美司法部就董事会席位问题调查多家私募公司

　　【预警资讯】

　　当地时间2022年10月29日，媒体报道称美国多家私募股权公司正面临司法部调查，调查它们是否以违反反垄断法的方式影响美国企业董事会。执法者担心，在同一行业的竞争对手中拥有席位的董事会可能会影响这些公司以最大化所有人收益的方式行事，而不是充分竞争以向消费者提供最好的服务或最低的价格。（资讯来源：彭博社）

　　【预警提示】

　　建议私募基金公司加强对高级管理人员对外投资和兼职的合规性管理，重视防范利益输送及道德风险，监督高级管理人员勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，要求高级管理人员不得在非关联的私募机构兼职，不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职，高级管理人员若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料，包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料，私募基金公司高级管理人员中对外兼职的人数不得超过二分之一。内部任职合规性管理方面，建议企业关注合规风控负责人的任职情况，避免安排合规风控负责人兼任利益冲突职务和其他影响独立履职的职务。

[ 期号：20221024-20221030]