美国证券交易委员会指控某公司违反《反海外腐败法》

　　【预警资讯】

　　2024年9月10日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，某公司同意支付近1000万美元，以和解其子公司涉嫌违反《反海外腐败法》（FCPA）的指控。SEC调查发现，从2017年底到2020年，该子公司的员工以现金、按摩服务和国际旅行等形式，向泰国皇家空军、泰国公路局和乡村道路局的官员行贿以获签多个政府合同，并向一家私营公司的员工行贿以赢得销售机会。SEC指出，由于某公司在收购子公司后，未能及时将子公司纳入其合规管理体系，导致未能及时发现这些不法行为。（资讯分类：美国，廉洁治理；资讯来源：美国证券交易委员会）

　　【要点提示】

　　建议企业关注如下要点：一是企业在收并购完成后，及时将子公司纳入整体的合规管理体系，可以通过制定与子公司管理有关的制度规范加强合规管控；二是设立专门的内部审计部门，定期对公司的财务记录进行全面审查和核对，加强对异常支出的监控，确保涉及高风险支出的账目真实、清晰、透明；三是对所有员工定期进行反腐败合规培训，同时针对与政府机构和私营公司有业务往来的关键岗位员工，开展更有针对性的高风险岗位培训，强化关键员工自主识别和避免贿赂风险的意识。

[ 期号：20240909-20240915]