【合规资讯】
2025年10月10日，证监会发布对上交所主板某环保上市公司严重财务造假案件的行政处罚事先告知。该环保上市公司连续三年虚增收入和利润，违反证券法律法规。证监会拟对公司罚款3745.46万元，对5名责任人员合计罚款4200万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入措施。该环保上市公司涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序。涉及犯罪线索将按相关规定移送公安机关。
（资讯分类：境内，金融监管；资讯来源：中国证券监督管理委员会）
【合规提示】
建议企业：一是切实加强财务合规管理，完善内部控制与审计机制，防范虚假记载、重大遗漏等违法行为；二是强化董监高履职责任，建立财务造假责任追溯机制，对财务报告签字人员、独立董事等关键岗位落实问责制度；三是完善上市后合规治理体系，定期自查重大会计事项，积极配合监管机构现场检查。
[ 期号：20251001-20251015]
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