中国证券业协会发布《证券公司收益凭证发行管理办法》

　　【合规资讯】

　　2024年10月25日，中国证券业协会发布《证券公司收益凭证发行管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》规范了证券公司收益凭证的发行、销售及合规风控管理，强调依法合规与风险防控，保护投资者权益，旨在建立健全收益凭证的发行和管理制度，防范金融风险，提升证券公司产品的透明度和合规性，从而保障市场秩序和投资者利益。（咨询分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券业协会）

　　【合规提示】

　　建议证券公司：一是在发行收益凭证时，定期和临时向投资者充分披露相关信息，并对所披露信息的真实、准确、完整性负责；二是根据收益凭证的风险特点，识别和评估收益凭证风险，制定针对性的风险管理方案，并将收益凭证纳入全面风险管理体系，同时设立预警机制，针对风险进行监控管理，保障资金稳健性；三是建立完善的利益冲突制度，细化完善针对利益输送、商业贿赂、洗钱等谋取不正当利益行为的惩处措施，加强对公司员工行为规范的普遍宣传与警示教育。

[ 期号：20241021-20241027]