【合规资讯】
2024年9月20日，中国证券业协会修订发布了《证券公司保荐业务规则（2024）》（以下简称《规则》）。《规则》共七章六十三条，主要内容包括：保荐执业规范、保荐责任和协作、廉洁从业、建立保荐代表人名单分类机制等。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券业协会）
【合规提示】
建议保荐机构：一是修改完善内部保荐业务管理制度，重点明确保荐代表人的执业规范和责任承担，明确保荐项目的申报、审查及后续监管机制；二是加强对于保荐代表人的管理，定期对保荐代表人进行业务培训，培训内容可包括保荐业务相关的理论和技能等，同时逐步完善保荐项目风险评估与跟踪机制，建立健全保荐项目全过程管理机制；三是建立和完善内部问责制度，细化保荐业务负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、质控、内核等业务全链条人员的要求，明确履职规范。
[ 期号：20240916-20240922]
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粤公网安备 44030402002963号