【预警资讯】
当地时间1月3日，美国证券交易委员会（SEC）宣布对弗罗里达州房地产开发商进行资产冻结，该公司涉嫌参与 9300 万美元的房地产投资欺诈计划，存在虚假陈述和挪用投资者资金等违法行为。（资讯分类：境外，房地产业，金融监管；资讯来源：美国证券交易委员会）
【预警提示】
建议企业：一是关注美国《1933年证券法》《1934年证券交易法》的要求，完善公司内部治理政策和管理结构，各个部门应明确分工，同时加强沟通协作，避免出现对外声明数据与内部统计数据不符的情况；二是设立独立的内部审计部门，独立监管公司财务数据，对公司账本、财务数据、交易明细进行重点监督。严格履行披露义务，对公司的真实财务状况和风险进行全面、充分、及时的披露；三是提升对投资者保护平台的运营水平，建立透明、便捷的资金动向追踪渠道，便于投资者实时观察资金动向的同时，起到综合监督的作用，避免发生投资者资金被挪用等严重违法行为。
[ 期号：20240101-20240107]
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