中国证监会发布《关于短线交易监管的若干规定》

　　【合规资讯】

　　2026年3月6日，中国证监会发布《关于短线交易监管的若干规定》，旨在落实《中华人民共和国证券法》要求，优化短线交易监管，保护投资者合法权益，稳定市场预期。《规定》全文共12条，主要包括以下4方面内容：明确适用主体和券种范围；明确持股和交易时点的认定计算标准；规定豁免适用情形；明确机构适用安排。

　　（资讯分类：境内，金融业，金融监管；资讯来源：中国证券监督管理委员会门户网站）

　　【合规提示】

　　建议上市公司及新三板挂牌公司：一是应依据《证券法》第四十四条及《关于短线交易监管的若干规定》，全面梳理持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及其一致行动人、特定关系人账户，建立动态监控清单，防范因身份认定疏漏导致违规。二是健全内部信息报送与交易预审机制，要求相关人员在买卖本公司股票前履行合规报备程序，并由法务或董办核查是否构成六个月内反向交易，从源头阻断短线交易行为。三是定期开展专项合规培训，重点解读新规中关于“特定股份”“买入卖出时点认定”“豁免情形”等实务要点，强化关键人员法律意识，避免因认知偏差引发行政处罚或市场声誉风险。

　　2026年4月2日  第157期