江西证监局发布对某证券公司未有效实施合规管理的处罚决定

　　【合规资讯】

　　2024年7月26日，江西证监局发布了对某证券公司采取监管谈话和责令处分有关人员措施的决定。经江西证监局查证，该证券公司存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号）第二十七条，《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券监督管理委员会江西监管局）

　　【合规提示】

　　建议证券公司：一是建立严格的授权管理和审批流程，保证高管行为在授权范围内进行，确保超出授权的行为能够被及时发现和纠正；二是强化证券业务合规审计和评估，定期进行内部和外部审计，对于高管行为、信息披露、员工廉洁行为、内控制度完善性等进行审计和评估。

[ 期号:20240722-20240728]