美国财政部发布《航运行业制裁合规指南》

　　【预警资讯】

　　当地时间2024年10月31日，美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC），发布《航运行业制裁合规指南》（Sanctions Guidance for the Maritime Shipping Industry），以下简称《指南》，通过五个案例明确美国海运制裁风险审查要点，帮助航运从业者识别潜在的规避制裁行为，提前防范制裁风险。（资讯分类：境外，交通运输、仓储和邮政业，贸易管制；资讯来源：美国财政部外国资产控制办公室）

　　【要点提示】

　　建议企业关注如下要点：一是在航次文件以及数据处理行为方面，OFAC建议航运相关方对于涉高风险地区交易文件的审核进行额外的交易尽职调查，警惕利用自动识别系统（AIS）伪造船舶位置数据、提供虚假的提单或原产地证明等文件、自动识别系统（AIS）信号长时间关闭等行为；二是在防范涉及特别指定国民名单（SDN清单）上的个人或实体方面，OFAC建议企业根据SDN清单对交易文件进行严格审核，尤其注意文件突然修改或主体变更，在发现潜在制裁风险时向OFAC自愿披露以减少处罚；三是面对所有权结构复杂的船舶时，OFAC建议船东、保险公司等主体在处理保险、理赔时了解船舶所有权真实结构，进行全面尽职调查，在合同中加入明确的制裁免责条款。

[ 期号20240715-20240721]