美国某公司因海外行贿被罚1.6亿美元

　　【预警资讯】

　　当地时间2022年12月19日，美国某航空航天制造公司同意向美国司法部（Department of Justice，下称DOJ）和证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，下称SEC）支付1.6亿美元罚款，以解决其在巴西和阿尔及利亚的行为引起的违反《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act，下称FCPA）的指控。该公司在SEC和DOJ对其的调查中积极配合，采取了包括加强道德与合规组织在内的一系列补救措施。该公司与DOJ签订了延期起诉协议，其必须：（1）支付总计约7900万美元的罚款和罚金；（2）没收该业务中获得不正当利润约1.05亿美元；（3）报告公司加强反腐败合规政策和控制的情况和实施情况。同时，SEC要求该公司停止违反FCPA的反贿赂、账簿和记录以及内部控制条款的行为，并支付约8100万美元的罚金和利息。（资讯来源：美国证券交易委员会）

　　【预警提示】

　　企业腐败贿赂行为不仅可能违反FCPA，还有可能违反我国有关行贿受贿的法律法规与政策文件。建议企业考虑从以下方面持续完善反腐败反贿赂合规管理：一是动态跟踪反腐败反贿赂外部法律法规的变化，对风险及时识别和升级，加强风险识别和预警，并根据业务流程与组织架构的不同，排查商业贿赂重点监控领域，如采购、销售、招投标、礼品和款待等领域；二是在企业内部建立行之有效的反商业贿赂合规管理制度与操作指引，将行贿受贿纳入禁止性行为，建立健全违规举报调查机制；三是加强对员工、子公司和商业伙伴的管理，必要时开展尽职调查，对可能出现商业贿赂的重点领域进行日常监测，制定日常监测的制度、流程和方法；四是定期组织开展反商业贿赂培训，帮助管理层、员工增强反贿赂风险意识和责任意识，了解自身的反贿赂职责和反贿赂合规管理流程，并将反商业贿赂纳入企业的追责与考核体系中。

[ 期号：20221219-20221225]