某金属业集团财务造假，三家中介机构相继被罚没超4000万

　　【合规资讯】

　　2021年12月2日，某证券公司发布了关于收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。证监会审理查明，山东某金属业集团5年内虚增利润超百亿元，该证券公司为其发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责，拟被处罚款60万元，并没收违法所得1798万元。证券公司时任项目负责人除被罚款外，拟被采取5年证券市场禁入措施。此前，另一证券公司亦因涉嫌为该金属业集团发行公司债券提供服务未勤勉尽责，被罚款60万元，并没收违法所得660万元。而为该集团提供中介服务的某会计师事务所被没收业务收入575万元，并处以1150万元罚款。（资讯来源：国海证券）

　　【合规提示】

　　2021年7月6日，中办、国办印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，其中强调加强对中介机构的监管，重点打击欺诈发行债券、信息披露造假、中介机构未勤勉尽责等违法行为，存在证券违法行为的，依法严肃追究机构及其从业人员责任，对参与、协助财务造假等违法行为依法从重处罚。近来监管部门从严从快从重处罚，也展现了对中介机构违法违规行为“零容忍”的态度。在新的立法与执法环境下，中介机构应强化责任担当，加强合规管理工作，明确合规要求，在关键环节设置相应的审查标准，通过培训等形式持续提高业务人员合规能力，加强全流程管控。

[ 期号：20221129-20221205]