最高检发布第四十七批指导性案例（金融领域新型职务犯罪主题）

　　【合规资讯】

　　2025年8月22日，最高人民检察院发布第四十七批指导性案例（金融领域新型职务犯罪主题）发布，为高质效办理每一件金融领域新型职务犯罪案件提供办案指导。此次发布的指导性案例共4件，分别是沈某某、郑某某贪污案，桑某受贿、国有公司人员滥用职权、利用未公开信息交易案，李某等人挪用公款案，宋某某违规出具金融票证、违法发放贷款、非国家工作人员受贿案。（资讯分类：境内，反腐败；资讯来源：最高人民检察院）

　　【合规提示】

　　金融领域职务犯罪具有复杂性和隐蔽性，是企业合规建设中的重要风险点，建议企业加强对金融领域职务犯罪风险的识别能力，建立健全有效的反腐败合规制度，并确保制度得以落实。一是企业进行全面风险评估，结合指导案例中检察院、法院重点关注的方向和内容，识别具有腐败风险的业务环节和风险点，尤其是金融领域投融资业务较多的企业，应当进行全面和深层次的风险排查，找到容易引发腐败的制度漏洞并进行相应整改；二是建议企业制定内部监督机制，包括设立并实施严格的财务管理、风险管理和审计程序，以及明确的内部审批和授权程序，同时建立透明的问责制度，设立举报渠道，加强供应商及合作伙伴的调查等；三是注重企业反腐败文化建设，要求高层领导明确反腐败的态度和承诺，传达反腐败政策，并加强对员工的培训，通过激励机制和奖惩措施，强调合规行为的价值和重要性。

[ 期号：20250821-20250827]