江苏证监局发布对某证券公司采取出具警示函措施的决定

　　【合规资讯】

　　2024年8月13日，江苏证监局发布对某证券公司内控管理存在漏洞、未能及时核查明显异常情况的处罚决定。经江苏证监局查证，该证券公司上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条第四项的规定。江苏证监局因此决定对该证券公司采取出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券监督管理委员会江苏监管局）

　　【合规提示】

　　建议证券公司和证券投资基金管理公司：一是完善员工信息报备与管理制度，要求员工入职及更换联系方式时，必须完整报备个人手机号码，定期审核和更新报备信息，对于未按时报备或提供虚假信息的员工，视情况给予警告、罚款等纪律处分；二是加强异常交易监控和核查机制，由专门人员负责监控员工与客户联系的频率与方式，尤其关注高频率联系客户或频繁使用个人设备进行操作的员工，及时核查异常行为，必要时由直接上级、合规部门等多部门参与核查；三是制定标准化的电话回访流程，要求电话回访必须明确验证客户身份、了解交易背景，对回访电话进行录音存档，并经有关部门审核确认回访结果，避免回访流于形式。

[ 期号:20240812-20240818]