中办国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》

　　【合规资讯】

　　7月6日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称“《意见》”），要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。《意见》指出，进一步加快健全证券执法司法体制机制，加大重大违法案件查处惩治力度，加强跨境监管执法司法协作，切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。（金融监管；资讯来源：中央人民政府）

　　【合规提示】

　　《意见》是第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件，在进一步落实中央对于证券市场“建制度、不干预、零容忍”方针的基础上，为实现证券违法行为的行刑衔接，开展跨境执法、监管，完善我国资本市场违法犯罪法律责任制度体系作出了行动及制度指引。《意见》的出台向市场传递了非常强的监管信号，对于发行人、中介机构等市场参与主体而言，必须提高业务开展与经营过程中的合规意识，全面了解并遵守规则，积极学习并关注监管动向与政策，建立健全公司内部的证券业务合规流程及管理机制，确保其行为不触碰资本市场规则红线。

[ 期号：20210705-20210711]