OFAC与某国有银行分支机构就苏丹金融交易达成和解协议

　　【合规资讯】

　　2021年8月26日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布与中国某国有银行位于英国伦敦分支机构就其违反《苏丹制裁条例》（Sudanese Sanctions Regulations）的行为达成2,329,991美元的和解。具体而言，在2014年9月4日至2016年2月24日期间，该金融机构通过美国金融系统代表苏丹各方处理了111笔商业交易，总额达40,599,184美元，OFAC认定该行为明显违规行为。由于该金融机构对上述明显违规行为进行了自愿披露，OFAC认定该案并非恶劣案件，从而对其从轻处罚。除苏丹达尔富尔地区外，OFAC针对苏丹的全面制裁项目已于2020年12月14日撤销。（资讯来源：美国财政部外国资产控制办公室）

　　【合规提示】

　　非美国主体应当特别关注美国在制裁方面的“长臂管辖权”。根据OFAC发布的《OFAC合规承诺框架》，若在开展业务时与美国涉及美国主体、美国原产产品、美国境内、美元或美国金融机构等任何美国“连接点”，非美国主体即应遵守美国的制裁要求。中国金融机构在开展涉及受美国制裁等高风险国家/地区的业务前，应当对交易主体、交易内容、资金来源与用途等相关信息进行深入且全面的尽职调查，如实保存尽调记录等文件资料，根据本机构业务模式与交易情况建立健全合规体系，在发生违规行为后，可以采取自愿披露、配合调查等救济措施以寻求减轻处罚。

[ 期号：20210823-20210829]