公安部公布5起非法经营证券、期货业务犯罪典型案例

　　【合规资讯】

　　2025年3月21日，公安部公布5起非法经营证券、期货业务犯罪典型案例。分别是上海李某等人非法经营案，江苏谢某平等人涉嫌非法经营案，安徽王某浩等人涉嫌非法经营案，广东王某增等人涉嫌非法经营案，广东金某犇等人涉嫌非法经营案。（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：公安部）

　　【合规提示】

　　建议金融企业：一是严控业务资质与授权管理。穿透式审核自身及合作方的业务许可范围，禁止超范围经营（如无牌照开展代客理财、场外配资或衍生品交易）。二是规范营销宣传与客户准入。强化线上渠道（APP、公众号、直播）内容审核，禁止使用“高收益、零风险”等误导性表述，明确标注产品风险等级及合格投资者门槛。可以部署AI监测工具，实时拦截违规关键词（如“内幕消息”“稳赚不赔”），并对高风险客户（如频繁询问杠杆操作、要求绕过身份认证）实施交易限制或加强尽调。三是健全技术防控与举报响应机制。升级交易系统安全防护，禁止为非法分仓系统、虚拟盘交易提供技术支持或数据接口。建立异常交易监测模型（如同一IP多账户高频操作、资金快进快出），发现疑似“黑平台”合作线索立即冻结并报备监管部门。开通内部员工及客户举报通道，对违规行为及时启动内部调查，留存证据链配合司法取证。

[ 期号：20250303-20250321]