某投资咨询服务公司操纵证券市场被罚3亿元8人获刑

　　【合规资讯】

　　2021年10月27日，上海市第一中级人民法院依法公开宣判某投资咨询服务公司以及相关管理人员涉嫌操纵证券市场案。法院认为，该投资咨询服务公司及8名直接负责的主管人员与其他直接责任人员，伙同配资中介人员，集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵证券市场，影响证券交易价格与交易量，其行为均已构成操纵证券市场罪，且属情节特别严重。法院对该投资咨询服务公司以操纵证券市场罪判处罚金人民币3亿元人民币；对某主管人员以操纵证券市场罪判处有期徒刑八年六个月，并处罚金1000万元；对7名直接责任人员处以操纵证券市场罪分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月，并处100万元至20万元不等罚金。（资讯来源：上海市第一中级人民法院）

　　【合规提示】

　　2019年7月1日起施行的《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《司法解释》）细化了《中华人民共和国刑法》《证券法》中关于操纵市场的行为要件并降低了入罪标准。上市公司应完善公司治理、高管履职合规，建立健全公司信息披露、管理交易及财务管理等重点领域的合规体系，做好事前合规审查，在董监高决策、授权等环节建立风险评估与有效地监督审查制度，制定危机应急预案；在受到执法部门或司法机关调查时，应配合调查并积极沟通，对相关证券交易行为的合法性及合理性进行澄清与解释。

[ 期号：20211025-20211031]