俄罗斯电信服务提供商被监管期间再次遭受美国FCPA调查

　　【合规资讯】

　　近期，俄罗斯最大的电信服务提供商披露，在接受合规监察期间，其亚美尼亚子公司部分交易存在问题，可能违反了美国《反海外腐败法》（FCPA）。该电信服务提供商对此展开内部调查，并已向美国证券交易委员会和美国司法部披露了这些交易，上述两个部门均要求其进一步提供有关交易信息。

　　2019年3月，该电信服务提供商与美国证券交易委员会和美国司法部就其在乌兹别克斯坦与FCPA相关的不当行为达成和解。根据和解协议，该电信服务提供商被罚8.5亿美元，同时接受了合规监管。合规监察官有权审查和检验其反腐败合规准则、政策和流程。（资讯来源：美国证券交易委员会）

　　【合规提示】

　　在部分FCPA和解案件中，美国司法部要求企业围绕不当行为展开“根本原因”分析并制定合规计划，并可能在合规监管期内指定独立的第三方监管人来监督公司执行合规计划。国际化的中国企业首先应当建立健全反腐败反贿赂合规体系，遵守可适用的反贿赂法律法规，明确合规行为规则，完善公司投诉与举报机制等，避免发生违规行为。同时，合规检查及调查是企业合规计划有效性的重要内容，企业应当制定符合公司实际的监察调查计划，确保严格遵守合规要求，积极开展内部合规管理工作，避免发生违规行为而导致公司陷入困境。

[ 期号：20221206-20221212]