某公司因违反《反海外腐败法》被美国证券交易委员会处以罚款

　　【预警资讯】

　　当地时间2024年10月16日，美国证券交易委员会（SEC）宣布某公司同意支付超过1.24亿美元的罚款，以解决其违反《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act，FCPA）的指控。根据SEC的调查，该公司在2011年至2017年期间通过虚假分包合同，向卡塔尔军方和其他官员行贿近200万美元以获取国防合同。此外，从2000年代初至2020年，该公司通过向卡塔尔埃米尔的亲属、一名代理人支付超过3000万美元，获得了额外的国防合同。（资讯分类：境外，反商业贿赂；资讯来源：美国证券交易委员会）

　　【要点提示】

　　建议企业关注如下要点：一是在聘请中介代理人时进行严格的背景调查和尽职调查，尤其是对代理人是否与政府官员或其亲属有密切关系进行审查，代理协议应提供详细的服务内容和合理的报酬证明，避免通过代理人进行不当交易或行贿行为；二是强化内部审计机制，尤其是针对大额支付和关键合同交易，定期审查和跟踪资金流动，确保有详细的文件记录支持所有付款，杜绝虚假分包合同或隐蔽贿赂的行为发生；三是建立独立的合规监督委员会，确保持续监控反腐败措施的执行情况，可以聘请外部独立合规官对高风险交易进行审查，并定期向董事会报告，确保合规流程的透明度和有效性，避免未来出现类似违规行为。

[ 期号：20241014-20241020]