某投资银行因交易监控不力被罚款约1260万英镑

　　【预警资讯】

　　当地时间2022年8月19日，某投资银行被英国金融行为监管局（FCA）罚款约1260万英镑，原因是该行未能发现市场滥用行为。FCA表示，该行经纪交易部门的合规团队未能正确执行英国《市场操纵监管规则》（Market Abuse Regulation）中的贸易监督要求，无法有效监控潜在的内幕交易和市场操纵行为，贸易监控系统于2015年11月至2018年1月期间存在缺陷。（资讯来源：英国金融行为监管局）

　　【预警提示】

　　本次投资银行受罚的主要依据是《市场操纵监管规则》，该规则引入了监控订单和交易的要求，以检测各种市场和金融工具中潜在的和企图滥用市场的行为，扩大了检测和报告潜在市场滥用的要求。建议上市公司、金融业、银行业从业机构等主体将防范内幕交易、非法披露内幕信息和操纵市场风险作为重点领域合规内容，关注潜在的内幕交易和操纵市场行为，加强对可疑交易、可疑订单的监测，建立和维护有效的监测与报告程序，在关键环节增设定期内部审计和交叉检查机制。企业应当加大对信息化建设的投入，在事前审查、事中交易、事后回溯的全流程设置相应的线上审批和信息报送节点，确保交易决策与交易监督全程留痕，并利用信息化系统进行动态监测，设置风险行为立即报告与风险主动截停功能。

[ 期号：20220815-20220821]