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券业协会）

　　【合规提示】

　　建议证券公司：一是完善企业内部操作风险管理的组织架构，设立首席风险官、操作风险管理委员会，并确立分管部门联络人，将内审部门作为独立审查的部门，形成全面的协同管理机制；二是结合经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行类业务、融资类业务、跨境业务以及场外衍生品业务等具体特点，在客户信息准入、尽职调查、交易确认、风险监控、敏感信息管理环节加强管控，提前识别和评估新业务中的操作风险；三是利用信息技术手段和大数据监测，根据风险指标和业务情况确定监测阈值，建立操作风险监测机制、预警机制和报告机制，汇总操作风险损失数据，针对操作风险问题设计整改方案。

[ 期号：20231204-20231210]