美国两公司同意支付高额和解金以结束FCPA违法调查和指控

　　【预警资讯】

　　当地时间2023年9月28日，美国证券交易委员会宣布（SEC），某户外广告行业公司同意支付超过2600万美元，以解决其违反《反海外腐败法》（ForeignCorruptPracticesAct，以下简称FCPA），通过贿赂行为获得户外广告合同的指控。

　　当地时间2023年9月29日，美国证券交易委员会宣布，某全球化学品公司同意支付超过1.036亿美元，以了结美国证券交易委员会对其违反FCPA中反贿赂、记录保存和内部会计控制条款的指控。（资讯分类：境外，反腐败；资讯来源：美国证券交易委员会官网、美国证券交易委员会官网）

　　【预警提示】

　　建议中国企业认真排查可能涉及腐败行为的相关因素，完善反腐败合规管理机制，以确保企业的合规性和业务的可持续性。一是，建议海外公司的中国子公司密切关注两国涉及反腐败的法律法规，保证自身行为同时符合两国合规要求。重点关注文化差异导致的观念差异，严禁公司内任何员工通过请客送礼等方式提供任何形式的非法利益，以获取或保留业务。二是，建议中国公司完善账簿文件保存管理制度，避免因制度设计缺陷导致重大合规风险。记录保存应当满足内容详尽合理、准确反映相关交易、清晰体现资产处置的要求。三是，建议企业强化反腐败合规管理，提高企业预防腐败的能力。公司应将加强反腐败教育和培训、开展反腐合规风险评估、细化第三方尽职调查、完善多方监督举报机制作为合规管理的核心环节，实现对反腐败风险的动态管理。

[ 期号：20250925-20251008]