某国际金融机构因贿赂等问题向美国与英国当局支付4.75亿美元

　　【合规资讯】

　　当地时间10月19日，美国和英国政府有关机构作出决定，要求位于欧洲的某国际金融机构支付约合4.75亿美元，以和解其在代表莫桑比克国有实体筹集资金的两项债券发行和一项银团贷款中向当地官员及相关人员支付约5000万美元回扣的贿赂与欺诈指控。具体而言，该金融机构需向美国司法部支付1.75亿美元的刑事罚款，并与美国司法部签订一份为期三年的暂缓起诉协议；向美国证券交易委员会支付9900万美元；向英国金融行为监管局支付2亿美元，并将免除莫桑比克欠下的2亿美元债务。该金融服务机构的欧洲子公司还与该国金融监管机构达成协议，任命独立第三方监督其交易和风险控制。（资讯来源：美国证券交易委员会、美国司法部、英国金融行为监管局）

　　【合规提示】

　　根据2021年《反海外腐败法》执法案件信息，美国反海外腐败执法正朝向更加紧密的国际执法合作、巨额罚款/和解金的趋势发展，并且尽管美国企业/个人仍为主要的执法对象，但近两年明显加大了对非美国企业/个人的执法力度。整体而言，巴西、委内瑞拉、印度、俄罗斯、中国等国家是涉及执法案件较多的国家，同时也是贿赂行为高发地区。国际化的中国企业应当建立健全反腐败反贿赂合规体系，遵守可适用的反贿赂法律法规，明确合规行为规则，完善公司投诉与举报机制等，防范海外贿赂风险。