美国证券交易委员会修订N-PORT、N-CEN表格报告要求并发布开放式基金流动性风险管理指引

　　【预警资讯】

　　当地时间8月28日，美国证券交易委员会（SEC）修订适用于某些注册投资公司的N-PORT 和 N-CEN 表格报告要求。此外，SEC还发布了针对开放式基金的流动性风险管理指引，以辅助投资者做出明智决策，同时加强对资产管理行业的监管。（资讯分类：美国，金融业，金融监管；资讯来源：美国证券交易委员会）

　　【要点提示】

　　建议企业关注如下要点：一是SEC通过要求注册投资公司提交报告的方式加强对于投资公司的监管，并将根据公司提交的报告内容制定完善下一步监管政策；二是此次修订要求开放式基金针对“流动性服务提供商”的识别信息和所涉及的资产类别进行报告，旨在通过报告形式强化监管要求；三是流动性风险管理指引的主要内容包括定期评估基金投资的流动性、明确“现金”的定义、设定和审查高流动性投资的最低限额、制定详细的流动性管理程序，相关经营主体可结合风险管理指引的要求，通过定期培训管理团队和员工，确保员工理解和执行相关要求。

　　[ 期号:20240826-20240901]